2023年5月期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力提升試卷A卷附答案

2023年5月期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力提升試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應當在通知時間內(nèi)追加保證金，李某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應當相應（）。A.調(diào)減注冊資本B.增加凈資本C.調(diào)減凈資本D.增加流動負債【答案】C2、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》的規(guī)定，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。A.30B.50C.80D.100【答案】D3、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。A.沒有成交價格的，應當視為按市價交易B.沒有有效期限的，應當視為長期有效C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易D.沒有成交價格的，應當視為按限價交易【答案】A4、某期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔。A.甲客戶B.該期貨公司C.甲和期貨公司D.都不承擔【答案】A5、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。A.董事長B.總經(jīng)理C.董事會秘書D.董事【答案】C6、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用B.謹慎C.公開、公平、公正D.適當性【答案】A7、首席風險官應當按時參加（）組織或者認可的培訓。A.公安部門B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國證監(jiān)會D.期貨交易所【答案】C8、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應當視為（）。A.平倉交易B.初次按開倉交易，已有頭寸的按平倉交易C.開倉交易D.無效指令【答案】C9、期貨經(jīng)營機構(gòu)應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】D10、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）．A.客戶承擔主要責任B.客戶不承擔責任C.期貨公司承擔主要賠償責任D.期貨公司不承擔賠償責任【答案】C11、非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過（）辦理。A.各自的期貨保證金賬戶B.銀行存款賬戶C.期貨公司的資金D.銀行借款【答案】A12、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當及時（），并注意防范投資者的信用風險。A.向所在機構(gòu)報告B.向期貨交易所報告C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A13、非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當（）。A.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議B.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議C.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議D.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議【答案】C14、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某民營企業(yè)的工作人員C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.某國家機關【答案】B15、對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設置的預警標準。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B16、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上7倍以下【答案】A17、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。A.應當由期貨經(jīng)紀商承擔責任B.應當由客戶承擔責任C.應當由交易的對手方承擔責任D.應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔【答案】D18、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。A.董事長B.監(jiān)事C.首席風險官D.財務負責人【答案】C19、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)【答案】C20、下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷【答案】C21、合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。A.20B.30C.40D.50【答案】C22、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應當在（）個工作日內(nèi)進行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。A.5B.10C.15D.30【答案】C23、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員的自律管理活動。A.審查和監(jiān)督B.指導和審查C.指導和監(jiān)督D.管理和監(jiān)督【答案】C24、關于期貨公司變更股權(quán)有《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條所列情形的，應當具備的條件錯誤的是（）。A.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務支持C.擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)情形D.期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務支持的情形【答案】B25、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。A.2B.3C.4D.5【答案】D26、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請Et前（）個月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C27、下列可以從事期貨交易的是（）。A.國家事業(yè)單位B.某集團下屬公司C.期貨交易所的工作人員D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員【答案】B28、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.l倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A29、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風險監(jiān)管報表。A.1個B.2個C.3個D.5個【答案】B30、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。隨后交易中，（）。A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失由客戶承擔C.全部損失由客戶承擔D.全部損失由期貨公司承擔【答案】A31、期貨公司應當按照（）的有關規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.企業(yè)會計準則D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A32、申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】C33、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.公安機關D.期貨交易所【答案】A34、下列關于結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司應當使用自有資金繳存結(jié)算擔保金B(yǎng).期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔保金C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金D.期貨公司應當維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行【答案】C35、期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為（）。A.透支交易B.違法交易C.內(nèi)幕交易D.特許交易【答案】A36、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.所在期貨公司【答案】B37、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.5B.10C.15D.30【答案】B38、期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由（）有關主管部門統(tǒng)一制定并公布。