地下礦山安全標準化考評報告

地下礦山

安全標準化考評報告

目錄

一、申請企業(yè)概況....................................................1

1、申請企業(yè)性質(zhì)...................................................1

2、地理位置與交通.................................................1

3、生產(chǎn)能力、規(guī)模及就業(yè)人數(shù).......................................1

4、企業(yè)下屬單位情況...............................................1

5、主要生產(chǎn)工藝流程...............................................1

6、安全管理機構(gòu)及人員.............................................1

7、安全生產(chǎn)管理制度...............................................1

8、安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn).............................................1

9、安全生產(chǎn)投入與安全設(shè)施“三同時”...............................1

10、風險管理......................................................1

11、事故及應(yīng)急管理................................................1

12、職業(yè)衛(wèi)生管理..................................................1

13、安全生產(chǎn)績效..................................................1

二、考評的目的、范圍和依據(jù)..........................................1

三、考評程序.......................................................2

四、文件考評綜述....................................................3

五、現(xiàn)場考評綜述....................................................9

六、考評結(jié)果.......................................................9

七、存在的問題及糾正措施建議.......................................11

八、考評結(jié)論.......................................................25

附表：金屬非金屬地下礦山安全標準化考評得分、失分情況說明...........27

1.安全生產(chǎn)方針與目標..........................................27

1.1方針（80分）.............................................27

1.2目標（100分）............................................29

2.安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求....................................31

2.1法律法規(guī)意識（50分）.......................................31

2.2需求識別與獲?。?0分）.....................................32

2.3融入（70分）...............................................33

2.4評審與更新（30分）.........................................35

3.安全生產(chǎn)組織保障..............................................36

3.1安全生產(chǎn)責任制（150分）...................................36

3.2安全機構(gòu)設(shè)置與人員任命（115分）...........................40

3.3員工參與（110分）.........................................43

3.4文件與資料控制（105分）...................................45

3.5外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（100分）...............................47

3.6系統(tǒng)管理評審（85分）......................................50

3.7供應(yīng)商與承包商管理（100分）...............................52

3.8安全認可與獎勵（90分）....................................54

3.9工余安全管理（50分）......................................56

4.風險管理....................................................57

4.1危險源辨識與風險評價要求（100分）.........................57

4.2風險評價（230分）.........................................59

4.3關(guān)鍵任務(wù)識別與分析（200分）...............................65

5.安全教育與培訓(xùn)（345分）....................................70

5.1員工安全意識（145分）......................................70

5.2培訓(xùn)（200分）..............................................72

6.生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理........................................76

6.1設(shè)計要求（85分）..........................................76

6.2采礦工藝（120分）.........................................78

6.3生產(chǎn)保障系統(tǒng)（120分）.....................................80

6.4變化管理（105分）.........................................83

7.設(shè)備設(shè)施安全管理............................................86

7.1基本要求（120分）..........................................86

7.2設(shè)備設(shè)施維護（200分）......................................89

8.作業(yè)現(xiàn)場安全管理..............................................94

8.1作業(yè)環(huán)境（140分）.........................................94

8.2作業(yè)過程（140分）.........................................98

8.3勞動防護用品（110分）....................................101

9.職業(yè)衛(wèi)生管理...............................................104

9.1健康監(jiān)護（110分）........................................104

9.2職業(yè)危害控制（110分）....................................107

9.3職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測（120分）....................................110

9.4人機工效（80分）.........................................112

10.安全投入、安全科技與工傷保險..............................114

10.1安全投入（110分）.......................................114

10.2安全科技（50分）........................................116

10.3工傷保險（50分）........................................117

11.檢查.......................................................118

11.1一般要求（80分）........................................118

11.2巡回檢查（80分）........................................121

11.3例行檢查（80分）........................................123

11.4專項檢查（110分）.......................................125

11.5綜合檢查（70分）........................................128

11.6糾正和預(yù)防措施（150分）.................................129

12.應(yīng)急管理..................................................133

12.1應(yīng)急準備（80分）........................................133

12.2應(yīng)急計劃（130分）.......................................136

12.3應(yīng)急響應(yīng)（80分）........................................138

12.4應(yīng)急保障（100分）.......................................141

12.5應(yīng)急評審與改進（80分）..................................144

13.事故、事件報告、調(diào)查與分析..................................146

13.1報告（90分）.............................................146

13.2調(diào)查（200分）...........................................148

13.3統(tǒng)計與分析（170分）......................................151

13.4事故、事件回顧（80分）..................................154

14.績效測量與評價..............................................156

14.1績效測量（110分）.......................................156

14.2系統(tǒng)評價（100分）.......................................160

附件：考評機構(gòu)認定文件...........................................166

一、申請企業(yè)概況

申請企業(yè)名稱：略

申請企業(yè)地址：略

郵政編碼：略

1、申請企業(yè)性質(zhì)：略

2、地理位置與交通：略

3、生產(chǎn)能力、規(guī)模及就業(yè)人數(shù)：略

4、企業(yè)下屬單位情況：略

5、主要生產(chǎn)工藝流程：略

6、安全管理機構(gòu)及人員：略

7、安全生產(chǎn)管理制度：略

8、安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)：略

9、安全生產(chǎn)投入與安全設(shè)施“三同時”：略

10、風險管理：略

11、事故及應(yīng)急管理：略

12、職業(yè)衛(wèi)生管理：略

13、安全生產(chǎn)績效：略

二、考評的目的、范圍和依據(jù)

