2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識自我檢測試卷B卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識自我檢測試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、商業(yè)銀行債券包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C2、債券的利率期限結(jié)構(gòu)主要包括（）收益率曲線。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D3、按照《中華人民共和國慈善法》規(guī)定，慈善組織為實現(xiàn)財產(chǎn)保值、增值進(jìn)行投資的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.合法B.安全C.謹(jǐn)慎D.有效【答案】C4、下列關(guān)于我國國債在進(jìn)行競爭性招標(biāo)時的利率格式和競標(biāo)時間，說法正確的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D5、政治因素對股票價格的影響很大，往往很難預(yù)料，該因素不包括（）。A.戰(zhàn)爭B.政權(quán)更迭C.政府重大經(jīng)濟政策的出臺D.因發(fā)生可預(yù)料和可預(yù)見的事件【答案】D6、下列有關(guān)套利的說法，錯誤的是（）。A.套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟學(xué)中的一價定律，即忽略交易費用的差異，同一商品只能有一個價格B.行業(yè)內(nèi)通常也根據(jù)不同品種、不同期限合約之間的比價關(guān)系進(jìn)行雙向操作C.對于股價指數(shù)等品種，還可以和成分股現(xiàn)貨聯(lián)系起來進(jìn)行指數(shù)套利D.若股指期貨價格低于理論值，則做多股指期貨，做空指數(shù)組合，被稱為“正套”【答案】D7、企業(yè)的組織形式不合適的是（）。A.獨資制B.合伙制C.公司制D.個人【答案】D8、（）是指由經(jīng)營、管理以及其他行為或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對金融機構(gòu)產(chǎn)生負(fù)面評價的風(fēng)險。A.信用風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.聲譽風(fēng)險【答案】D9、（2018年真題）對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D10、證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D11、創(chuàng)業(yè)板市場的特點不包括()。A.前瞻性B.低風(fēng)險C.監(jiān)管要求嚴(yán)格D.明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向【答案】B12、流動性風(fēng)險應(yīng)急計劃應(yīng)符合以下（）要求。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D13、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險是證券投資基金的（）特點。A.集合投資B.專業(yè)理財C.分散風(fēng)險D.收益共享【答案】C15、（2018年真題）國外學(xué)者認(rèn)為股價變動要比經(jīng)濟景氣循環(huán)早（）。A.3～5個月B.4～6個月C.1～2個月D.2～3個月【答案】B16、下列說法中，錯誤的有（）。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D17、下列做法中，不符合相關(guān)規(guī)定的是（）。A.趙某是政府部門工作人員，申請開設(shè)了個人證券賬戶B.張某在開設(shè)證券賬戶時，采用的是其身份證上的姓名C.王某使用其妻子的名義開設(shè)了證券賬戶D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為李某開立一碼通賬戶和相應(yīng)子賬戶【答案】C18、通常，在金融期權(quán)交易中，（）需要開立保證金賬戶，并按照規(guī)定繳納保證金。A.期權(quán)買賣雙方均B.期權(quán)買賣雙方均不C.期權(quán)購入者D.期權(quán)出售者【答案】D19、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的（）A.使用權(quán)B.所有權(quán)C.物權(quán)D.債權(quán)【答案】B20、李某持有乙公司5000股優(yōu)先股，因公司2017年盈利不佳，本應(yīng)發(fā)放的優(yōu)先股股息暫未發(fā)放，2018年年末，公司將當(dāng)年股息連同2017年股息一同發(fā)放給李某，這說明李某持有的是（）。A.強制分紅優(yōu)先股B.固定股息優(yōu)先股國家C.可累積優(yōu)先股D.參與優(yōu)先股【答案】C21、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的種類與范圍的說法正確的有（）。A.①③B.①②③C.②③D.①②【答案】B22、評級小組撰寫的信用評級報告和工作底稿須經(jīng)過（）的審核。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A23、開放式基金的特點有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B24、國債承銷團甲類成員最高投標(biāo)限額為當(dāng)期（次）國債競爭性招標(biāo)額的（）%，國債承銷團乙類成員最高投標(biāo)限額為當(dāng)期（次）國債競爭性招標(biāo)額的（）%A.35，25B.30，20C.40，35D.35，30【答案】A25、下面對于證券市場融資活動特征的描述不正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D26、下列關(guān)于風(fēng)險偏好的說法，錯誤的是（）。