上半年上海證券從業(yè)資格考試證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試試卷

上半年上海證券從業(yè)資格考試證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試試卷資料僅供參考上半年上海證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.__是指經(jīng)過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。

A．基金資產(chǎn)估值

B．基金資產(chǎn)總值

C．基金資產(chǎn)凈值

D．基金份額凈值

2.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣__億元。

A．2

B．3

C．5

D．10

3.企業(yè)有下列__行為的，能夠不對相關(guān)國有資產(chǎn)進行評估。

A．整體或者部分改建為有限責(zé)任公司或者股份有限公司

B．以非貨幣資產(chǎn)對外投資

C．經(jīng)各級人民政府或其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準，對企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實施無償劃轉(zhuǎn)的國有資產(chǎn)

D．合并、分立、破產(chǎn)、解散

4.有權(quán)與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是__。

A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

B．不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

C．參與優(yōu)先股票

D．非參與優(yōu)先股票

5.按募集方式分類，有價證券能夠分為（）。

A．上市證券、非上市證券

B．股票、債券

C．政府證券、政府機構(gòu)證券、公司證券

D．公募證券、私募證券

6.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任期期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）。

A．20%

B．25%

C．30%

D．35%

7.適合入選收入型組合的證券有__

A．高收益的普通股

B．高收益的債券

C．高派息風(fēng)險的普通股

D．低派息、股價漲幅較大的普通股

8.下列關(guān)于凸性的說法錯誤的是__。

A．由于存在凸性，債券價格隨著利率的變化而變化的關(guān)系就接近于一條凸函數(shù)而不是直線函數(shù)

B．凸性的作用在于能夠彌補債券價格計算的誤差，更準確地衡量債券價格對收益率變化的敏感程度

C．凸性對于投資者是有利的，在其它情況相同時，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更大的債券進行投資

D．當(dāng)預(yù)期利率波動較大時，較高的凸性不利于投資者提高債券投資收益

9.證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到證券公司融資融券業(yè)務(wù)申請材料之日起__個工作日向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點的書面意見。

A．5

B．10

C．20

D．30

10.貼現(xiàn)債券是屬于__方式發(fā)行的債券。

A．差價

B．溢價

C．折價

D．平價

11.把公司所得稅和個人所得稅都包括在內(nèi)來估算負債杠桿對公司價值的影響的是（）。

A．米勒模型

B．破產(chǎn)成本模型

C．MM模型

D．代理成本模型

12.下列關(guān)于時間優(yōu)先原則的說法中，正確的是__。

A．同一時點申報，按價格大小順序決定優(yōu)先順序

B．同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序

C．無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序

D．無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀商接到書面憑證的順序決定申報時序

13.依法對上市公司新股發(fā)行活動進行監(jiān)督管理的是（）。

A．財政部

B．中國證監(jiān)會

C．中國證券監(jiān)督管理委員會

D．上海、深圳證券交易所

14.某人投資1000元于年息10%，為期5年的債券(按年計息)，其單利終值為__。

A．1610.51元

B．1500元

C．1498.3元

D．1300元

15.基金資金賬戶的管理不包括__。

A．資金賬戶的開立

B．資金賬戶的更名

C．資金賬戶的銷戶

D．資金賬戶的預(yù)留印鑒

16.律師事務(wù)所，有（）名以上執(zhí)業(yè)律師，其中（）名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)。

A．52

B．205

C．103

D．152

17.根據(jù)新股上網(wǎng)競價發(fā)行程序，新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為惟一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為__。

A．實際發(fā)行價格

B．第一筆買入申報價

C．平均發(fā)行價

D．發(fā)行底價

18.收益公司債券與其它債券的區(qū)別在于__。

A．能夠轉(zhuǎn)換成公司股份

B．不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保

C．只有在公司盈利時才支付利息

D．持有人享有優(yōu)先購買公司股票權(quán)

19.證券公司應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部__原則，建立有關(guān)隔離制度。

A．保密性

B．防火墻

C．條塊管理

D．業(yè)務(wù)控制

20.申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備（）年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。

A．1

B．3

C．5

D．8

21.中國證監(jiān)會在__年加入了證監(jiān)會國際組織。

A．1992

B．1995

C．1998

D．

22.基金進行收益分配會導(dǎo)致基金份額凈值__。

A．上升

B．下降

C．不變化

D．影響不確定

23.中國證監(jiān)會對監(jiān)管對象所作的不定期檢查主要是指__。

A．不定期要求監(jiān)管對象報送相關(guān)報備材料

B．隨機抽樣調(diào)查

C．針對報備材料中發(fā)現(xiàn)的問題或接獲的舉報等對個別或部分公司及時、靈活地組織檢查

D．對檢查對象報送材料的審核時間長短不確定

24.假設(shè)6月底深交所某國債品種的現(xiàn)貨收盤價為112.15元，折算率定為1.10，有一客戶擁有該債券1000手，則該客戶可融入的資金量為__元。

