基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)真題練習(xí)題庫(kù)B卷帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)真題練習(xí)題庫(kù)B卷帶答案

單選題（共100題）1、在計(jì)劃制訂與團(tuán)隊(duì)組建階段，股權(quán)投資基金應(yīng)準(zhǔn)備一份盡職調(diào)查清單。關(guān)于盡職調(diào)查清單的作用，說法不正確的是（）。A.劃定盡職調(diào)查范圍和重點(diǎn)，使盡職調(diào)查及編寫調(diào)查報(bào)告工作有序進(jìn)行B.給目標(biāo)公司準(zhǔn)備與協(xié)調(diào)的時(shí)間C.提高進(jìn)場(chǎng)后的工作效率D.促進(jìn)投資循環(huán)，保持資金流動(dòng)性【答案】D2、(2017年)下列行為中，基金業(yè)協(xié)會(huì)不會(huì)將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對(duì)外公示的是（）。A.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的C.基金管理人首次未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的D.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的【答案】C3、合伙協(xié)議必備條款包括（）A.基本情況；合伙人及其出資；合伙人的權(quán)利義務(wù)；B.執(zhí)行事務(wù)合伙人；有限合伙人；合伙人會(huì)議；管理方式；C.托管事項(xiàng)；入伙、退伙、合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓和身份轉(zhuǎn)變；D.以上都是【答案】D4、股權(quán)投資協(xié)議與投資備忘錄的常見條款包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、下列募集機(jī)構(gòu)從業(yè)人員告知投資者股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓條件的行為中，正確的是（）。A.募集機(jī)構(gòu)從業(yè)人員口頭告知投資者股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓的條件B.募集機(jī)構(gòu)從業(yè)人員代替投資者抄寫股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓條件，并代其簽名C.募集機(jī)構(gòu)從業(yè)人員僅讓投資者認(rèn)真閱讀股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓的條件D.募集機(jī)構(gòu)從業(yè)人員讓投資者單獨(dú)抄寫股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓條件，并讓其簽名【答案】D6、回購(gòu)的發(fā)起人可以是（）A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.II、III【答案】C7、A為有限責(zé)任公司型基金，關(guān)于A基金的管理方式，以下描述正確的是()A.可以以自建管理團(tuán)隊(duì)或委托專門的基金管理機(jī)構(gòu)的方式管理基金B(yǎng).僅可以以自建管理團(tuán)隊(duì)的方式管理基金C.可以以自建管理團(tuán)隊(duì)、委托專門的基金管理機(jī)構(gòu)或委托托管機(jī)構(gòu)管理的方式管理基金D.僅可以以委托專門的基金管理機(jī)構(gòu)的方式管理基金【答案】A8、對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行估值時(shí)，一般情況下更適用于收入法估值的是（）。A.某早期人工智能企業(yè)B.某高速公路運(yùn)營(yíng)企業(yè)C.某上市股份制銀行D.某瀕臨破產(chǎn)家電企業(yè)【答案】B9、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)單獨(dú)編制（）私算基金投資者應(yīng)充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并做出自愿承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的陳述和聲明。A.《風(fēng)險(xiǎn)告知書》B.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》C.《風(fēng)險(xiǎn)委任書》D.《風(fēng)險(xiǎn)提示書》【答案】B10、A股權(quán)投資基金持有甲公司500萬(wàn)股，持股比例為10%，現(xiàn)甲公司計(jì)劃增發(fā)1000萬(wàn)股，A基金具有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，則在同等條件下，A基金可以優(yōu)先認(rèn)購(gòu)的股數(shù)為（）萬(wàn)股。A.50B.500C.100D.200【答案】C11、(2017年)下列關(guān)于信息披露的自律管理措施，說法錯(cuò)誤的是（）。A.信息披露義務(wù)人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，投資者可以向基金業(yè)協(xié)會(huì)投訴或舉報(bào)，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求其限期改正B.股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)基金管理人采取公開譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷管理人登記或取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分C.股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分D.