基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識能力檢測?？糀卷附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識能力檢測?？糀卷附答案

單選題（共50題）1、逐筆全額結算的主要特點不包括（）。A.資金的足額以單筆交易為最小單位，資金足額則全部交收，不足則全不交收，不分拆交收B.交收期固定C.交收期靈活D.交收方式多樣【答案】B2、權證的基本要包括（）。A.標的資產、存續(xù)時間、購買時間B.權證類別、標的資產、行權價格C.行權比例、標的資產價格、行權價格D.行權結算方式、標的資產、結算幣種【答案】B3、某日，A投資者在場內申購了B貨幣ETF,則該筆交易適用的交收規(guī)則是（）。A.T+1逐筆非擔保交收B.T+1貨銀對付擔保交收C.T+0逐筆非擔保交收D.T+0貨銀對付擔保交收【答案】B4、下列關于權證的說法錯誤的是（）。A.按基礎資產的來源分類，權證可分為認股權證、備兌權證B.按照持有人權利的性質分類，權證可分為認購權證、認沽權證C.按照標的資產分類，權證可分為股權類權證、債權類權證、其他權證D.按發(fā)行地域分類，權證可以分為美式權證、歐式權證、百慕大權證【答案】D5、下列哪一類私募股權投資的戰(zhàn)略通常是向初創(chuàng)型企業(yè)提供資金？（）A.風險投資B.并購投資C.成長權益D.危機投資【答案】A6、（）是指通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具。A.內置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用創(chuàng)造型的衍生工具D.場外交易市場交易的衍生工具【答案】D7、關于債券的嵌入條款，以下表述錯誤的是（）。A.結構化債券主要包括住房抵押貸款支持證券和資產支持證券B.贖回條款的受益人是發(fā)行者，對持有人不利C.可轉換債券在持有一段時間后可以轉換為優(yōu)先股股票D.回售條款的受益人是持有者，對發(fā)行人不利【答案】C8、下列選項中不屬于防范債券回購風險的措施的是（）。A.在進行逆回購交易時，嚴格規(guī)范可接受質押品的資質B.合理安排投資組合，避免債券到期日或者存款到期日過于集中，適度控制存量，適時調節(jié)增量C.質押品按公允價值應足額，并持續(xù)監(jiān)測質押品的風險狀況與價值變動D.建立健全逆回購交易質押品管理制度，根據質押品資質審慎確定質押率水平【答案】B9、印花稅是根據《中華人民共和國印花稅暫行條例》規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，2008年9月19日，證券交易印花稅只對出讓方按（）‰征收，對受讓方不再征收。A.1B.2C.4D.5【答案】A10、目前，我國基金會計核算已經細化到()。A.每日B.年度C.季度D.每月【答案】A11、以下哪項不屬于貨幣市場工具（）A.銀行承兌匯票B.商業(yè)票據C.中期國債D.定期存款【答案】C12、財務報表主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】A13、以下投資策略中，不屬于量化策略的是()。A.多因子策略B.量化紅利策略C.固定比例投資組合保險策略D.量化阿爾法策略【答案】C14、按計息方式分類，債券可以分為（）A.固定利率債券、浮動利率債券、零息債券B.固定利率債券、浮動利率債券、通脹聯結債券C.息票債券、貼現債券D.息票債券、零息債券【答案】A15、已知某基金的5年間的每年收益率分別為：3％，2％，－3％，4％，3％，市場無風險收益率恒定為：3％。那么該基金的下行標準差最接近（）。A.6.08％B.5.60％C.3.05％D.2.80％【答案】A16、（）一般采用股權形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產品或服務的初創(chuàng)型企業(yè)。A.并購投資B.風險投資C.成長權益D.私募股權二級市場投資【答案】B17、關于基金業(yè)績評價，以下表述錯誤的是（）A.同一基金在不同時間區(qū)間內的收益，風險不具可比性B.風險調整前的收益比風險調整后的超額收益更加重要C.同一基金在不同時間區(qū)間內的表現差距可能也很大D.需要考慮基金的規(guī)模【答案】B18、當市場價格高于行權價格時，認購股權持有者行權，公司發(fā)行在外的股份（）。A.不變B.減少C.增加D.相同【答案】C19、貨幣市場工具一般是（）。A.長期的、具有低流動性的低風險債證券B.短期的、具有低流動性的無風險債證券C.長期的、具有高流動性的無風險債證券D.短期的、具有高流動性的低風險債證券【答案】D20、下列關于投資決策說明書包含的內容，說法錯誤的是（）。A.投資回報率目標B.業(yè)績比較基準C.投資范圍D.最低收益保障【答案】D21、通常，股票型指數基金與所跟蹤指數會存在一定的跟蹤誤差，下列屬于跟蹤誤差托原因的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A22、關于個人投資者買賣基金的印花稅，以下說法正確的是（）。A.買入時暫不征收印花稅，賣出時才征收印花稅B.賣出時暫不征收印花稅，買入時才征收印花稅C.雙邊征收印花稅D.暫免征收印花稅【答案】D23、給定無風險利率5%，關于投資組合A和B的單位風險收益，下列表述正確的是（）。A.A和B投資組合業(yè)績表現不相上下B.按照貝塔系數作為標準比較，A投資組合業(yè)績表現更優(yōu)秀C.按照夏普比率作為標準比較，B投資組合業(yè)績表現更優(yōu)秀D.按照特雷諾比率作為標準比較，B投資組合業(yè)績表現更優(yōu)秀【答案】C24、時間加權收益率的計算公式的前提假定是（）。A.紅利發(fā)放后立即存入銀行B.紅利發(fā)放后立即以無風險利率投資C.