基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范真題練習(xí)提分卷帶答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范真題練習(xí)提分卷帶答案

單選題（共100題）1、(2017年)下列關(guān)于QDII基金的特點(diǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.QDII基金的管理人須有合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的資格B.QDII基金可以在境外募集資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資C.QDII基金與境內(nèi)證券市場(chǎng)的相關(guān)性較低D.QDII基金可以人民幣、美元或者其他主要外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣【答案】B2、債券類金融資產(chǎn)以（）等契約型投資工具為主。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D3、（2017年真題）規(guī)范基金信息披露的作用有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C4、董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的合規(guī)職責(zé)不包括（）。A.決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項(xiàng)。B.審議批準(zhǔn)公司季度合規(guī)報(bào)告，對(duì)季度合規(guī)報(bào)告中反映出的問(wèn)題，采取措施解決C.審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告D.決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員?！敬鸢浮緽5、基金管理公司董事會(huì)審議事項(xiàng)必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過(guò)的是()。A.I、II、III、ⅣB.I、ⅢC.II、IIID.I、II、III【答案】A6、(2016年)（）是指針對(duì)個(gè)人投資者所進(jìn)行的有目的、有計(jì)劃、有組織地傳播有關(guān)投資知識(shí)，傳授有關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)，培養(yǎng)有關(guān)投資技能，倡導(dǎo)理性的投資觀念，提示相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，告知投資者的權(quán)利和保護(hù)途徑，提高投資者素質(zhì)的一項(xiàng)系統(tǒng)的社會(huì)活動(dòng)。A.投資者教育B.投資者服務(wù)C.基金公司宣傳D.基金公司風(fēng)險(xiǎn)提示【答案】A7、基金公司應(yīng)對(duì)不相容的崗位、公司資產(chǎn)與客戶資產(chǎn)執(zhí)行嚴(yán)格的（）。研究、投資決策、交易執(zhí)行、交易清算及基金核算、公募基金和專戶投資等分離。A.合并機(jī)制B.分離機(jī)制C.融合機(jī)制D.結(jié)合機(jī)制【答案】B8、（）是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件，對(duì)基金管理人開(kāi)展合規(guī)工作提出了原則性要求。A.合規(guī)體制B.合規(guī)政策C.合規(guī)組織D.合規(guī)原則【答案】B9、老基金存在的問(wèn)題不包括（）。A.存在基本的法律規(guī)范，普遍存在法律關(guān)系不清、無(wú)法可依、監(jiān)管不力的問(wèn)題B.受地方政府要求服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)需要的引導(dǎo)以及當(dāng)時(shí)境內(nèi)證券市場(chǎng)規(guī)模狹小的限制C.老基金深受房地產(chǎn)市場(chǎng)降溫、實(shí)業(yè)投資無(wú)法實(shí)現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無(wú)法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高D.發(fā)展帶有很大的探索性、自發(fā)性與規(guī)范性?！敬鸢浮緿10、(2017年)某投資者在某ETF基金募集期間內(nèi)認(rèn)購(gòu)了10000份ETF，基金份額折算日基金資產(chǎn)凈值為100000000000元，折算的基金份額總額為100010000000份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤價(jià)為900元，以標(biāo)的指數(shù)的千分之一作為基金份額凈值進(jìn)行基金份額的折算，則該投資者折算后的基金份額為（）份。A.11110.00B.8999.10C.900090D.11122.22【答案】A11、基金銷售機(jī)構(gòu)為客戶提供服務(wù)根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，可以采用的方式有（）。A.對(duì)申購(gòu)費(fèi)率進(jìn)行8折優(yōu)惠B.配送少量貨幣基金份額C.對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率進(jìn)行9折優(yōu)惠D.贈(zèng)送合作方提供的人身意外保險(xiǎn)【答案】A12、在交易所上市的封閉式基金刊登臨時(shí)報(bào)告書，必須經(jīng)（）核準(zhǔn)。A.基金持有人大會(huì)B.證券交易所C.基金托管人D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司【答案】B13、（2017年真題）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是基金管理人內(nèi)部控制的基本要素，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，下列表述正確的是（）。