在一年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由基金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理【答案】D12、業(yè)內(nèi)常見的觸發(fā)“回售權(quán)”的條件不包括的一項(xiàng)是（）A.業(yè)績(jī)不達(dá)標(biāo)B.未及時(shí)改制／申報(bào)上市材料／實(shí)現(xiàn)IPOC.股東喪失控股權(quán)D.高管出現(xiàn)重大不當(dāng)行為【答案】C13、以下哪項(xiàng)不是私募股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義（）。A.決定基金是否能順利募集B.影響管理人的口碑和后續(xù)募集與發(fā)展C.可以維持基金的穩(wěn)定性，避免投資者的不當(dāng)干預(yù)影響基金和管理人的正常運(yùn)作D.可以及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶來的風(fēng)險(xiǎn)【答案】D14、(2017年)有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，需經(jīng)（）同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。A.其他所有股東B.其他股東過半數(shù)C.其他股東2／3以上D.所有股東過半數(shù)【答案】B15、股權(quán)投資基金起源于（）。A.美國(guó)B.英國(guó)C.丹麥D.日本【答案】A16、關(guān)于契約型基金，下列說法不正確的是（）。A.契約型基金不具有獨(dú)立的法人地位B.契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金C.契約型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人D.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行投資者的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來【答案】D17、（）發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，基金業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織的自律管理功能上升到了新的高度。A.2015年2月5日B.2013年6月1日C.2016年8月1日D.2016年2月5日【答案】D18、股權(quán)回購(gòu)?fù)ǔ？梢苑譃橐韵拢ǎ〢.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A19、股權(quán)投資基金投資后管理的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、股權(quán)投資基金管理人至少（）名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。A.一B.五C.三D.兩【答案】D21、下列屬于獲得從業(yè)資格的途徑是（）。A.通過考試B.通過資格認(rèn)定C.以上都是D.以上都不是【答案】C22、合伙型基金的參與主體主要為（）。A.普通合伙人、特殊合伙人及基金份額持有人B.普通合伙人、有限合伙人及基金份額持有人C.普通合伙人、特殊合伙人及基金管理人D.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人【答案】D23、目前，我國(guó)股權(quán)投資基金中，契約型基金投資者人數(shù)不超過()人。A.50B.100C.150D.200【答案】D24、（）年基金管理公司在我國(guó)開始設(shè)立，基金行業(yè)在我國(guó)拉開了發(fā)展的序幕。A.1996B.1997C.1998D.1999【答案】C25、（2019年真題）關(guān)于并購(gòu)基金,表述正確的是（）A.并購(gòu)基金在收購(gòu)中通常采用較高的杠桿率B.戰(zhàn)略投資者因?qū)f(xié)同效應(yīng)的預(yù)期從而支付的收購(gòu)價(jià)格通常低于并購(gòu)基金C.并購(gòu)基金的投資效益主要來源于所投資企業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造D.并購(gòu)基金主要對(duì)企業(yè)新增的股權(quán)進(jìn)行投資【答案】A26、企業(yè)上市申報(bào)審核階段的相關(guān)工作描述錯(cuò)誤的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核，召開初審會(huì)，形成初審報(bào)告B.發(fā)行人將招股說明書（申報(bào)稿）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)披露的時(shí)間是發(fā)行人對(duì)證監(jiān)會(huì)反饋意見回復(fù)后C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請(qǐng)文件的，不予受理【答案】B27、股權(quán)投資基金如何進(jìn)行收益分配是投資者和基金管理人需要約定的關(guān)鍵內(nèi)容，其中包括分配的（）等。A.效率、時(shí)間和順序B.原則、時(shí)間和順序C.原則、時(shí)間和效率D.原則、效率和順序【答案】B28、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)，以下表述正確的是A.I、II、IIIB.II、III、IVC.III、IVD.II、III【答案】D29、下列不屬于反映被投資企業(yè)管理狀況的指標(biāo)是（）。A.股東關(guān)系與公司治理B.主要產(chǎn)品的市場(chǎng)前景C.重大經(jīng)營(yíng)管理問題D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況【答案】B30、(2017年)（）采取強(qiáng)制托管，基金托管人必然成為基金當(dāng)事人之一。A.私募基金B(yǎng).公募基金C.私募基金和公募基金D.以上都不對(duì)【答案】B31、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，說法錯(cuò)誤的是（）。A.