紅利發(fā)放后立即對本基金進行再投資D.以上均不正確【答案】C25、不屬于可以回購本公司股票的情形是（）A.公司減少注冊資本B.公司擴大經營規(guī)摸C.與持有本公司股份的其他公司合并D.將股份獎勵給本公司員工【答案】B26、投資者的（）取決于其風險承受能力和意愿A.投資期限B.收益要求C.風險容忍度D.投資能力【答案】C27、關于相對收益和絕對收益，以下表述錯誤的是（）。A.基金的相對收益就是基金相對于一定的業(yè)績比較基準的收益B.多樣化的市場指數可以使投資者和基金管理公司選擇適當的業(yè)績比較基準評估基金相對收益C.基金的絕對收益不與業(yè)績比較基準進行比較D.絕對收益和相對收益是一個概念【答案】D28、某2年期債券面值100元，票面利率為5%，每年付息，現在的市場收益率為6%，市場價格98.17元，則其麥考利久期是（）。A.1.95年B.2.05年C.1年D.2年【答案】A29、下列關于證券交易所的說法，錯誤的是()。A.證券交易所的設立和解散，由國務院決定B.證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種C.我國上交所和深交所都采用會員制D.證券交易所的總經理由財政部任免【答案】D30、()用來體現企業(yè)經營期間的資產從投入到產出的流轉速度，可以反映企業(yè)資產的管理質量和利用效率。A.流動性B.財務杠桿C.營運效率D.盈利能力【答案】C31、下列不屬于常用的財務杠桿比率的是（）。A.資產負債率B.權益乘數和負債權益比C.利息倍數D.資產收益率【答案】D32、下列有關回購協議利率影響因素的表述，正確的是（）。A.抵押證券的流動性越好、信用程度越高，回購利率越高B.一般來說，回購期限越短，抵押品的價格風險越低，回購利率越低C.若采用實物交割，回購利率較高D.同業(yè)拆借市場、票據市場等利率的高低會對回購市場利率的高低產生反向影響【答案】B33、如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個區(qū)間的任意數值，則稱為（）。A.連續(xù)型隨機變量B.分布型隨機變量C.離散型隨機變量D.中斷型隨機變量【答案】A34、以下關于QDII基金說法錯誤的是（）A.經中國證監(jiān)會批準可以在境內募集資金進行境外證券投資的機構稱為合格境內機構投資者(QDII)B.QDII是在我國人民幣沒有實現可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地允許境內投資者投資海外證券市場的一項過渡性的制度安排。C.QDII基金可以進行國際市場投資。D.QDII基金可以從事證券承銷業(yè)務【答案】D35、以下不屬于再融資的方式是（）。A.股票回購B.發(fā)行可轉換債券C.非公開發(fā)行股票D.向不特定對象公開募集【答案】A36、下列對大宗商品投資的描述錯誤的是（）A.具有實體，可進入流通領域B.在零售環(huán)節(jié)進行銷售C.具有商品屬性D.用于工農業(yè)生產與消費使用的大批量買賣的物資商品【答案】B37、申請合格境外投資者資格的商業(yè)銀行應具備經營銀行業(yè)務（）年以上，一級資本不少于（）億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于（）億美元。A.5；3；50B.10；5；50C.10；3；50D.10；3；20【答案】C38、下列屬于從事可轉讓證券集合投資計劃業(yè)務的投資基金的是()。A.證券投資基金B(yǎng).對沖基金C.不動產基金D.私募股權和風險投資基金【答案】A39、下列費用不列入基金費用的有（）。A.基金份額持有人大會費用B.基金合同生效前的相關費用C.銷售服務費D.基金管理人的管理費【答案】B40、投資部根據總體投資策略和研究報告，構建投資組合方案，對方案進行風險收益分析，屬于基金公司投資交易的（）環(huán)節(jié)。A.形成投資策略B.構建投資組合C.績效評估與組合調整D.執(zhí)行交易指令【答案】A41、以下關于算法交易的說法錯誤的是（）。A.算法交易對市場沖擊沒有影響B(tài).算法交易提高了交易的執(zhí)行效率C.算法交易能確保復雜的交易及投資策略得以執(zhí)行D.可以在較長時期內觀察其有效性和可復制性【答案】A42、關于主動管理基金和股票型指數基全。以下表述正確的是（）。A.股票型指數基金投資人收益大幅超越指數的可能性低B.股票型指數基金的收益總是低于主動管理基金的收益C.股票型指數基金的管理費率高于主動管理基金的管理費率D.股票型指數基金的交易費用高于主動管理基金的交易費用【答案】A43、下列關于基金費用列支的說法，不正確的有（）。A.在基金管理過程中發(fā)生的費用直接從基金財產中列支B.基金管理費可從基金財產中列支C.基金轉換費可從基金財產中列支D.銷售服務費可從基金財產中列支【答案】C44、在債券遠期交易中，任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的（）。A.5%B.15%C.10%D.20%【答案】D45、關于交易所的交易時間，說法錯誤的是（）。A.期貨合約的交易時間是固定的B.一般每周營業(yè)4天，周五、周六、周日及國家法定節(jié)假日休息C.每個交易所對交易時間都有嚴格的規(guī)定D.各交易品種的交易時間也可以不同，由交易所安排【答案】B46、關于基金的下行風險，以下表述錯誤的是（）。A.股票型基金的下行風險一定高于債券型的基金的風險B.下行風險衡量當市場下跌時基金所面臨的風險C.基金的下行風險越大，基金投資者可能承擔的損失越大D.基金的下行風險越大，基金的保本能力越差【答案】A47、()是由中證指數公司編制，用以反映A股市場整體走勢的指數。A.中證全債指數B.滬深300指數C.標準普爾500指數D.道瓊斯工業(yè)平均指數【答案】B48、債券遠期交易最長不能超過（）天。A.90B.270C.180D.365【答案