A．1019545

B．1121500

C．1233650

D．2342220

25.基金資金賬戶的管理不包括__。

A．資金賬戶的開立

B．資金賬戶的更名

C．資金賬戶的銷戶

D．資金賬戶的預(yù)留印鑒

26.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券是指__的債券。

A．發(fā)行人有權(quán)提前贖回全部或部分債券

B．申購人有權(quán)在指定日期內(nèi)以票面價值賣回發(fā)行人

C．按約定條件換成發(fā)行公司普通股票

D．有權(quán)按約定條件購買發(fā)行公司新發(fā)行普通股票

27.在要約收購上市公司方式下，收購人在依照規(guī)定報送上市公司收購報告書并公告收購要約后，即可在收購要約的期限內(nèi)實施收購。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，收購要約的期限為__。

A．不得少于15日，而且不得超過60天

B．不得少于30日，而且不得超過60天

C．不得少于30日，而且不得超過90天

D．不得少于15日，而且不得超過30天

28.根據(jù)證券發(fā)行的性質(zhì)，債券上市發(fā)行交易條件中最為重要的是__。

A．債券的發(fā)行額

B．債券發(fā)行的合法性

C．債券的信用等級

D．債券的發(fā)行價格

29.簡單過濾器規(guī)則中的過濾器指的是__。

A．事先設(shè)定的股票價格變化百分比

B．事先設(shè)定的股票價格下跌百分比

C．事先設(shè)定的股票價格上升百分比

D．事先設(shè)定的股票每股收益變化百分比

30.傳統(tǒng)證券組合管理方法對證券組合進行分類所依據(jù)的標準是__

A．證券組合的期望收益率

B．證券組合的風(fēng)險

C．證券組合的投資目標

D．證券組合的分散化程度

31.證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其它未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動__。

A．情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B．情節(jié)嚴重的，處5年以上以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C．情節(jié)嚴重的，處5年以上以下有期徒刑，單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

D．情節(jié)特別嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

32.下列事項須由股東大會以特別決議經(jīng)過的是（）。

A．公司財務(wù)報告

B．公司年度報告

C．監(jiān)事會和董事會的任免及其報酬和支付方法

D．公司章程的修改

33.__指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算，包括申購、增發(fā)新股、支付基金相關(guān)費用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。

A．場外資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算

C．交易所交易資金清算

D．場內(nèi)資金清算

34.基金債券托管賬戶在交易當(dāng)日進行核對，如無交易，則__核對一次。

A．每日

B．每周

C．每半個月

D．每月

35.單只標的證券的融資余額將抵至__下時，交易所能夠在下一次交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。

A．10%

B．15%

C．20%

D．30%

36.關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)，下列描述錯誤的是__。

A．中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本

B．中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重

C．中小板指數(shù)以6月7日為基日，設(shè)定基點為100點

D．中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類

37.上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的__以上經(jīng)過。

A．3/5

B．1/3

C．1/2

D．2/3

38.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合：最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣（）萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較（）者為計算依據(jù)。

A．3000，低

B．5000，低

C．3000，高

D．5000，高

39.提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報告應(yīng)是經(jīng)__簽名，并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。

A．2名以上經(jīng)辦律師

B．3名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負責(zé)人

C．3名以上經(jīng)辦律師

D．2名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負責(zé)人

40.已完成股權(quán)分置改革的公司，按其股份流通是否受限，能夠分為__。

A．有限售條件股份和無限售條件股份

B．外資股和合資股

C．普通股和優(yōu)先股

D．已上市流通股和未上市流通股

41.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但（）的公司除外。

A．最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

B．最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低予人民幣5億元

C．最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元

D．最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

42.詢價分為初步詢價和累計投標詢價。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)經(jīng)過______確定發(fā)行價格區(qū)間，在發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)經(jīng)過______確定發(fā)行價格。__

A．累計投標詢價；初步詢價

B．初步詢價；投票

C．初步詢價；累計投標詢價

D．累計投標詢價；投票

43.若上市公司無法在規(guī)定時間內(nèi)編制完成年度報告并公告，應(yīng)在最后期限到期前至少__向證券交易所提出延期申請。

A．12日

B．10日

C．15日

D．16日

44.對（）而言，無差異曲線表現(xiàn)為一條向右凸的曲線。

A．風(fēng)險愛好者

B．風(fēng)險厭惡者

C．風(fēng)險中性者

D．所有投資者

45.為證券的發(fā)行、上市或證券交易活動出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，對其所出具報告負有責(zé)任的部分承擔(dān)__。

A．按份責(zé)任

B．連帶責(zé)任

C．民事責(zé)任

D．刑事責(zé)任

46.上海證券賬戶當(dāng)日開立，__日生效。

A．T+2

B．T+3

C．T+1

D．T

47.在集合資產(chǎn)管理計劃中，下列不需要客戶承擔(dān)的義務(wù)有__。

A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險

B．不得非法匯集她人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃

C．按照合同約定支付管理費、托管費及其它費用

D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

48.下列關(guān)于利率風(fēng)險的描述，錯誤的是__。

A．利率風(fēng)險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性

B．利率風(fēng)險是固定收益證券的主要風(fēng)險，特別是債券的主要風(fēng)險

C．債券面臨的利率風(fēng)險由價格變動風(fēng)險和息票利率風(fēng)險兩方面組成

D