促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任B.履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)C.對(duì)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體采取行政處罰D.提供行業(yè)服務(wù)，提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力【答案】C32、下列哪項(xiàng)不是盡職調(diào)查的內(nèi)容：A.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查B.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查C.法律盡職調(diào)查D.信用盡職調(diào)查【答案】D33、下列（）不屬于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的子公司。A.持股38%的其他企業(yè)B.持股26%的其他企業(yè)C.持股4%的金融企業(yè)D.持股9%的金融企業(yè)【答案】C34、基金業(yè)協(xié)會(huì)于（）發(fā)布了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》。A.2014年1月16日B.2014年1月17日C.2014年2月17日D.2014年2月16日【答案】B35、(2017年)估值調(diào)整機(jī)制的觸發(fā)條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、（2016年真題）在股權(quán)投資財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中，一般不作為其重點(diǎn)事項(xiàng)的是（）。A.收入與成本確認(rèn)B.折舊攤銷C.關(guān)聯(lián)交易D.歷史沿革【答案】D37、任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C38、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，關(guān)于公開發(fā)行基金的合格投資者為單位的，凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元。A.5000B.3000C.1000D.2000【答案】C39、（）不僅是企業(yè)發(fā)展和價(jià)值增值的重要基礎(chǔ)，同時(shí)也是保障投資機(jī)構(gòu)投資權(quán)益的重要制度安排。A.業(yè)務(wù)發(fā)展定位B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制C.公司治理D.高層管理人員盡職與異動(dòng)情況【答案】C40、普通合伙企業(yè)的協(xié)議未約定利潤(rùn)分配和虧損分擔(dān)比例，如果協(xié)商不成且無(wú)法確定實(shí)繳出資比例的，其利潤(rùn)分配和虧損分擔(dān)的原則是（）。A.由各合伙人平均分配利潤(rùn)和分擔(dān)虧損B.按各合伙人實(shí)際出資比例分配利潤(rùn)和分擔(dān)虧損C.按各合伙人認(rèn)繳出資比例分配利潤(rùn)和分擔(dān)虧損D.按各合伙人對(duì)合伙企業(yè)的貢獻(xiàn)大小分配利潤(rùn)和分擔(dān)虧損【答案】A41、（2017年真題）為保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，發(fā)揮行業(yè)自律的基礎(chǔ)性作用，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了（）。A.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》B.《關(guān)于實(shí)行私募基金管理人分類公示制度的公告》C.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》D.《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》【答案】C42、并購(gòu)的流程主要包括以下（）步驟。Ⅰ、前期準(zhǔn)備階段Ⅱ、盡職調(diào)查階段Ⅲ、價(jià)值評(píng)估階段Ⅳ、協(xié)商履約階段A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D43、信托（契約）型基金治理結(jié)構(gòu)的基本特點(diǎn)是（）高度控制基金決策權(quán)。A.基金管理人B.原始股東C.基金托管人D.董事會(huì)【答案】A44、我國(guó)目前僅允許（）股權(quán)投資基金。A.公開募集B.非公開募集C.公開募集和非公開募集D.以上都不是【答案】B45、（2017年真題）對(duì)于有清晰、可持續(xù)盈利的穩(wěn)定企業(yè)適合用（）進(jìn)行估值。A.有效市場(chǎng)價(jià)格法B.近期交易價(jià)格法C.乘數(shù)法D.收入法【答案】C46、法律盡職調(diào)查中需要關(guān)注主要股東的情況，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的問題不包括（）。A.主要股東與目標(biāo)公司之間的關(guān)聯(lián)交易B.主要股東與目標(biāo)公司之間的資金往來C.主要股東與目標(biāo)公司之間的相互擔(dān)保是否合法D.主要股東是否與企業(yè)之間是否存在勞動(dòng)仲裁【答案】D47、《私募投資基金信息披露管理辦法》中規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，（）可對(duì)其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)【答案】C48、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》規(guī)定，私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)（）次的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示。