2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)真題練習試卷B卷附答案

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)真題練習試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、下列選項中，說法正確的是()。A.董事因故不能出席董事會會議，可以電話委托其他董事代為出席B.設立期貨公司的注冊資本應當是實繳資本C.任何單位或者個人不得對客戶的交易結算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結或者強制執(zhí)行D.設立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本可以是認繳的資本【答案】B2、（2020年真題）證券公同應當按照規(guī)定向社會公眾披露本公司經(jīng)審計的年度財務報告及其他法息，其中，證券公同應當披露的董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息至少包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B3、(2019年真題)在相關并購重組信息未依法公開前，財務顧問主辦人有下列哪些行為應受到處罰（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D5、下列關于證券交易所席位管理的表述中，正確的是（）。A.②③B.①②③④C.①③④D.③④【答案】C6、證券登記結算機構的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證A.處以1萬元的罰款B.處以5萬元的罰款C.處以20萬元的罰款D.一律給予行政處分【答案】B7、證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并將()交由客戶簽字確認。A.賬戶信息表B.身份確認書C.業(yè)務合同書D.風險揭示書【答案】D8、下列有關證券登記結算機構的說法，錯誤的是（）。A.證券登記結算結構不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進行證券交易，應當通過證券公司申請在證券登記結算機構開立證券賬戶。C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券交易所D.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件資料。其保存期限不得少于20年【答案】C9、合格境外投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶（）個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯管理局備案。A.8B.7C.6D.5【答案】D10、擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.五十萬元以上五百萬元以下B.六十萬元以上六百萬元以下C.七十萬元以上七百萬元以下D.八十萬元以上八百萬元以下【答案】A11、只有結合公司實際，并與公司發(fā)展模式、業(yè)務理念相融合，文化建設工作才能抓出成效。在證券行業(yè)文化建設中融合發(fā)展戰(zhàn)略，具體內(nèi)涵包括（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A12、用于記錄投資者委托證券公司持有、擔保證券公司因向投資者融資融券所生債權的證券的賬戶是()。A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.客戶信用交易擔保資金賬戶【答案】B13、下列關于在全國股份轉讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件的說法中，有誤的是（）。A.應當依法規(guī)范經(jīng)營B.可以尚未盈利C.無須履行信息披露義務D.產(chǎn)權清晰【答案】C14、（2020年真題）根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》，證券公司報送的年度信息技術管理專項報告應當說明的內(nèi)容不包括（）A.信息技術安全管理及信息技術審計B.信息技術合規(guī)與風險管理C.報告期內(nèi)信息技術治理D.選擇信息技術服務機構開展合作情況【答案】D15、根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類評價（）進行一次。A.每年B.每季度C.每月D.每半年【答案】A16、上市公司向原股東配售股份，簡稱為（）。A.定向發(fā)行B.增發(fā)C.配股D.間接融資【答案】C17、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和（）。A.擴大生產(chǎn)經(jīng)營B.非生產(chǎn)性支出C.生產(chǎn)性支出D.發(fā)放員工工資【答案】B18、下列哪一種情形，公司不能再次公開發(fā)行公司債券（）。A.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續(xù)狀態(tài)B.累計債券余額達到公司凈資產(chǎn)的30%C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足D.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息【答案】A19、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于證券公司業(yè)務規(guī)則與風險控制一般規(guī)定的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D20、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額（）的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。A.90％B.80％C.60％D.50％【答案】B21、下列屬于期貨交易所職責的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A22、下列說法中正確的是（）A.月度報告應當包括投資品種或項目的運行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風險管理情況等B.證券公司應當每三年對其股東履行情況和私募基金子公司及下設特殊目的機構的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務運行的合規(guī)及風險管理情況等進行評估，形成報告后歸檔備案C.中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展D.私募基金子公司應當在每年結束之日起4個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務年度報告【答案】D23、經(jīng)營機構告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務后，投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關服務的，經(jīng)營機構應該確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者，若是，業(yè)務人員應（）。