證券從業(yè)資格考試證券交易題庫一

證券從業(yè)資格考試證券交易題庫一單項選擇題

1、投資者可將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管，這一過程通常稱為（）。(答案:D)

A、復合托管

B、雙重托管

C、指定托管

D、轉(zhuǎn)托管

2、看漲期權(quán)賦予期權(quán)購置者權(quán)利中不包含以下哪種權(quán)利?（）(答案:B)

A、有買入權(quán)利

B、有賣出權(quán)利

C、有選擇是否推行期權(quán)合約權(quán)利

D、有選擇是否放棄推行期權(quán)合約權(quán)利

3、國債回購有不一樣品種和對應名稱，其中名稱“GC003”表示（）。(答案:D)

A、3個月回購

B、資金年收益率為3%

C、3年期國債

D、3天回購

4、以5元作為傭金收取起點不適適用于（）。(答案:D)

A、上海證券交易所上市A股

B、深圳證券交易所上市A股

C、證券投資基金

D、B股

5、從（）年開始，我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場。(答案:C)

A、1986

B、1987

C、1988

D、1989

6、證券企業(yè)應于每個會計年度結(jié)束后（）內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃單項審計意見。(答案:C)

A、1個月

B、2個月

C、4個月

D、6個月

7、中國證監(jiān)會要求，證券企業(yè)對外負債(不包含客戶存放交易結(jié)算資金和受托投資管理資金)不得超出其凈資產(chǎn)額（）倍。(答案:C)

A、5

B、7

C、9

D、10

8、結(jié)算頭寸用于應付日常結(jié)算，其利息按（）要求金融同業(yè)往來利率計付給會員。(答案:B)

A、中國銀行

B、中國人民銀行

C、建設(shè)銀行

D、工商銀行

9、通常境外投資者能夠投資在證券交易所上市（）。(答案:C)

A、國債

B、A股

C、B股

D、權(quán)證

10、按我國現(xiàn)行做法，投資者入市應事先到（）及其代理點開立證券賬戶。(答案:D)

A、證券交易所

B、證券企業(yè)

C、商業(yè)銀行

D、中國證券登記結(jié)算有限責任企業(yè)11、以下關(guān)于銀行間市場自營買賣說法錯誤是（）。(答案:D)

A、銀行間市場自營買賣是指具備銀行間市場交易資格證券企業(yè)在銀行間市場以自己名義進行證券自營買賣

B、現(xiàn)在銀行間市場交易品種主要是債券

C、采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交

D、交易手續(xù)簡單、清楚，費時少

12、以下不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點是（）。(答案:A)

A、交易物不變性

B、客戶資料保密性

C、客戶指令權(quán)威性

D、證券經(jīng)紀商中介性

13、債券買斷式回購交易也稱（）。(答案:B)

A、封閉式回購

B、開放式回購

C、一次性回購

D、雙向回購

14、證券營業(yè)部內(nèi)部控制應重點防范內(nèi)容不包含（）。(答案:D)

A、越權(quán)經(jīng)營

B、預算失控

C、道德風險

D、決議失誤

15、營業(yè)部直接與資金、有價證券、主要空白憑證、印章等接觸崗位及包括信息系統(tǒng)技術(shù)安全崗位，必須實施（）。(答案:A)

A、雙人負責制

B、輪換崗位制

C、責任追究制

D、崗位責任制

16、證券企業(yè)應該按上一年營業(yè)費用總額（）計算營運風險風險準備。(答案:B)

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

17、在我國，證券交易所編制指數(shù)時，采?。ǎ┕接嬎?。(答案:C)

A、加權(quán)平均法

B、移動加權(quán)平均法

C、派許加權(quán)綜合價格指數(shù)

D、幾何加權(quán)平均

18、在營業(yè)部固定資產(chǎn)實物管理中，財務部門負責固定資產(chǎn)（），確保固定資產(chǎn)核實真實、準確。(答案:C)

A、實物管

B、卡片管理

C、價值管理

D、財務管理

19、營業(yè)部計算機機房防雷保護地接地電阻應小于（）歐姆。(答案:D)

A、4

B、6

C、8

D、10

20、因為技術(shù)故障或其余原因暫時無法使用PROP劃款時，結(jié)算參加人也可使用（）作為應急方法劃撥資金。(答案:D)

A、電話劃款憑證

B、網(wǎng)絡劃款憑證

C、書面劃款憑證

D、傳真劃款憑證21、現(xiàn)在我國投資者資金賬戶通常是在（）開立。(答案:A)