A.1B.2C.3D.4【答案】B49、（）是指企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，處置資產(chǎn)并進(jìn)行分配的行為。A.清算B.結(jié)算C.結(jié)業(yè)D.破產(chǎn)【答案】A50、某母基金購(gòu)買了自然人甲和公司乙持有的存續(xù)基金X各10%的份額，同時(shí)和基A.投資基金X和受讓項(xiàng)目Z股權(quán)屬于二級(jí)投資，投資項(xiàng)目Y屬于直接投資B.投資基金X屬于二級(jí)投資，投資項(xiàng)目Y和Z屬于直接投資C.投資基金X和項(xiàng)目Y屬于直接投資D.投資基金X屬于直接投資，投資項(xiàng)目Y和Z屬于二級(jí)投資【答案】B51、基金管理人進(jìn)行登記與備案，應(yīng)遵循（）A.及時(shí)性B.有效性C.公開性D.會(huì)員優(yōu)先性【答案】A52、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者委托交易，可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C53、以下關(guān)于基金托管費(fèi)，說法正確的是（）。A.基金托管費(fèi)是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用B.基金托管費(fèi)是基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用C.基金托管費(fèi)是基金托管人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用D.基金托管費(fèi)是基金管理人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用【答案】B54、公司清算組在進(jìn)行清算時(shí)，若發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，清算組有責(zé)任向（）申請(qǐng)宣告破產(chǎn)。A.股東會(huì)或股東大會(huì)B.有管轄權(quán)的人民法院C.公司章程約定的仲裁機(jī)構(gòu)D.有管轄權(quán)的檢察院【答案】B55、在公司的治理結(jié)構(gòu)中，負(fù)責(zé)修改公司章程的是（）。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.高管團(tuán)隊(duì)【答案】A56、企業(yè)非公開發(fā)行和交易股權(quán)的投資基金是（）。A.封閉式基金B(yǎng).證券投資基金C.股權(quán)投資基金D.股票型基金【答案】C57、合伙協(xié)議應(yīng)對(duì)本合伙型基金信息披露的（）等內(nèi)容作出約定。A.內(nèi)容、方式、頻度B.內(nèi)容、方式、時(shí)間C.格式、方式、頻度D.格式、方式、時(shí)間【答案】A58、股權(quán)投資基金的核心業(yè)務(wù)是___________，與之密切相關(guān)的是各參與主體間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系安排，特別是___________的設(shè)置機(jī)制。A.投資規(guī)劃與投資實(shí)施；投資決策權(quán)B.投資實(shí)施與管理退出；投資決策權(quán)C.投資實(shí)施與管理退出；資金控制權(quán)D.投資規(guī)劃與投資實(shí)施；資金控制權(quán)【答案】B59、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.全面性原則B.獨(dú)立性原則C.安全性原則D.成本效益原則【答案】C60、（2020年真題）關(guān)于鎖定期的表述，錯(cuò)誤的是（）A.鎖定期的設(shè)置通常是為了保護(hù)中小投資者的利益，防止“內(nèi)部人”利用信息優(yōu)勢(shì)獲得不正當(dāng)利益B.強(qiáng)制鎖定是根據(jù)法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的有關(guān)股份鎖定的規(guī)則C.自愿鎖定是指在強(qiáng)制鎖定的基礎(chǔ)上，為了提升投資者信心，公司的實(shí)際控制人、高管、董事、監(jiān)事、控股股東等資源承諾在一定時(shí)間內(nèi)不對(duì)外轉(zhuǎn)讓其持有的上市公司的股份D.鎖定期分為強(qiáng)制鎖定和自愿鎖定兩種【答案】B61、某股權(quán)投資基金認(rèn)繳總額為5億元，于基金設(shè)立是一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計(jì)算，超額收益向管理人分配20%后再向全體投資人分配，不設(shè)追趕機(jī)制。在不考慮管理費(fèi)、托管和稅收等費(fèi)用的情況下，基金存續(xù)5年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為8億元。則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為（）A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元C.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元D.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元【答案】D62、相對(duì)估值法是指將企業(yè)的（）乘以（），從而獲得對(duì)企業(yè)股權(quán)價(jià)值的估值參考結(jié)果。A.主要財(cái)務(wù)指標(biāo)；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計(jì)算的估值乘數(shù)B.年利潤(rùn)；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計(jì)算的估值乘數(shù)C.主要財(cái)務(wù)指標(biāo)；市盈率D.凈收益；市現(xiàn)率【答案】A63、下列關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查多使用趨勢(shì)分析、結(jié)構(gòu)分析等分析工具B.