1、考評目的

1）依據(jù)《金屬非金屬地下礦山安全標準化評分辦法》對企業(yè)進行安全標準

化系統(tǒng)外部考評，確定企業(yè)安全標準化系統(tǒng)等級；

2）夯實企業(yè)安全管理的基礎(chǔ)，查找不符合項，并提出糾正與預(yù)防措施，控

制事故發(fā)生，為企業(yè)安全標準化系統(tǒng)的持續(xù)改進提供依據(jù);

3）作為安監(jiān)部門開展安全標準化等級評定的依據(jù)。

2、考評范圍：略

3、考評依據(jù)

《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》(GB16423—2006)

《礦山安全標志》(GB14161—2008)

《建筑設(shè)計防火規(guī)范》(GB50016—2006)

《金屬非金屬礦山安全生產(chǎn)許可證實施辦法》(國家安全監(jiān)管總局令第9號)

《金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范導(dǎo)則》(AQ2007.1—2006)

《金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范地下礦山實施指南》(AQ2007.2—2006)

《金屬非金屬地下礦山安全標準化評分辦法》

《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于認真組織開展〈金屬非金屬礦111安全標準化規(guī)范〉

實施工作的通知》(安監(jiān)總管一[2007]135號)

《國家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于做好金屬非金屬礦山安全標準化考評工作

的通知》(安監(jiān)總廳管一[2008]30號)

《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于加強金屬非金屬礦山安全標準化建設(shè)的指導(dǎo)意見》

(安監(jiān)總管一[2009]80號)

三、考評程序

考評組將考評安排(包括考評專家組成員、日程安排等)通知申請企業(yè)，在

與申請企業(yè)達成一致后，正式展開現(xiàn)場考評工作。現(xiàn)場考評工作主要包括以下五

項內(nèi)容：

1、考評首次會議：首次會議由專家組領(lǐng)隊主持，考評組成員及企業(yè)有關(guān)人

員參加，說明考評的目的、范圍和依據(jù)，確認考評計劃及考評進度表，簡要介紹

考評的程序和方法；

2、實施考評：考評組成員按照考評計劃和任務(wù)分工，實施現(xiàn)場考評和文件

考評，獲取客觀證據(jù)，給出公正客觀的評價和打分；

3、考評組內(nèi)部會議：在末次會議前，考評組召開內(nèi)部溝通會議，對照適用

的相關(guān)行業(yè)安全生產(chǎn)標準化考評標準及有關(guān)規(guī)定評價考評證據(jù)，對給分點、扣分

點、不符合項及對應(yīng)的考評證據(jù)進行匯總，形成一致的、公正客觀的評價和打分

意見，并給出總體考評結(jié)論，明確考評等級結(jié)論推薦意見；

4、匯報會議：在末次會議前，考評組事先向申請企業(yè)最高管理層簡要匯報

考評情況，通報總體考評結(jié)果和等級推薦意見；

5、考評末次會議：末次會議由考評組領(lǐng)隊主持，考評組成員及企業(yè)有關(guān)人

員參加，由考評專家組組長宣布考評結(jié)果，提出不符合項整改建議；

考評工作結(jié)束后，考評專家組組長向企業(yè)提交考評報告，企業(yè)對專家組組長

提供的考評報告進行全面的復(fù)查，達成一致意見后形成考評報告。

四、文件考評綜述

XX公司考評組通過對XX文件資料的審核，認為XX地下礦山安全標準化

資料齊全、記錄基本完整，符合金屬非金屬礦山安全標準化三級企業(yè)的要求。下

面就考評過程中每個要素的文件資料情況進行簡單的敘述。

1、安全生產(chǎn)方針與目標

XX制定了“以人為本、科學(xué)開采、確保投入、安全生產(chǎn)”的安全生產(chǎn)方針,

并制定了文件化的《XX安全生產(chǎn)方針管理制度》，明確了責任部門和責任人員，

對方針的制定、發(fā)布、傳達、評審與修訂等環(huán)節(jié)實施嚴格的管理。

XX安全生產(chǎn)方針易于理解，并充分體現(xiàn)了企業(yè)的風險特點與核心業(yè)務(wù)。安

全生產(chǎn)方針由總經(jīng)理簽發(fā)后向公眾發(fā)布，采取的方式主要有：張貼、印在安全手

冊中、作為培訓(xùn)內(nèi)容。

XX制定了文件化的《XX安全生產(chǎn)目標管理制度》，指定專門人員和部門負

責目標的設(shè)立、溝通、回顧。為了保證目標的實現(xiàn)，制定了具體的目標實施計劃，

將目標與指標進行逐級分解，層層落實，建立了目標跟蹤監(jiān)測系統(tǒng)和對各級管理

層的安全生產(chǎn)目標與指標完成情況的評價制度，并為目標的實現(xiàn)提供了足夠的資

源?！禭X安全生產(chǎn)目標管理制度》中要求每年的安全生產(chǎn)目標既要反映系統(tǒng)績

效，又要反映系統(tǒng)的持續(xù)改進。

XX安全生產(chǎn)目標與指標具體、明確、可分解，與安全生產(chǎn)方針一致，體現(xiàn)