A.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估小組應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)做每日、每周及每月評(píng)估B.基金管理人設(shè)置的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估小組不能獨(dú)立于投資和研究部門C.基金管理人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)不應(yīng)對(duì)基金運(yùn)作情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.基金管理人無(wú)需對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估【答案】A14、以下私募基金的推介行為，錯(cuò)誤的是（）。A.可以自行銷售，也可以委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金B(yǎng).應(yīng)當(dāng)采用問(wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，確認(rèn)是否為合格投資人C.可以向投資人承諾保本，但不得向投資人承諾最低收益D.自行銷售的，不得公開(kāi)推介，委托銷售機(jī)構(gòu)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)也不得公開(kāi)推介【答案】C15、（）由公司全體股東組成，為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。A.基金持有人大會(huì)B.公司董事會(huì)C.股東大會(huì)D.監(jiān)督管理委員會(huì)【答案】C16、基金產(chǎn)品的代銷機(jī)構(gòu)不包括（）。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.基金公司D.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)【答案】C17、以下屬于基金募集申請(qǐng)材料的有（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、關(guān)于基金客戶服務(wù)的內(nèi)容，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.售前服務(wù)、售中服務(wù)、售后服務(wù)互為補(bǔ)充、缺一不可B.售前服務(wù)包括協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試C.開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育是售前服務(wù)的內(nèi)容D.售中服務(wù)包括推介符合適用性原則的基金【答案】B19、基金管理人制定內(nèi)部控制制度的原則包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、關(guān)于證券投資基金對(duì)金融體系和社會(huì)保障體系的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.證券投資基金行業(yè)的發(fā)展可以增強(qiáng)證券市場(chǎng)與保險(xiǎn)市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)之間的協(xié)調(diào)B.證券投資基金可以在保證本金安全的前提下實(shí)現(xiàn)保險(xiǎn)自己保值增值C.證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于促進(jìn)保險(xiǎn)市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)發(fā)展壯大D.證券投資基金可以為保險(xiǎn)資金提供專業(yè)化的投資服務(wù)【答案】B21、LOF在交易所的交易規(guī)則不包括（）。A.買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整倍數(shù)B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0、001元人民幣C.深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制D.投資者T日賣出基金份額后的資金當(dāng)即可到賬【答案】D22、（）是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎(chǔ)和保障。A.投資者信任B.基金職業(yè)道德觀念教育C.基金監(jiān)管法規(guī)D.職業(yè)道德素養(yǎng)【答案】B23、某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙，通過(guò)他們控制的兩個(gè)基金相互交易，人為虛增交易量來(lái)拉升股價(jià)的行為屬于（）。A.二公司的內(nèi)幕交易B.基于交易的操縱市場(chǎng)C.基于信息的操縱市場(chǎng)D.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)【答案】B24、ETF與LOF的區(qū)別不包括（）。A.申購(gòu)、贖回的標(biāo)的不同B.申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同C.基金投資策略不同D.基金投資目的不同【答案】D25、()是以除本國(guó)以外的全球股票市場(chǎng)為投資對(duì)象，能夠分散本國(guó)市場(chǎng)外的投資風(fēng)險(xiǎn)的基金。A.單一國(guó)家型股票基金B(yǎng).區(qū)域型股票基金C.國(guó)際股票基金D.國(guó)內(nèi)股票基金【答案】C26、（2019年真題）關(guān)于某基金代銷機(jī)構(gòu)制作基金宣傳推介材料的審批報(bào)備流程，以下表述正確的是（）。A.宣傳資料在向公眾分發(fā)之前10個(gè)工作日內(nèi)予以報(bào)備B.宣傳資料通過(guò)內(nèi)部相關(guān)高管檢查，并出具合規(guī)意見(jiàn)書C.