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查是投資及整合方案設(shè)計(jì)、交易談判、投資決策不可或缺的前提C.財(cái)務(wù)分析是盡職調(diào)查工作的核心，涉及業(yè)務(wù)、資產(chǎn)等D.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的投資價(jià)值和潛在風(fēng)險(xiǎn)【答案】C64、項(xiàng)目來源渠道多種多樣，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D65、下列關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)的具體要求的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的總賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)的安全C.任何單位或者個(gè)人不得以任何形式挪用基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)D.私募基金托管人不得被委托擔(dān)任同一私募基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】B66、合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需經(jīng)（）一致同意，并訂立入伙協(xié)議。A.全體合伙人B.一半以上合伙人C.2/3以上合伙人D.1/3以上合伙人【答案】A67、二手資料收集的步驟不包括（）。A.辨別所需的信息B.尋找信息源C.信息分析D.收集二手資料【答案】C68、股權(quán)投資基金的組織形式不包括()A.公司型B.信托型C.公私合營(yíng)型D.有限合伙型【答案】C69、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》中規(guī)定，國(guó)務(wù)院管理部門為（）。A.商務(wù)部B.國(guó)家發(fā)展改革委C.財(cái)政部D.中國(guó)人民銀行【答案】B70、甲、乙、丙三人共同出資500萬(wàn)元設(shè)立了一個(gè)有限責(zé)任公司，其中甲和乙各出資40%，丙出資20%。該公司章程的下列條款中，不符合公司法律制度規(guī)定的是（）。A.股東會(huì)表決時(shí)，甲、乙、丙按照出資比例行使表決權(quán)B.股東會(huì)表決選舉公司董事和總經(jīng)理時(shí)，須經(jīng)甲、乙、丙一致同意，決議方為通過C.公司分配利潤(rùn)時(shí)，甲、乙、丙按實(shí)繳的出資比例分配D.公司解散清算后，如有剩余財(cái)產(chǎn)，甲、乙、丙按照出資比例分配【答案】B71、股權(quán)投資基金通常采?。ǎ┗颍ǎⅲǎ┡c被投資企業(yè)主要管理人員進(jìn)行交談和接觸，目的是了解企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)情況，并對(duì)其進(jìn)行指導(dǎo)或咨詢，實(shí)現(xiàn)有效的溝通。A.電話，會(huì)面，短信B.電話，郵件，到企業(yè)實(shí)地考察等方式C.電話，會(huì)面，到企業(yè)實(shí)地考察等方式D.郵件，會(huì)面，到企業(yè)實(shí)地考察等方式【答案】C72、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，表述錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A73、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.除基金合同另有約定外，每份基金份額應(yīng)具有同等權(quán)益B.通常情況下基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，按照基金合同的約定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)即可C.由基金管理人在市場(chǎng)監(jiān)督管理部門辦理工商登記，基金權(quán)益登記事項(xiàng)可由基金管理人自行辦理，也可以委托持牌的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理D.基金的清算由基金清算小組負(fù)責(zé)，清算小組由基金管理人，托管人及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成【答案】C74、重大信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)更新登記信息。A.15個(gè)工作日B.30個(gè)工作日C.10個(gè)工作日D.5個(gè)工作日【答案】C75、全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金在（）成立。A.英國(guó)B.美國(guó)C.德國(guó)D.荷蘭【答案】B76、外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展外包業(yè)務(wù)的（）和（）。A.營(yíng)運(yùn)能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.資金能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.資金能力；人事管理能力D.評(píng)估能力；基金銷售能力【答案】A77、(2017年)要求股權(quán)投資基金管理人只能向法律法規(guī)認(rèn)可的、符合一定標(biāo)準(zhǔn)的投資者募集資本的制度是（）。A.投資者保護(hù)制度B.合格投資者制度C.投資者交易制度D.投資限額制度【答案】B78、關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供的服務(wù)，描述不正確的是（）A.擔(dān)任基金或基金管理人的審計(jì)機(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所由基金管理人委任B.投資者可以參與選擇承辦基金審計(jì)業(yè)務(wù)的審計(jì)機(jī)構(gòu)C.擔(dān)任基金或基金管理人的審計(jì)機(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所由投資者委任D.