了企業(yè)的風險特點。

員工對安全生產(chǎn)方針理解不夠清楚、安全生產(chǎn)目標的完成不理想，具體情況

見考評得分、失分情況說明。

2、安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求

為了更好的識別、獲取、融入、評審與更新和運用適用于XX的安全標準化

法律、法規(guī)和其他要求，XX制定了法律法規(guī)與其它要求管理制度，對安全生產(chǎn)

法律法規(guī)意識的識別、獲取、提升、跟蹤進行了詳細的規(guī)定。XX按照制度建立

了適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單，該清單主要包括法律、行政法規(guī)

與地方法規(guī)、部門規(guī)章、標準與規(guī)范、規(guī)范性文件等方面。

XX通過采取知識競賽、問卷調(diào)查、意見箱、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、事故/事件分析等方

式對不同部門、不同層次的員工進行意識識別，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果，制訂了意識提

升計劃，為員工獲取法律法規(guī)與其他要求的渠道提供了暢通的渠道。

法律法規(guī)與其它要求管理制度對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入進行

了規(guī)定，并明確了責任部門、人員及其職責。將識別、獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)

與其他要求有效的融入到了安全生產(chǎn)責任制、規(guī)章制度的建立、作業(yè)指導(dǎo)書、培

訓(xùn)內(nèi)容以及現(xiàn)場的作業(yè)過程或操作程序。

XX對識別、獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進行了及時的評審與更新,

并將更新后的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求有效的融入到了安全標準化體系文

件中。

安全生產(chǎn)法律法規(guī)獲取、提升及融入、更新等方面仍有不足，具體情況見考

評得分、失分情況說明。

3、安全生產(chǎn)組織保障

XX制定有完善的安全生產(chǎn)責任制，并建立了針對安全生產(chǎn)責任制的制定、

溝通、培訓(xùn)、評審與績效測量的管理制度：《XX安全生產(chǎn)責任制管理制度》，指

定了部門與專門人員負責安全生產(chǎn)責任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評審。XX

的安全生產(chǎn)責任制覆蓋了所有崗位，對責任制描述明確、具體、可操作，并以正

式的文件下發(fā)。

XX依據(jù)《安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)的要求，設(shè)立了環(huán)境與安全管理處，由

環(huán)境與安全管理處負責對全公司的安全工作進行監(jiān)督管理。在人員任命方面，主

要負責人對如下的安全生產(chǎn)人員進行了書面的任命：安全負責人、員工代表、消

防負責人、急救員、事故調(diào)查員、風險評價員等。XX設(shè)立了安全生產(chǎn)委員會，

并定期召開會議，學(xué)習(xí)文件、討論安全工作進展、確定安全工作方案、協(xié)調(diào)解決

安全生產(chǎn)存在的問題。

為了做到全員參與，建立了《XX員工參與安全、健康活動制度》，確保了

員工關(guān)心的問題得到積極響應(yīng)，保證了員工在安全狀況異常情況下拒絕工作不會

受到懲罰。員工對如下的活動均有機會參加：任務(wù)分析的討論、設(shè)計與流程變化

的討論、安全意識強化與安全技能提升、安全操作程序和規(guī)程的討論、安委會的

活動、危險辨識與風險評估、變化管理的討論、事件/事故調(diào)查、分析等。XX設(shè)