A.進行書面風險示警后，向其銷售相關產(chǎn)品或提供相關服務B.拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產(chǎn)品或服務C.直接向其銷售相關產(chǎn)品或提供相關服務D.不予理睬【答案】B24、證券公司代銷金融產(chǎn)品，客戶購買金融產(chǎn)品的資金（）。A.只能直接向委托人支付B.可以由證券公司利用特定賬戶代收C.可以由證券公司隨意代收D.與委托人現(xiàn)場交易【答案】B25、證券公司合規(guī)部門中具備3年以上（）等有關領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以（）的罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】A27、依據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，應當遵循（）的原則，公平地確定雙方的權利和義務。A.平等、自愿、誠實信用B.互利、自愿、公平公正C.平等、自愿、公平公正D.互利、自愿、誠實信用【答案】A28、下列選項中，可以作為普通合伙人的是（）。A.國有獨資公司、國有企業(yè)B.自然人C.公益性的事業(yè)單位、社會團體D.上市公司【答案】B29、上海證券交易所和深圳證券交易所對下列可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控（）A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②【答案】A30、薦股軟件是指具備下列()一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B31、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買人委托的行為，應當給予的處罰有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A32、全國場外市場運行管理的基本制度框架包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A33、設立有限責任公司，應當由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關申請名稱預先核準，預先核準的公司名稱保留期為（）個月。A.1B.3C.6D.12【答案】C34、下列不屬于財務顧問盡職調(diào)查職責的是（）。A.財務顧問在開展工作時可利用其他證券服務機構出具的專業(yè)意見B.財務顧問對同一事項所做的判斷與其他證券服務機構的專業(yè)意見存在重大差異的，可自行聘請相關專業(yè)機構提供專業(yè)服務C.委托人應當配合財務顧問進行盡職調(diào)查，提供相應的文件資料D.指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復【答案】D35、(2019年真題)外匯期貨又稱（），是以外匯為基礎工具的期貨合約。A.利率期貨B.貨幣期貨C.歐洲期貨D.歐元期貨【答案】B36、在上市公司重大資產(chǎn)重組中，審計機構與評估機構應彼此獨立，具體要求包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、（2017年真題）下列關于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是（）。A.即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應予立案追訴D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應予立案追訴【答案】D38、關于資產(chǎn)證券化，下列說法正確的是（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】D39、下列關于保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使的權利的表述中，錯誤的是（）。A.可查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料B.可定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪C.可對發(fā)行人的信息披露文件進行事前審閱D.可在發(fā)行人的董事會中出任董事【答案】D40、落實責任擔當是指立足于證券行業(yè)服務實體經(jīng)濟發(fā)展、服務國家發(fā)展戰(zhàn)略、服務人民美好生活向往的職責與使命，是文化建設的重要抓手，具體包含（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D41、下列關于客戶身份識別基本要求的說法中，正確的是（）。A.如果個人僅需證券公司為其提供一次性金融服務，不需要提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件B.證券公司應無須了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人C.證券公司最終明確掌握控制權或獲取收益的自然人D.證券公司與客戶建立業(yè)務關系時，應當了解所有客戶的交易目的和交易性質(zhì)【答案】C42、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由（）決議；公司章程對投資或者擔?？傤~及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B43、對負有信息披露業(yè)務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A44、下列屬于《股票期權交易試點管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權業(yè)務的主要交易規(guī)則有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A45、下列關于法的特征的描述，錯誤的是（）。A.法是調(diào)整人們的行為或社會關系的規(guī)范，具有規(guī)范性B.法是由國家制定或認可的社會規(guī)范，具有國家意志性C.法是以權利和義務為內(nèi)容的社會規(guī)范D.法是依靠國家強制力來保障實施的規(guī)范，具有國家保障性【答案】D46、關于中小企業(yè)板塊，下列說法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A47、自（）年起，我國正式放開非現(xiàn)場開戶方式，中國結算發(fā)布了《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》，對實施非現(xiàn)場方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。A.2010B.2012C.2013D.2015【答案】C48、投資主辦人（）年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會對其不予通過年檢。A.1B.4C.2D.5【答案】C49、下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪，理解正確的是（）。A.因為個人缺乏公信力，所以自然人不會成為欺詐