2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識精選試題及答案一

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識精選試題及答案一

單選題（共50題）1、證券投資基金的特征不包括()。A.集合投資B.分散風(fēng)險C.專業(yè)理財D.分散投資【答案】D2、資產(chǎn)證券化的有關(guān)當事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人是資產(chǎn)證券化的（）。A.資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)B.發(fā)起人C.信用增級機構(gòu)D.特定目的受托人【答案】B3、市場因素是影響我國金融市場的主要因素之一，市場因素是金融市場本身的內(nèi)部條件，包括但不限于國內(nèi)、國際統(tǒng)一的市場組織、豐富的市場交易品種、（）等因素。A.利率水平B.金融體制或管理C.通貨膨脹D.市場交易機制或市場模式【答案】D4、未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸被稱為()。A.風(fēng)險期望B.風(fēng)險頭寸C.風(fēng)險暴露D.風(fēng)險預(yù)算【答案】C5、按照組織方式，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債券市場和權(quán)益市場B.一級市場和二級市場C.貨幣市場和資本市場D.交易所市場和場外交易市場【答案】D6、下列個人投資者符合參與上交所期權(quán)交易條件的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A7、下列關(guān)于金融期權(quán)的說法中錯誤的是（）。A.波動率與認購、認沽期權(quán)價值均為正相關(guān)關(guān)系B.到期期限與認購、認沽期權(quán)價值均為正相關(guān)關(guān)系C.標的證券價格與認購期權(quán)價值為正相關(guān)關(guān)系，與認沽期權(quán)價值為負相關(guān)關(guān)系D.市場無風(fēng)險利率與認沽期權(quán)為正相關(guān)關(guān)系，與認購期權(quán)為負相關(guān)關(guān)系【答案】D8、下列關(guān)于設(shè)立另類子公司的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B9、下列不屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別的是（）。A.發(fā)行主體不同B.權(quán)利載體不同C.用于轉(zhuǎn)股的股份來源不同D.轉(zhuǎn)股對公司股本的影響不同【答案】B10、我國目前的金融中介機構(gòu)體系包括了多層次銀行機構(gòu)體系，多元化投資中介體系和保險中介體系，其中在多層次銀行機構(gòu)體系中占據(jù)主導(dǎo)的機構(gòu)是（）。A.中國人民銀行股份B.股份制商業(yè)銀行C.證券公司D.大型商業(yè)銀行【答案】D11、中國人民銀行公開市場業(yè)務(wù)，（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B12、（2020年真題）下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)差異的說法，錯誤的是（）。A.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同B.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同C.套利的作用與效果不同D.履約的保證不同【答案】C13、若期貨交易保證金為合約金額的5％，則期貨交易者可以控制（）倍于所交易金額的合約資產(chǎn)，實現(xiàn)以小博大的效果。A.10B.15C.20D.25【答案】C14、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A15、基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當確?；鸱蓊~的登記、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)處理安全、準確、及時、高效。其主要職責包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D16、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以（）為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化是以（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.企業(yè)特定的資產(chǎn)池B.特定的資產(chǎn)池企業(yè)C.公司特定的資產(chǎn)池D.特定的資產(chǎn)池公司【答案】A17、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實行（）。A.統(tǒng)一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制【答案】C18、引起股票價格變動的直接原因是（）。A.流動性擠壓B.政治因素C.公司經(jīng)營狀況的變化D.買賣雙方力量強弱的轉(zhuǎn)換【答案】D19、利用統(tǒng)計、數(shù)值模擬和其他定量模型進行證券市場相關(guān)研究的一種股票分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C20、我國創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市的時間為（）年10月。A.2009B.2011C.2012D.2010【答案】A21、根據(jù)（）劃分，債券可分為長期債券、短期債券和中期債券。A.債券形態(tài)B.募集方式C.付息方式D.償還期限【答案】D22、下列屬于我國發(fā)行普通國債的總體特征的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、下列關(guān)于封閉式基金的交易規(guī)則，表述無誤的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以（）為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。A.各種貨幣B.股票或股票指數(shù)C.利率或利率的載體D.基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險【答案】B25、證券投資基金業(yè)協(xié)會成立于（）年7月。A.2012B.2009C.2010D.2011【答案】A26、（2019年真題）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有（）家以上從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商為其提供做市報價服務(wù)。A.3B.2C.1D.5【答案】B27、深證綜合指數(shù)以()為樣本股。A.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票B.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股C.在深證證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票D.在深證證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票【答案】A28、下列關(guān)于政府機構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。A.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源B.政府機構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控C.政府可成立專門機構(gòu)參與證券市場交易，減少理性的市場震蕩D.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進行宏觀調(diào)控【答案】C29、從LIBOR的取樣和計算方式來看，說法正確的是（）。A.①②B.①③C.②④D.②③【答案】B30、為了規(guī)范律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，保障執(zhí)業(yè)質(zhì)量，維護投資者的合法權(quán)益，（），中國證監(jiān)會制定并發(fā)布了《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》A.2014年10月B.2010年10月C.2012年10月D.2015年10月【答案】B31、具有同行業(yè)或相關(guān)行業(yè)較強的重要戰(zhàn)略性資源，與上市公司謀求雙方協(xié)調(diào)互補的長期共同戰(zhàn)略利益，愿意長期持有上市公司較大比例股份，愿意并且有能力認真履行相應(yīng)職責的是指（）。A.—般機構(gòu)投資者B.戰(zhàn)略投資者C.金融機構(gòu)投資者D.特殊投資者【答案】B32、證券市場監(jiān)管的原則包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D33、在證券投資基金運作的三大部分中，處于核心作用的是（），其他活動都圍繞和服務(wù)于這一核心活動。A.基金的市場營銷B.基金的會計核算C.基金的投資管理D.基金的后臺管理【答案】C34、全國銀行間債券市場中用于回購的債券不包括（）。A.國債B.企業(yè)短期票據(jù)C.中央銀行債券D.政策性金融債券【答案】B35、量化分析法的主要約束有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、按照（）劃分，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券。A.發(fā)行主體B.募集方式C.付息方式D.期限長短【答案】C37、下列說法錯誤的是（）。A.基金份額持有人是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人B.基金份額持有人享有對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)C.基金管理人不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔損失D.基金托管人承擔基金虧損或終止的有限責任【答案】D38、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包括的含義有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B39、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】A40、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B41、投資者買賣證券的交易結(jié)算資金管理的賬戶是（）。A.證券賬戶B.B股賬戶C.資金賬戶D.基金賬戶【答案】C42、為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體是（）。A.證券參與者B.證券發(fā)行人C.證券投資者D.證券監(jiān)管者【答案】B43、缺乏牢固的經(jīng)濟金融理論基礎(chǔ)，對股票價格行為模式的判斷有一定隨意性的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B44、（）提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司【答案】D45、《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務(wù)所申請條件的通知》中所標“證券業(yè)務(wù)”是指證券、期貨相關(guān)機構(gòu)的()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點分類，包括()。Ⅰ．金融遠期合約Ⅱ．金融期貨Ⅲ．金融互換Ⅳ．金融期權(quán)A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅰ.VD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D47、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）。A.B股B.S股C.H股D.L股【答案】