有問題解決小組及合理化建議解決小組來解決處理安全問題，并對員工拒絕事項

進行公正的調(diào)查。

XX建立健全了如下的安全規(guī)章制度：《安全生產(chǎn)責任制》、《安全生產(chǎn)檢查

制度》、《安全教育培訓(xùn)制度》、《重大危險源監(jiān)控制度》、《重大隱患整改制度》、

《危險物品和物料管理制度》、《職業(yè)危害預(yù)防制度》、《特種作業(yè)管理與審批制

度》、《特殊工種管理制度》、《事故和事件管理制度》、《設(shè)備和設(shè)施安全管理制度》、

《安全生產(chǎn)檔案管理制度》、《安全生產(chǎn)獎懲制度》、《安全目標管理制度》、《安全

例會制度》、《危險源管理制度》、《事故隱患排查與整改制度》、《安全技術(shù)措施審

批制度》、《勞動防護用品管理制度》、《應(yīng)急管理制度》等。為了確保制度的落實,

在制度制定、評審與修訂過程中，均有員工代表參與。XX對文件與資料的控制

嚴格按照程序進行，法律法規(guī)要求的記錄、標準化系統(tǒng)要求的記錄等安全記錄真

實、準確、清晰，可完整反映相應(yīng)過程，并對記錄的收集、編目、歸檔、貯存、

維護、查閱、保管和處置標準化。

XX制定有內(nèi)部溝通與外部聯(lián)系制度，并有專門的人員負責。溝通的方式主

要有：電話、E-mail、安全會議、意見箱、主要負責人接待日等。

XX每年對標準化系統(tǒng)文件進行內(nèi)部評價，進行自我監(jiān)督、自我完善，確保

了標準化系統(tǒng)的持續(xù)適宜性、充分性與有效性。

為加強承包商與供應(yīng)商的安全管理，XX制定有嚴格的承包商與供應(yīng)商管理

制度，對合格承包商/合格供應(yīng)商的選擇和管理做出了明確的規(guī)定。

XX采取多種形式，加強對有關(guān)工余安全知識的宣傳，提高職工家屬的綜合

綜合安全意識。

各級安全管理人員履行安全生產(chǎn)責任制效果較好，但未達到最佳；標準化系

統(tǒng)運行有效性未達到最佳，具體情況見考評得分、失分情況說明。

4、風險管理

根據(jù)《XX危險源辨識與風險評價管理制度》，明確風險評價的責任部門、責

任人員及其職責，經(jīng)過風險辨識和風險評價，將風險控制在可承受的范圍內(nèi)。

風險辨識：通過采用不同的評價方法，如：作業(yè)條件危險性評價法(LEC),

預(yù)先危險性評價法(PHA),故障類型及其影響分析(FMEA)、關(guān)健任務(wù)分析

(CTA)、矩陣法等，對所有的作業(yè)活動進行辨識。

風險評價：通過風險評價確定風險等級。

風險控制：針對所辨識的各類風險分別由工程控制、管理控制、行為控制、

個人保護等層次制定控制措施，并根據(jù)風險評價級別確定了相應(yīng)的管理等級。

XX各部門按照《XX關(guān)鍵任務(wù)識別分析觀察及許可制度》進行關(guān)鍵任務(wù)識別、

觀察與分析，編制了關(guān)鍵任務(wù)清單和作業(yè)指導(dǎo)書，提出了相應(yīng)的措施，有效的降

低了事故、事件的發(fā)生。

對供應(yīng)商與承包商風險分析、檢查、溝通工作不足；對員工的認可、激勵效

果未達到最佳；危險源辨識、風險評價存在不足，具體情況見考評得分、失分情

況說明。

5、安全教育與培訓(xùn)

XX首先對所有員工和所有作業(yè)過程進行培訓(xùn)需求識別，然后制定了相應(yīng)的

培訓(xùn)計劃，包括新員工安全培訓(xùn)，在崗員工安全培訓(xùn)，特作作業(yè)人員培訓(xùn)和安全

管理人員的培訓(xùn)，所有培訓(xùn)均應(yīng)簽到，并保存有培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)內(nèi)容、

考試試卷等。

員工安全意識、培訓(xùn)需求識別及培訓(xùn)實施、培訓(xùn)效果等方面存在不足，具體

情況見考評得分、失分情況說明。

6、生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理

XX建立了文件化的《XX設(shè)計管理制度》，對設(shè)計質(zhì)量進行控制。

為穩(wěn)定生產(chǎn)秩序、提高生產(chǎn)效率，保證生產(chǎn)指令的有效執(zhí)行，全面完成各項

生產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算指標，制定有《XX生產(chǎn)保障系統(tǒng)管理制度》，對通風系統(tǒng)、提升

運輸系統(tǒng)、井上、井下配電系統(tǒng)、風、水管網(wǎng)系統(tǒng)、充填系統(tǒng)、消防系統(tǒng)等進行

了規(guī)定，并在系統(tǒng)運行條件發(fā)生變化時的管理提出了要求。

為了及時調(diào)整和解決因變化而引起的問題，XX制定了《XX變化管理制度》,

當系統(tǒng)運行條件和系統(tǒng)文件發(fā)生變化時，及時的進行更新、評審。

采礦工藝管理制度的執(zhí)行情況未達到最佳；變化管理為弱項，具體情況見考

評得分、失分情況說明。

7、設(shè)備設(shè)施安全管理

XX通過實施《XX設(shè)備設(shè)施管理制度》，規(guī)范了設(shè)備設(shè)施的設(shè)計、采購、制

造、安裝、使用、維護、拆除、檢測檢驗、檔案管理、事故報告等程序，并保存

了相關(guān)的技術(shù)資料，重點對需要檢測檢驗的設(shè)備設(shè)施進行評價、管理。

設(shè)備設(shè)施風險評價、按計劃維護、資料保存方面存在不足，具體情況見考評

得分、失分情況說明。

8、作業(yè)現(xiàn)場安全管理

XX編制有緊急撤離管理制度、頂板分級管理制度、采空區(qū)管理制度、地表

塌陷區(qū)管理制度、井巷、洞室維護與報廢管理制度、照明管理制度和安全警示標

志管理制度。

每個生產(chǎn)中段和采區(qū)均有兩個及以上符合規(guī)定的安全出口。作業(yè)現(xiàn)場均有

緊急撤離路線的標識。有人作業(yè)或通行的場所與通道以及天井、溜井和漏斗口

等危險部位有照明。井下粉塵濃度較大的場所均采取綜合防塵措施。頂板不穩(wěn)

固的采場均有監(jiān)控手段和處理措施。圍巖松軟不穩(wěn)固的回采工作面及采準、切

割巷道均采取了支護措施。建立了監(jiān)測巖體的變形與移動的巖體移動監(jiān)測系統(tǒng)。

每年按計劃對井巷實施維護。

目前無地表塌陷區(qū)，作業(yè)場所存在墜落危險的鉆孔、井巷、溶洞、陷坑、

泥漿池和水倉等分別加蓋或設(shè)柵欄，并設(shè)置照明及明顯的警示標志。

作業(yè)環(huán)境未達到最佳，頂板管理、通風防塵等方面需進一步改善，具體情況

見考評得分、失分情況說明。

9、職業(yè)衛(wèi)生管理

XX編制有《XX職業(yè)衛(wèi)生管理制度》，該制度對職業(yè)衛(wèi)生管理人員的匹配及

其資質(zhì)，醫(yī)療、健康設(shè)施及服務(wù)，藥品及相關(guān)物品的控制，職業(yè)危害的控制，職

業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測，傳染病的預(yù)防和控制進行了詳細的規(guī)定。XX建立有職業(yè)健康監(jiān)護