基金管理人應(yīng)將基金的審計(jì)機(jī)構(gòu)的委任情況及時(shí)告知投資者【答案】C79、（2021年真題）關(guān)于優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)是一種選擇權(quán)，即投資人有權(quán)但無(wú)義務(wù)履行優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)B.若有投資機(jī)構(gòu)以債轉(zhuǎn)股形式投資，則當(dāng)此投資機(jī)構(gòu)決定將對(duì)目標(biāo)公司的債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)時(shí)，原有股東的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)下適用這種情況C.投資人行使優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)時(shí)，其認(rèn)購(gòu)目標(biāo)公司股權(quán)的價(jià)格應(yīng)與潛在認(rèn)購(gòu)方一致D.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款是投資框架協(xié)議和投資協(xié)議中常見條款之一【答案】B80、通常，同時(shí)具備下列條件，除刑法另有規(guī)定的以外，即構(gòu)成“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”，即（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D81、信息披露人在進(jìn)行信息披露時(shí)應(yīng)保證所披露信息的（）A.獨(dú)立性、完整性、真實(shí)性B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性C.及時(shí)性、準(zhǔn)確性、非營(yíng)利性D.全國(guó)性、行業(yè)性、統(tǒng)一性【答案】B82、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法,正確的操作步驟是（）。A.預(yù)估對(duì)于項(xiàng)目公司的投資額度.計(jì)算目標(biāo)回報(bào)倍數(shù).測(cè)算要求持股比例.預(yù)計(jì)退出的時(shí)間長(zhǎng)度B.預(yù)估退出時(shí)項(xiàng)目公司的股權(quán)價(jià)值.計(jì)算退出的時(shí)間長(zhǎng)度.測(cè)算可能的股權(quán)稀釋情況.預(yù)計(jì)目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)C.預(yù)估退出時(shí)項(xiàng)目公司的股權(quán)價(jià)值.計(jì)算當(dāng)前股權(quán)價(jià)值.測(cè)算要求持股比例.預(yù)計(jì)可能的股權(quán)稀釋情況D.預(yù)估項(xiàng)目公司的融資節(jié)點(diǎn).計(jì)算項(xiàng)目投資的資金成本.測(cè)算項(xiàng)目公司的股權(quán)價(jià)值.預(yù)計(jì)退出的時(shí)間長(zhǎng)度【答案】C83、基金信息披露的意義為（）A.實(shí)現(xiàn)基金信息的及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的披露B.増強(qiáng)基金運(yùn)作的透明度C.有效保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益D.以上都是【答案】D84、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有關(guān)股權(quán)投資基金當(dāng)事人的違法違規(guī)行為進(jìn)行處理。以下不屬于行政處罰措施的是()A.沒收違法所得B.罰款C.出具警示函D.警告【答案】C85、采用上一年度凈利潤(rùn)10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額為4000萬(wàn)元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬(wàn)元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10%的年利率（單利）回購(gòu)，計(jì)息期為自出資曰起至實(shí)際回購(gòu)曰。若采用市盈率法，計(jì)算的是公司投資前估值，則本次基金投資將獲得目標(biāo)公司（）股份。A.0.4B.0.2857C.0.25D.0.1【答案】B86、（2019年真題）申請(qǐng)登記為基金管理人的機(jī)構(gòu)從事（）業(yè)務(wù)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。A.股權(quán)投資B.擔(dān)保C.投資管理D.基金管理【答案】B87、股權(quán)投資基金資金募集時(shí)，管理人的行為不當(dāng)?shù)氖牵ǎ.自行宣傳推介股權(quán)投資基金B(yǎng).委托有資質(zhì)的銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介其管理的基金C.向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金D.向特定對(duì)象宣傳推介【答案】C88、有關(guān)股權(quán)投資基金管理人，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均由基金管理人承擔(dān)B.股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用C.股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬，業(yè)績(jī)報(bào)酬按投資收益的一定比例計(jì)付D.股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益【答案】A89、在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)不包括（）