宣傳資料需要通過(guò)負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品研究的高管檢查D.宣傳資料提交中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)予以備案【答案】B27、（）既是金融市場(chǎng)的中介人，也是金融市場(chǎng)的投資者、貨幣政策的傳遞者和承受者，而且作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)具有支配性的作用。A.企業(yè)B.居民C.金融機(jī)構(gòu)D.政府【答案】C28、基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)不包括（）。A.專業(yè)性B.規(guī)范性C.持續(xù)性D.綜合性【答案】D29、下列在岸基金的當(dāng)事人中，不處于同一國(guó)境內(nèi)的是（）。A.基金代銷機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金管理人D.投資人【答案】A30、若某投資者投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)南方保本基金，假設(shè)該筆認(rèn)購(gòu)按照100%比例全部予以確認(rèn)，并持有到保本期到期，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.0%。假定募集期間產(chǎn)生的利息為50元，持有期間基金累計(jì)分紅0.08元/基金份額。則認(rèn)購(gòu)份額為（）。A.99009.9B.990.1C.99059.9D.100000【答案】C31、公募證券投資基金”利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)"，是指（）A.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余甶基金投資者和基金管理人一起分享”B.基金管理人、基金托管人和基金投資者一起共同享受收益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)C.每一基金份額享有同樣的權(quán)益，承擔(dān)相同的風(fēng)險(xiǎn)D.基金管理人和基金投資者共同享有利益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)【答案】C32、以下說(shuō)法正確的是（）。A.開(kāi)放式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響B(tài).投資者買賣開(kāi)放式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買賣C.封閉式基金和開(kāi)放式基金份額限制不同D.封閉式基金和開(kāi)放式基金期限相同【答案】C33、關(guān)于基金監(jiān)管的基本原則，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.集中體現(xiàn)基金監(jiān)管的本質(zhì)屬性和根本價(jià)值B.具有基礎(chǔ)性的特征C.具有宏觀性的特征D.基礎(chǔ)性是指是對(duì)基金監(jiān)管活動(dòng)的目的和宗旨的高度抽象【答案】D34、在基金募集和運(yùn)作過(guò)程中，負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C35、對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，可以由()提供。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)，以下表述正確的是（）。A.保險(xiǎn)公司不能開(kāi)展基金代銷業(yè)務(wù)B.證券交易所可以開(kāi)展基金代銷業(yè)務(wù)C.商業(yè)銀行可以開(kāi)展基金直銷代辦和代銷業(yè)務(wù)D.基金公司可以開(kāi)展基金直銷業(yè)務(wù)【答案】D37、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。表述的是基金銷售適用性應(yīng)當(dāng)遵循的（）。A.投資人利益優(yōu)先原則B.全面性原則C.及時(shí)性原則D.客觀性原則【答案】D38、我國(guó)只有（）證券交易所開(kāi)辦場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)分級(jí)基金份額。A.上海B.深圳C.北京D.天津【答案】B39、下列關(guān)于股票基金行業(yè)分類的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.同一行業(yè)內(nèi)的股票往往表現(xiàn)出類似的特性與價(jià)格走勢(shì)B.以某一特定行業(yè)或板塊為投資對(duì)象的基金就是行業(yè)股票基金C.不同行業(yè)在不同經(jīng)濟(jì)周期中的表現(xiàn)不同D.行業(yè)輪換型基金集中于行業(yè)投資，投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低【答案】D40、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金季度報(bào)告中有關(guān)偏離度的信息披露，下列披露內(nèi)容錯(cuò)誤的是（）。A.報(bào)告期內(nèi)偏離度的最高值B.報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在0.25％～0.5％間的次數(shù)C.報(bào)告期內(nèi)偏離度的最低值D.報(bào)告期內(nèi)偏離度的簡(jiǎn)單平均值【答案】D41、（2017年真題）法律既規(guī)定了相關(guān)的權(quán)利，也會(huì)規(guī)定相應(yīng)的義務(wù)，而道德往往只規(guī)定義務(wù)方面的內(nèi)容，并不要求對(duì)等的權(quán)利，這主要說(shuō)明了道德和法律（）。A.調(diào)整范圍不同B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同C.調(diào)整手段不同D.