檔案。

XX制定有準確的職業(yè)危害清單。針對不同的部門或作業(yè)過程，在辨識了該

過程中的職業(yè)危害后，制定了相應(yīng)的防護措施。

職業(yè)危害監(jiān)測不夠充分，控制效果未達到最佳；人機功效調(diào)查、作業(yè)空間布

置調(diào)查不充分，具體情況見考評得分、失分情況說明。

10、安全投入、安全科技與工傷保險

XX制定了《XX安全生產(chǎn)費用投入管理制度》。每年依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)的

要求，制定安全技術(shù)措施計劃、按計劃提取費用、?？顚Ｓ?，并保存了使用記錄。

在安全科技方面，XX鼓勵推廣、應(yīng)用有利于預(yù)防、控制、消除職業(yè)中毒危

害和保護勞動者健康的新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備，限制使用或者淘汰有

關(guān)職業(yè)中毒危害的技術(shù)、工藝、材料，鼓勵對重大危險源監(jiān)控、預(yù)警與控制技術(shù)

等方面的科學(xué)研究。

XX每年為職工繳納工傷保險。

安全科技方面按計劃完成的項目較少，有實用價值的成果不多，無創(chuàng)新型成

果，具體情況見考評得分、失分情況說明。

11、檢查

XX根據(jù)不同的檢查目的、檢查任務(wù)，采用不同的檢查表，執(zhí)行不同的安全

檢查。在檢查過程中認真填寫檢查記錄，檢查后保存了檢查記錄。針對檢查中出

現(xiàn)的問題，及時向上級匯報，并將提出的糾正與預(yù)防措施及時反饋到目的地，形

成了良好的閉環(huán)。

各種檢查表設(shè)計、檢查制度的執(zhí)行、檢查記錄的保存、整改落實情況、反饋

情況效果未達到最佳，具體情況見考評得分、失分情況說明。

12、應(yīng)急管理

XX成立了事故應(yīng)急指揮部，副總經(jīng)理擔任總指揮。

針對各類不同事故應(yīng)急情況，編制了相應(yīng)的應(yīng)急救援預(yù)案，完善了XX的應(yīng)

急管理體制。XX每年還舉行一次事故應(yīng)急演練，并對演練過程進行了記錄。對

演練過程中出現(xiàn)的情況，及時總結(jié)，提出糾正措施。

應(yīng)急預(yù)案制定、人員配備、應(yīng)急演練效果未達到最佳，具體情況見考評得分、

失分情況說明。

13、事故、事件報告、調(diào)查與分析

XX嚴格按照《事故事件報告調(diào)查與分析管理制度》對事故、事件進行報告、

調(diào)查、分析，對事故、事件的規(guī)律進行分析，找出發(fā)生的原因和趨勢。XX以各

部門為單位，經(jīng)常對以往的個案進行討論，回顧事故原因和防范措施，強化意安

全識。

事故、事件報告、調(diào)查與分析的程序、人員培訓(xùn)效果、記錄保存及統(tǒng)計分析

效果未達到最佳，具體情況見考評得分、失分情況說明。

14、績效測量與評價

建立有績效測量管理制度，明確了監(jiān)測內(nèi)容與計劃；監(jiān)測人員能力要求；監(jiān)

測過程要求；記錄要求；監(jiān)測結(jié)果的溝通與回顧要求。

制定監(jiān)測計劃，采用不同的監(jiān)測方法與技術(shù)進行監(jiān)測。

安全績效監(jiān)測管理制度的執(zhí)行效果、內(nèi)外部評價效果為未達到最佳，具體情

況見考評得分、失分情況說明。

五、現(xiàn)場考評綜述

XX公司通過對XX公司安全標準化系統(tǒng)現(xiàn)場的考評，認為作業(yè)現(xiàn)場符合安

全標準化—級的要求，下面對作業(yè)現(xiàn)場的情況進行敘述。

1、作業(yè)環(huán)境：略

2、作業(yè)過程：略

3、主要設(shè)備設(shè)施的使用、檢測檢驗、維護情況：略

4、個體勞保用品的佩戴情況：略

5、作業(yè)現(xiàn)場的檢查：略

六、考評結(jié)果

XX公司考評專家組根據(jù)《金屬非金屬地下礦山安全標準化評分辦法》通過

采用資料審查、現(xiàn)場檢查、抽樣調(diào)查、現(xiàn)場詢問的方式，對XX地下礦山部分安

全標準化系統(tǒng)各要素進行了評分，評分情況見下表：

安全標準化各元素評分匯總表

元素子元素分值分配考評得分失分

1.安全生產(chǎn)方針與目1.1方針80

標(180)1.2目標100

2.1法律法規(guī)意識50

2.安全生產(chǎn)法律法規(guī)2.2需求識別與獲取50

與其他要求(200)2.3融入70

2.4評審與更新30

3.1安全生產(chǎn)責任制150

3.2安全機構(gòu)設(shè)置與人員任命115

3.3員工參與110

3.4文件與資料控制105

3.安全生產(chǎn)組織保障

3.5外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通100

(905)