A.風(fēng)險偏好是戰(zhàn)術(shù)性的，通常以定量描述為主B.風(fēng)險偏好是企業(yè)為了增加每一分盈利愿意多承擔(dān)多少風(fēng)險C.風(fēng)險偏好也稱為“風(fēng)險胃口”D.風(fēng)險偏好是企業(yè)在追求戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)目標(biāo)過程中對風(fēng)險的態(tài)度【答案】A27、地方政府專項債券的期限為（）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年、10年C.1年、3年、4年、7年、10年D.1年、2年、3年、5年、7年、10年【答案】D28、資本市場是指（）。A.短期金融市場B.長期金融市場或長期資金市場C.是為短期融資產(chǎn)品提供交易服務(wù)的市場D.僅包括無形市場【答案】B29、下列關(guān)于對證券投資基金的稱謂正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D30、儲蓄國債（電子式）與記賬式國債都以電子記賬方式記錄債權(quán)，二者不同之處在于（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A31、深圳證券交易所的股價指數(shù)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A32、有價證券的持有人可憑該證券取得()。Ⅰ．商品Ⅱ．貨幣Ⅲ．利息Ⅳ．股息A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅰ.V【答案】D33、以下關(guān)于做市商交易制度說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、《QFII、RQFII辦法》及配套規(guī)則修訂內(nèi)容將QFII、RQFII資格和制度規(guī)則合二為一，為了放寬準(zhǔn)入條件，（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B35、20世紀(jì)80年代以來，中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在（）。A.貨幣職能與金融監(jiān)管相分離，突出貨幣政策調(diào)控職能B.貨幣職能與金融監(jiān)管相分離，突出金融監(jiān)管職能C.貨幣職能與金融監(jiān)管日益緊密，相輔相成D.貨幣職能與金融監(jiān)管日益緊密，更加強調(diào)金融監(jiān)管職能【答案】A36、（）是指在信用活動中由于存在不確定性而使本金和收益遭受損失的可能性。A.匯率風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.經(jīng)營風(fēng)險D.操作風(fēng)險【答案】B37、下列選項中，不屬于嵌入式的衍生工具的是()。A.公司債券條款中包含的贖回條款B.公司債券條款中包含的返售條款C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款D.在期貨交易所交易的期貨合約【答案】D38、中國香港和國際投資者習(xí)慣把那些（）的股票稱為紅籌股。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、下列有關(guān)金融期貨的說法中，錯誤的是（）。A.金融期貨是期貨交易的一種B.期貨交易是在交易所內(nèi)或者通過交易所的交易系統(tǒng)進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化遠(yuǎn)期合同（期貨合約）的買賣交易C.期貨交易是指由期貨交易場所統(tǒng)一制定的、將來在某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約D.金融期貨合約的基礎(chǔ)工具是各種金融工具（或金融變量），如外匯、債券、股票、股價指數(shù)等【答案】C40、（2020年真題）根據(jù)國際證監(jiān)會組織《關(guān)于復(fù)雜金融產(chǎn)品銷售的適當(dāng)性要求（最終決定）》金融機構(gòu)對客戶的評估項目包括（）等。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、證券投資基金是通過公開發(fā)售（）募集資金。A.公司股票B.基金份額C.企業(yè)債券D.理財產(chǎn)品【答案】B42、可以在證券交易所掛牌交易的證券、除了股票以外，還有（）。A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、目前，中國香港的主要金融監(jiān)管機構(gòu)不包括（）A.金管局B.證監(jiān)會C.保監(jiān)處D.銀監(jiān)會【答案】D44、根據(jù)分類標(biāo)準(zhǔn)的不同，權(quán)證可分為（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】C45、以下關(guān)于股票的說法，正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B46、關(guān)于基金的交易制度，下列說法錯誤的是（）。A.基金的交易實行集中交易管理制度B.基金管理人設(shè)有中央交易室，以保證公正、公平為原則，實行統(tǒng)一交易、統(tǒng)一管理C.基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易D.基金的投資指令進(jìn)行交易執(zhí)行前，不需要經(jīng)過風(fēng)險管理控制部門的審核【答案】D47、僅從股票的市場行為來分析股票價格未來變化趨勢的方法是股票投資分析方法中的（）。A.基本分析法B