A.期貨交易所B.期貨公司C.國務院D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C39、（）應當制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務風險等級名錄。A.中國金融期貨交易所B.行業(yè)協(xié)會C.監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】B40、期貨公司應當在()銀行開立期貨保證金賬戶。A.國有商業(yè)B.股份制商業(yè)C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性D.依法批準的期貨保證金存管【答案】D41、期貨公司成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)（）個月以上的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。A.1；3B.3；3C.1；6D.3；6【答案】B42、下列有關期貨交易所的事項中，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準的是（）。A.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者恢復交易品種C.制定或者修改交易規(guī)則D.合約到期后進行實物交割【答案】D43、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的()。A.完整和真實B.安全和真實C.完整和安全D.安全和及時【答案】C44、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】B45、期貨公司應當于年度結(jié)束后()A.1B.2C.3D.5【答案】C46、非結(jié)算會員下達的交易指令應當經(jīng)（）審查或者驗證后進人期貨交易所。A.全面結(jié)算會員期貨公司B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)D.工商行政管理機構(gòu)【答案】A47、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.經(jīng)營利潤的30%B.經(jīng)營利潤的20%C.手續(xù)費收入的30%D.手續(xù)費收入的20%【答案】D48、使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以（）彌補保證金缺口。A.風險準備金B(yǎng).期貨投資者保障基金C.公積金D.自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)【答案】D49、下列關于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）。A.全面結(jié)算會員期貨公司應當建立當日無負債結(jié)算制度B.全面結(jié)算會員期貨公司應當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等D.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算【答案】C50、期貨交易所實行（）結(jié)算制度。A.當日無負債B.當月無負債C.當日有負債D.次日無負債【答案】A多選題（共20題）1、中國期貨業(yè)協(xié)會的組成機構(gòu)一般包括（）。A.會員大會B.董事會C.理事會D.監(jiān)事會【答案】AC2、期貨交易所履行職責引起的商事案件是指（）。A.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件B.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C.期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件D.以上都是【答案】ABCD3、證券公司可以接受下列（）期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務。A.與本公司受同一機構(gòu)參股的期貨公司B.與本公司受同一機構(gòu)控股的期貨公司C.本公司控股的期貨公司D.本公司全資擁有的期貨公司【答案】BCD4、甲是某期貨公司的會計，在職期間多次故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費”。甲指示乙進行期貨交易并收取乙的“信息費”的行為（）。A.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪B.構(gòu)成受賄罪C.構(gòu)成貪污罪D.不構(gòu)成犯罪【答案】AB5、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當()地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。A.謹慎B.誠實C.客觀D.毫無保留【答案】ABC6、張某在某期貨公司從事期貨交易，由于投資品種價格大幅度下滑，張某向王某進行了借貸1000萬元。如王某起訴張某，要求實現(xiàn)債權(quán)，下列關于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。A.王某可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、劃撥張某的保證金B(yǎng).王某可以申請人民法院對張某的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施C.張某有除保證金之外的其他財產(chǎn)的，人民法院應當依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)D.王某可以申請人民法院對張某的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施【答案】BD7、下列屬于會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利的有（）。A.使用期貨交易所提供的交易設施B.參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務D.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)【答案】ABCD8、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）為主要依據(jù)A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關行業(yè)信息資料D.公司尚未公開發(fā)布的相關信息【答案】ABC9、下列關于期貨公司風險監(jiān)管指標的相關術(shù)語的表述中，正確的是()。A.資產(chǎn).流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金B(yǎng).負債.流動負債是指期貨公司的對外負債，不含客戶權(quán)益C.風險監(jiān)管報表不包括客戶分離資產(chǎn)報表D.重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務【答案】ABD10、期貨從業(yè)人員甲某，因職務之便，違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，但情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，下列處罰中正確的是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會予以公開譴責B.可免于紀律懲戒C.由中國期貨業(yè)協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構(gòu)予以批評教育D.由中國證監(jiān)會予以批評教育【答案】BC11、首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果首席風險官（），中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。A.某次培訓缺席B.連續(xù)兩次培訓考試成績不合格C.連續(xù)兩次不參加培訓D.某次培訓考試成績不合格【答案】BC12、申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備的條件包括（）。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗【答案】ABD13、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A.交易所規(guī)定標準B.經(jīng)營成本C.證監(jiān)會規(guī)定的標準D.行業(yè)自律標準【答案】BD14、對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務的期貨公司，首席風險官應當監(jiān)督檢查（）事項。A.期貨公司客戶保證金安全存管制度B.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形C.在通知客戶追加保證金、客戶出入金等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險D.是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則【答案】ABCD15、依據(jù)《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規(guī)定，金融期貨投資者適當性標準操作要求的內(nèi)容包括（）。A.可用資金