3.6系統(tǒng)管理評審85

3.7供應(yīng)商與承包商管理100

3.8安全認可與獎勵90

3.9工余安全管理50

4.1危險源辨識與風險評價要求100

4.風險管理(530)4.2風險評價230

4.3關(guān)鍵任務(wù)識別與分析200

5.安全教育與培訓(xùn)5.1員工安全意識145

(345)5.2培訓(xùn)200

6.1設(shè)計要求85

6.生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全6.2采礦工藝120

管理(430)6.3生產(chǎn)保障系統(tǒng)120

6.4變化管理105

7.設(shè)備設(shè)施安全管理7.1基本要求120

(320)7.2設(shè)備設(shè)施維護200

8.1作業(yè)環(huán)境140

8.作業(yè)現(xiàn)場安全管理

8.2作業(yè)過程140

(390)

8.3勞動防護用品110

9.1健康監(jiān)護110

9.職業(yè)衛(wèi)生管理9.2職業(yè)危害控制110

(420)9.3職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測120

9.4人機工效80

10.安全投入、安全科10.1安全投入110

技與工傷保險(210)10.2安全科技50

元素子元素分值分配考評得分失分

10.3工傷保險50

11.1一般要求80

11.2巡回檢查80

11.3例行檢查80

11.檢查（570）

11.4專業(yè)檢查110

11.5綜合檢查70

11.6糾正和預(yù)防措施150

12.1應(yīng)急準備80

12.2應(yīng)急計劃130

12.應(yīng)急管理（470）12.3應(yīng)急響應(yīng)80

12.4應(yīng)急保障100

12.5應(yīng)急評審與改進80

13.1報告90

13.事故、事件報告、13.2調(diào)杳200

調(diào)查與分析（540）13.3統(tǒng)計與分析170

13.4事故、事件回顧80

14.績效測量與評價14.1績效測量110

（210）14.2系統(tǒng)評價100

總分5720

計算公式為：標準化得分（百分制）=標準化工作評定得分+5720X100

安全標準化考評得分=實際得分+5720X100

XX安全標準化系統(tǒng)地下礦山部分各要素考評得分、失分情況詳見附表。

七、存在的問題及糾正措施建議

通過對安全標準化文件資料的檢查和現(xiàn)場的檢查，針對失分情況，考評組認

為XX存在如下問題：

1、資料審查中的主要問題

1）通過抽樣調(diào)查現(xiàn)場詢問，全體員工熟悉并理解安全生產(chǎn)方針的比例達到

68%,沒有達到100吼（-6分）

2）未明確專項安全生產(chǎn)資金以外的財力資源保證途徑。（-2分）

3）安全生產(chǎn)目標與指標制定后利用班前會傳達至全體員工，每月對指標的

完成情況進行通報比例達到95%,沒有達到100虬（-2分）

4）完成安全生產(chǎn)目標和指標的有效性較好，沒有達到最佳。（T0分）

5）員工部分理解其行為對完成安全生產(chǎn)目標與指標的影響。（-5分）

6）按計劃實施安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升的比例為87除沒有達到100機

（-2分）

7）安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升行動得到有效跟蹤的比例為95臨沒有達到

100%o（-2分）

8）安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升的效果較好，沒有達到最佳。（-2分）

9）識別并獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的充分性較好，沒有達到最

佳效果。（-2分）

10）獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)的比例達到85%0

沒有達到100虬（-3分）

11）對相關(guān)員工進行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的比例達到85虬沒

有達到100%。（-3分）

12）安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性較好。沒有達到最佳。（-2

分）

13）通過對培訓(xùn)人員的詢問，相關(guān)員工對培訓(xùn)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要