表現(xiàn)形式不同【答案】B42、基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于（）億元人民幣A.2B.3C.4D.5【答案】A43、基金運(yùn)作信息披露文件包括（）。A.招募說(shuō)明書B.基金合同C.上市交易公告書D.基金份額發(fā)售公告【答案】C44、（）結(jié)合了銀行等代銷機(jī)構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)兩者的銷售優(yōu)勢(shì)，為開(kāi)放式基金銷售開(kāi)辟了新的渠道。A.LOFB.成長(zhǎng)型基金C.ETFD.收入型基金【答案】A45、下列關(guān)于公募基金和私募基金的募集方式及監(jiān)管要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公募基金可以向不特定投資者公開(kāi)募集資金B(yǎng).公募基金在法律和監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管下，有信息披露、利潤(rùn)分配等行業(yè)規(guī)范C.私募基金在信息披露、投資限制等方面監(jiān)管要求較低，方式較為靈活D.私募基金也可向不特定投資者公開(kāi)募集資金【答案】D46、（2019年真題）當(dāng)貨幣市場(chǎng)基金正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.50%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值調(diào)整到（）以內(nèi)。A.0.40%B.0.25%C.0.50%D.0.2%【答案】C47、基金銷售機(jī)構(gòu)的員工培訓(xùn)應(yīng)符合（）的相關(guān)要求。A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D48、基金年度報(bào)告是基金的各類信息披露文件中信自量最大的文件，在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過(guò)審計(jì)后予以公告。A.10B.30C.60D.90【答案】D49、關(guān)于基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則，不包括（）A.謹(jǐn)慎性原則B.準(zhǔn)確性原則C.及時(shí)性原則D.真實(shí)性原則【答案】A50、申請(qǐng)封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A51、基金管理公司董事會(huì)審議事項(xiàng)必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過(guò)的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A52、按照現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，以下屬于基金信息披露禁止行為的是（）。A.I、II、II、IVB.I、II、IVC.I、IID.I、II、III【答案】B53、（2020年真題）關(guān)于私募投資基金監(jiān)督管理，以下說(shuō)法正確的是（）。A.發(fā)行私募基金需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政審批B.允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計(jì)不超過(guò)法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金C.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政審批D.建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，注重事前監(jiān)管【答案】B54、基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)；監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)不包括（）。A.檢查公司的財(cái)務(wù)B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能【答案】D55、以下文件須載明公募基金銷售費(fèi)用收取的項(xiàng)目、條件和方式的法律文件包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C56、（）是指基金經(jīng)理主動(dòng)地對(duì)不同資產(chǎn)的未來(lái)表現(xiàn)進(jìn)行判斷并擇時(shí)，然后基于配置結(jié)論將標(biāo)的投資于各主動(dòng)管理型基金。A.主動(dòng)管理被動(dòng)型FOFB.主動(dòng)管理主動(dòng)型FOFC.被動(dòng)管理被動(dòng)型FOFD.被動(dòng)管理主動(dòng)型FOF【答案】B57、下列關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)和認(rèn)購(gòu)的區(qū)別的說(shuō)法不正確的是（）。A.認(rèn)購(gòu)指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為。申購(gòu)指在基金合同生效后，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為B.一般情況下，認(rèn)購(gòu)期購(gòu)買基金的費(fèi)率要比申購(gòu)期優(yōu)惠C.認(rèn)購(gòu)期購(gòu)買的基金份額一般要經(jīng)過(guò)封閉期才能贖回，申購(gòu)的基金份額要在T+2就可以贖回D.認(rèn)購(gòu)是按l元進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，而申購(gòu)?fù)ǔＪ前次粗獌r(jià)確認(rèn)【答案】C58、（）年12月，中國(guó)證券協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立。該委員會(huì)作為基金專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)，承接了原基金公會(huì)的職能和任務(wù)，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作。A.2003B.2004C.2006D.2007【答案】B59、以下不屬于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架內(nèi)容的是（）。A.資產(chǎn)負(fù)債B.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與評(píng)估C.內(nèi)部環(huán)境D.目標(biāo)設(shè)定【答案】A60、披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的基本原則不包括（）。A.真實(shí)性B.完整性C.及時(shí)性D.易得性【答案】D61、下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D62、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金準(zhǔn)予注冊(cè)的文件，那么該基金最遲開(kāi)始募集的日期應(yīng)為（）A.2019年2月28日B.2018年5月31日C.2018年8月31日D.2018年3月31日【答案】C63、（）既是金融市場(chǎng)的中介人，也是金融市場(chǎng)的投資者、貨幣政策的傳遞者和承受者，而且作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)具有支配性的作用。A.企業(yè)B.個(gè)人居民C.金融機(jī)構(gòu)D.政府【答案】C64、基金銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作不包括（）。A.建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度B.明確對(duì)基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄C.信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人可以由同一人兼任D.在內(nèi)部建立完善的信息管理體系【答案】C65、下列屬于非公開(kāi)募集基金推介方式的是（）。A.報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)推介B.講座、報(bào)告會(huì)推介C.非公開(kāi)推介D.布告、傳單推介【答案】C66、開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為（）。A.認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)利息）／凈認(rèn)購(gòu)金額B.認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）／凈認(rèn)購(gòu)金額C.認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)利息）／基金份額面值D.認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）／基金份額面值【答案】D67、（2018年真題）私募基金管理人自成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的觀察會(huì)員之日起（）年，同時(shí)符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)和合規(guī)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的，可以申請(qǐng)成為普通會(huì)員。A.3B.1C.半D.2【答案】B68、以下選項(xiàng)中，()不是證券投資基金的特點(diǎn)。A.集合理財(cái)、專業(yè)管理B.個(gè)人自愿、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)【答案】B69、（）是社會(huì)最古老、最基本的經(jīng)濟(jì)主體。A.機(jī)構(gòu)B.政府C.農(nóng)戶D.居民【答案】D70、下列關(guān)于封閉式基金認(rèn)購(gòu)特點(diǎn)的表述錯(cuò)誤的是（）。A.封閉式基金按1.00元募集B.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的5日前公布招募說(shuō)明書C.認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理就不能撤單D.投資人以“份額”為單位提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)【答案】B71、關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)，以下說(shuō)法不正確的是()。A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金C.不可以進(jìn)行套利交易D.會(huì)出現(xiàn)折價(jià)或溢價(jià)交易【答案】C72、關(guān)于基金管理人研究業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)建立嚴(yán)密的研究工作流程，形成科學(xué)、有效的研究方法B.應(yīng)根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)投資對(duì)象備選庫(kù)C.應(yīng)建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系D.研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀，應(yīng)與投資部門設(shè)立防火墻制度【答案】D73、督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向（）報(bào)送工作報(bào)告，并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。A.全體董事B.全體監(jiān)事C.總經(jīng)理D.合規(guī)管理部門【答案】A74、（）是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段。