求的掌握程度較好，沒有達到最佳。（-2分）

14）新的或修訂的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到識別、獲取、評審與更

新的比例為90%。沒有達到100機（-2分）

15）當變化發(fā)生時，標準化系統(tǒng)得以更新的比例為90%o沒有達到100九（-1

分）

16）安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性為較好。（-3分）

17）總經(jīng)理參與安全生產(chǎn)活動有效控制生產(chǎn)中存在的各種安全問題，效果較

好。（-2分）

18）中層管理者參與安全生產(chǎn)活動，能夠有效預(yù)防和解決生產(chǎn)中存在的問題,

效果較好。（-2分）

19）安全生產(chǎn)責任制明確各級人員在安全生產(chǎn)活動中的職責，對未認真執(zhí)行

安全生產(chǎn)責任制發(fā)生的事故、事件進行嚴格追究，在執(zhí)行上效果較好。（-2分）

20）中層管理者全部接受安全生產(chǎn)責任制的培訓(xùn)，培訓(xùn)效果較好。（-2分）

21）各類人員履行安全生產(chǎn)責任制的效果較好。（-2分）

22）針對安全生產(chǎn)委員會會議紀要提出的行動或建議所采取行動的效果較

好。（-2分）

23）被任命人員接受培訓(xùn)的效果較好。（-2分）

24）對員工關(guān)注的安全生產(chǎn)事項的收集并反饋比較有效。（-2分）

23）問題解決小組的效力較好。（-3分）

25）員工參與安全生產(chǎn)活動的主動性一般。（-2分）

26）員工參與安全生產(chǎn)活動的效果較好。（-3分）

27）標準化系統(tǒng)文件未分發(fā)到相關(guān)的員工。（-3分）

28）安全生產(chǎn)記錄部分得到有效保留。（-3分）

29）文件與資料控制制度的執(zhí)行情況一般。（-4分）

30）記錄控制制度的執(zhí)行情況一般。（-2分）

31）標準化文件系統(tǒng)效力與效率部分滿足前述要求。（-5分）

32）標準化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)的效力部分滿足要求。（-2分）

33）部分記錄能夠識別與檢索，能有效保存，可讀性強，維護較好，可以獲

取，有些記錄不規(guī)范，需要完善。（-3分）

34）標準化系統(tǒng)文件的質(zhì)量一般。（-6分）

35）未保存外部的安全投訴記錄。（-2分）

36）基層管理者未能每月與員工就重要安全生產(chǎn)事項進行計劃性對話。（-2

分）

37）外部聯(lián)系制度的執(zhí)行情況一般。（T分）

38）計劃性對話同時滿足前述要求的比例達到85虬（-2分）

39）員工熟悉合理化建議制度的詳細內(nèi)容，了解建議的渠道、格式、接受

過程的比例達到85機（-2分）

40）員工參與合理化建議活動的比例達到85虬（-2分）

41）班組長交待工作時使用“任務(wù)說明”，有效性較好。（-3分）

42）制度規(guī)定標準化系統(tǒng)評審包括前述大內(nèi)容。（-3分）

43）管理評審過程的有效性較好。（-2分）

44）通過評審找出需持續(xù)改進的方面，以確保標準化系統(tǒng)的持續(xù)適宜性，包

括前述大部分內(nèi)容。（-9分）

45）未識別供應(yīng)商、承包商可能帶來的重大風險。（-3分）

46）對供應(yīng)商、承包商檢查的執(zhí)行情況一般。（-3分）

47）協(xié)調(diào)或聯(lián)系人員定期溝通的情況一般。（-2分）

48）對供應(yīng)商、承包商安全表現(xiàn)進行評估的比例達到85%。（-2分）

49）在許可供應(yīng)商、承包商員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，對其進行培訓(xùn)的比

例達到85虬（-3分）

50）選擇的供應(yīng)商提供產(chǎn)品及服務(wù)的能力較好。（-5分）

51）供應(yīng)商、承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)較好。（-5分）

52）曾發(fā)生因供應(yīng)商、承包商的原因?qū)е率录陌l(fā)生。（T0分）

53）年度內(nèi)已獲得認可的比例達到85隊（-5分）

54）認可對員工安全表現(xiàn)的激勵作用一般。（-6分）

55）認可對提高企業(yè)安全績效的促進作用一般。（-6分）

56）員工對認可的評價表現(xiàn)一般。（-6分）

57）經(jīng)培訓(xùn)員工的工余安全意識得到了部分提高。（-6分）

58）未進行危險源辨識與風險評價并確定了重大的風險。（-5分）

59）風險評價的結(jié)果未文件化。（-5分）

60）認定并評估了部分工作或活動的次生風險。（-3分）

61）危險源辨識與風險評價部分考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故

和緊急情況。（-3分）

62）風險評價時均考慮了部分內(nèi)部和外部的變化。（-3分）

63）持續(xù)風險評價的有效性中等。（-4分）

64）員工對風險評價過程認可程度較高，認為效果中等。（-6分）

65）已對關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設(shè)備進行風險評價，但未分析了與之相關(guān)的安全、