A.基金職業(yè)道德教育B.對(duì)基金從業(yè)人員的在崗培訓(xùn)C.組織基金從業(yè)人員繼續(xù)教育D.基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理【答案】A75、（2016年真題）下列不屬于貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回原則的是（）。A.確定價(jià)原則B.未知價(jià)交易原則C.金額申購(gòu)原則D.份額贖回原則【答案】B76、（2017年真題）當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值連續(xù)2個(gè)交易日超過(guò)0．5％時(shí)，基金管理人持有投資組合的賬面價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，應(yīng)當(dāng)采用的估值方式是（）。A.收益法估值B.成本估值C.市值法估值D.公允價(jià)值估值【答案】D77、（2018年真題）關(guān)于投資、研究業(yè)務(wù)的控制，以下表述正確的是（）。A.基金公司建立晨會(huì)交流機(jī)制，由研究員、基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)交流B.研究員按照基金經(jīng)理的意見(jiàn)，編寫研究報(bào)告C.基金經(jīng)理為投資某股票，安排研究員臨時(shí)將該股票申請(qǐng)加入公司股票庫(kù)，并在事后及時(shí)補(bǔ)充研究報(bào)告D.研究員將研究報(bào)告優(yōu)先提供給某基金經(jīng)理決策使用【答案】A78、基金募集期間的三大信息披露文件不包括（）。A.基金合同B.基金招募說(shuō)明書C.基金份額上市交易公告書D.基金托管協(xié)議【答案】C79、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)B.降低交易成本C.給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性D.為國(guó)有企業(yè)解決融【答案】D80、下列對(duì)于后臺(tái)管理系統(tǒng)的功能，說(shuō)法正確的是().A.為基金投資人提供服務(wù)的功能B.限制在基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用C.對(duì)基金交易賬戶以及基金投資人信息進(jìn)行管理的功能D.為基金投資人以及基金銷售人員提供投資咨詢的功能【答案】B81、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元人民幣。A.0.01B.0.05C.0.1D.0.001【答案】D82、（2016年真題）請(qǐng)回答下列問(wèn)題。A.審慎監(jiān)管原則B.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則C.保障投資者利益原則D.依法監(jiān)管原則【答案】B83、作為實(shí)行自律管理的法人，證券交易所（）。A.不是市場(chǎng)的管理者，沒(méi)有監(jiān)管權(quán)限B.負(fù)責(zé)組織證券交易，沒(méi)有監(jiān)管權(quán)限C.是市場(chǎng)的管理者，具有法定的監(jiān)管權(quán)限D(zhuǎn).是市場(chǎng)的管理者，不受政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管【答案】C84、內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定的范圍內(nèi)（）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高基金管理人的經(jīng)營(yíng)效益。A.避免B.控制C.降低或消除D.轉(zhuǎn)移【答案】C85、(2016年)基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括（）。A.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制B.員工自律C.部門主管的檢查監(jiān)督D.證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)【答案】D86、（）是指基金宣傳推介、基金份額發(fā)售或者基金份額的申購(gòu)、贖回的活動(dòng)。A.基金宣傳B.基金銷售C.基金推廣D.基金發(fā)行【答案】B87、按《開(kāi)放式證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，對(duì)基金資產(chǎn)凈值低于（）的，基金合同自動(dòng)終止。A.1000萬(wàn)元B.5000萬(wàn)元C.1億元D.2億元【答案】D88、下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C89、A公司進(jìn)行基金銷售時(shí)，推出名為“勝百八”的年終客戶大回饋活動(dòng)，該活動(dòng)宣傳資料中指出：“凡參加活動(dòng)并將活動(dòng)信息分享給好友，即可獲得相應(yīng)數(shù)量貨幣基金份額，投資者參加活動(dòng)的投資收益率最高檔可達(dá)到8．8%”。對(duì)此案例的評(píng)析，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.最高可享8.8%年化收益為宣傳資料中的不當(dāng)用語(yǔ)B.根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》相關(guān)規(guī)定，該公司需改正其宣傳資料C.基金宣傳推介材料不得違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失D.A公司違反了宣傳推介材料關(guān)于過(guò)往業(yè)績(jī)刊登的規(guī)范【答案】D90、投資決策委員會(huì)一般由基金管理公司的（）及其他相關(guān)人員組成。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A91、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的行政處罰措施不包括（）。