健康影響及故障模型，并根據(jù)分析結(jié)果制定針對性措施。（-8分）

66）初始風險評價結(jié)果未文件化。（-6分）

67）照度測量過程未考慮應(yīng)急時的照明設(shè)備、照明時間、能見度、照明源布

置情況。（-4分）

68）未進行人機工效調(diào)查。（-6分）

69）流程與設(shè)備的潛在風險識別與評價效果達到中等。（-4分）

70）對潛在的影響員工健康的危害及其風險的識別與評估的效果達到中等。

（-6分）

71）危害因素的監(jiān)測與測量效果達較好。（T分）

72）火災(zāi)風險的調(diào)查與評價效果達到中等。（-2分）

73）水災(zāi)風險的評價效果達到中等。（-6分）

74）冒頂片幫、坍塌、礦巖突出風險評價效果較好。（-3分）

75）中毒窒息風險的評價效果達到中等。（-4分）

76）機械傷害風險的評價效果達到中等。（-4分）

77）認定的緊急情況及其風險評價效果達到中等。（-4分）

78）評價結(jié)果與現(xiàn)實情況一致的比例達到85虬（-3分）

79）員工對自身及其相關(guān)風險識別和預(yù)防措施了解的程度較好。（-2分）

80）已完成關(guān)鍵任務(wù)分析的工種的比例達到85肌（-4分）

81）已編寫作業(yè)指導(dǎo)書的關(guān)鍵任務(wù)的比例達到85%。（-4分）

82）執(zhí)行關(guān)鍵任務(wù)分析的人員接受相關(guān)培訓(xùn)的比例達到85機（-3分）

83）按計劃執(zhí)行了任務(wù)觀察的任務(wù)比例達到85虬（-3分）

84）所有執(zhí)行觀察的人員接受培訓(xùn)的比例達到85虬（-3分）

85）關(guān)鍵任務(wù)分析過程的有效性為較好。（-5分）

86）作業(yè)指導(dǎo)書的執(zhí)行效果為較好。（-5分）

87）控制作業(yè)風險的效力為較好。（-5分）

88）任務(wù)觀察的有效性較好。（-4分）

89）工作許可的有效性為較好。（-2分）

90）安全意識提升計劃85%得到實施。（-3分）

91）員工對標準化系統(tǒng)的認知程度較好。（-5分）

92）安全意識提升效果較好。（-5分）

93）對于安全管理方面和安全技術(shù)方面的安全意識，通過培訓(xùn)前后安全意識

調(diào)查與評價，確定安全意識提升的效果較好。（-3分）

94）存在由于安全意識的原因發(fā)生的事件、事故。（-8分）

95）已確定培訓(xùn)需求的工種占全部工種的80機（-3分）

96）已確定安全培訓(xùn)要求的管理崗位占全部管理崗位的比例80虬（-3分）

97）對安全生產(chǎn)可能有重大影響的員工接受培訓(xùn)的比例80%o（-3分）

98）通過學(xué)員反饋等部分途徑對培訓(xùn)效果進行評估。（-3分）

99）依據(jù)一定的原則進行培訓(xùn)需求分析，有效性較好。（-5分）

100）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求及企業(yè)的自身發(fā)展制定的培訓(xùn)計劃，培訓(xùn)計劃

的適宜性較好。（-5分）

101）以全面提升員工素質(zhì)，多方位多角度培養(yǎng)復(fù)合型人才為宗旨，培訓(xùn)數(shù)

量的充分性較好。（-5分）

102）由于培訓(xùn)前期工作（了解學(xué)員情況、及時和老師進行有效溝通等）準

備充分，培訓(xùn)效果較好。（-5分）

103）對回采過程中產(chǎn)生的冒頂片幫等進行監(jiān)控的依從程度達到90%以上。

（-5分）

104）采礦工藝管理制度未得到充分執(zhí)行。（T2分）

105）主要進風巷道有木支護材料。（T分）

106）提升運輸系統(tǒng)的有效性較好。（-2分）

107）通風系統(tǒng)的有效性達較好。（-4分）

108）變化啟動前檢查驗收完成了工程檢查等工作。（-1.5分）

109）沒有文件化的變化管理。（-1分）

110）未對執(zhí)行變化管理的人員均進行了培訓(xùn)。（-2分）

111）在工程的可行性研究階段實施了變化評估的比例達到90凱（-2.5分）

112）在工程的最終設(shè)計階段實施了評估的比例達到90?。?2.5分）

113）在建設(shè)階段實施了評估的比例達到90虬（-2.5分）

114）在報廢階段實施了評估的比例約為90虬（-2.5分）

115）對變化實施啟動前檢查的比例達到90虬（-2.5分）

116）部分變化影響的信息均得到了更新。（-2.5分）

117）變化部分滿足強制性要求。（-5分）

118）變化管理均得到了有效實施，并得到了較好的實施效果。（-4分）

119）有因變化管理的原因發(fā)生的事件、事故。（TO分）

120）未對新設(shè)備在采購、安裝、調(diào)試、驗收及使用中的風險進行了識別。

（-6分）

121）設(shè)備運行情況未進行公布。（-2分）

122）已進行了風險評價的設(shè)備比例達到85虬（-4分）

123）確定了操作、維護、檢驗、測試要求的設(shè)備比例達到85虬（-4分）

124）輔助設(shè)備的相關(guān)資料由于收集困難，現(xiàn)在資料室缺少，保存技術(shù)資料

的設(shè)備比例達到85虬（-4分）

125）在對設(shè)備風險的評價和控制后，沒有發(fā)生過重大設(shè)備安全事故，效果

中等。（-6分）

126）特種設(shè)備的操作人員都持有合格的操作證并能熟練進行操作，全礦每

年有一次特種設(shè)備操作工技術(shù)，特種設(shè)備操作人員的作業(yè)熟練程度較好。（-3分）

127）操作人員處理風險的能力較好。（-3分）

128）電氣設(shè)備操作人員能夠及時處理設(shè)備故障，作業(yè)非常熟練，在生產(chǎn)過

程中沒有發(fā)生過電氣設(shè)備和人員的安全事故，熟練程度較好。（-3分）

129）主體設(shè)備的技術(shù)資料保留較好，輔助設(shè)備設(shè)施的技術(shù)資料保存不完善,

完整性較好。（-2分）

130）部分電氣設(shè)備、刀閘、開關(guān)等沒有有永久性標簽。（-2分）

131）礦用設(shè)備取得礦用安全標志的比例在90肌（-2分）

132）采掘設(shè)備按維護計劃實施的比例達到90乳（-2分）

133）運輸設(shè)備按維護計劃實施的比例達到90虬（-2分）

134）提升設(shè)備按維護計劃實施的比例達到90虬（-2分）

135）通風設(shè)備按維護計劃實施的比例達到90%。（-2分）

136）電氣設(shè)備按維護計劃實施的比例達到90虬（-2分）

137）防排水設(shè)備按維護計劃實施的比例達到90虬（-2分）

138）壓風設(shè)備按維護計劃實施的比例達到90虬（-2分）

139）儀器儀表按維護計劃實施的比例達到90肌（-2分）

140）照明設(shè)備按維護計劃實施的比例達到90虬（-2分）

141）特種設(shè)備經(jīng)過專業(yè)部門的檢測后，頒發(fā)合格證后方可使用，所以安全

狀況為較好。（-3分）

142）在對重要設(shè)備進行了風險識別，制定防范措施后，設(shè)備風險控制措施

的有效性中等。（-