A、經(jīng)紀商

B、銀行

C、第三方

D、上市企業(yè)

22、上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位標準為（）。(答案:A)

A、100股

B、500股

C、1000股

D、1500股

23、證券企業(yè)開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務，每設(shè)置1項集合資產(chǎn)管理計劃開立（）個專用證券賬戶。(答案:A)

A、1

B、2

C、3

D、每500萬元注冊資本可開立1

24、投資者交付證券經(jīng)營機構(gòu)交易結(jié)算資金，由證券經(jīng)營機構(gòu)轉(zhuǎn)存銀行，利息按（）轉(zhuǎn)入投資者開立在證券經(jīng)營機構(gòu)資金賬戶。(答案:A)

A、活期存款利率

B、流動資金貸款利率

C、定時存款利率

D、固定資產(chǎn)貸款利率

25、證券企業(yè)（）占凈資產(chǎn)百分比不得低50%。(答案:A)

A、流動資產(chǎn)

B、無形資產(chǎn)

C、固定資產(chǎn)

D、遞延資產(chǎn)

26、標準券是一個虛擬回購綜合債券，是由各種債券依照一定（）折合相加而成。(答案:D)

A、收益率

B、面值

C、折現(xiàn)率

D、折算率

27、經(jīng)過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進行投票，其操作類似于（）。(答案:D)

A、股票買賣

B、申購配股權(quán)證

C、現(xiàn)金紅利發(fā)放

D、新股申購

28、金融期權(quán)交易中進行流通轉(zhuǎn)讓對象是（）。(答案:B)

A、金融期貨

B、金融期權(quán)合約

C、金融衍生工具

D、金融期貨合約

29、在（）情況下，成交價格與債券應計利息是分解。(答案:C)

A、全價交易

B、市價交易

C、凈價交易

D、買賣價交易

30、證券營業(yè)部通訊設(shè)備管理包含（）。(答案:D)

A、機型先進、容量充分

B、機型容量

C、運行效率、行情分析系統(tǒng)

D、數(shù)量、質(zhì)量管理，突發(fā)事件中應急處理能力，維修保養(yǎng)

31、回購交易是在現(xiàn)貨交易基礎(chǔ)上延伸出來，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和（）特點。(答案:B)

A、期貨交易

B、遠期交易

C、期權(quán)交易

D、債券交易

32、深圳市場權(quán)證交易和行權(quán)證券、資金最終交收時點均為（）。(答案:C)

A、T+2日16：00

B、T+2日17：00

C、T+1日16：00

D、T+1日17：00

33、辦理非交易過戶時，證券企業(yè)審核后，將申請文件及證實發(fā)送至（）。(答案:C)

A、證券交易所

B、中國證監(jiān)會

C、登記結(jié)算機構(gòu)

D、開戶銀行

34、無自營資格證券企業(yè)變褶從事證券自營業(yè)務，可能受到處罰不包含（）。(答案:A)

A、公告處罰

B、警告

C、沒收非法所得

D、罰款

35、證券企業(yè)申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，應該符合條件之一是：由（）家以上營業(yè)部，而且布局合理。(答案:C)

A、10

B、15

C、20

D、25

36、在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結(jié)果確實認由（）負責。(答案:C)

A、證券交易所

B、中國證券登記結(jié)算有限責任企業(yè)

C、基金管理人

D、證券監(jiān)管機構(gòu)

37、格式化詢價是指參加者必須按照（）要求格式內(nèi)容填報自己交易意向。(答案:C)

A、中國人民銀行

B、證券交易所

C、交易系統(tǒng)

D、結(jié)算代理人

38、1999年7月1日，（）實施標志著維系證券交易市場運作法規(guī)體系趨向完善。(答案:A)

A、《中華人民共和國證券法》

B、《中華人民共和國債券法》

C、《證券企業(yè)管理方法》

D、《證券交易所管理方法》

39、上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參加人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分企業(yè)將天天按透支金額（）收取罰金。(答案:C)

A、O.05%

B、0.1%

C、0.5%

D、1%

40、證券企業(yè)如不接收、不配合證監(jiān)會檢驗和調(diào)查，且情節(jié)尤其嚴重者，將給予暫停自營業(yè)務（）處罰。(答案:B)

A、六個月以內(nèi)

B、六個月至一年

C、一年至兩年

D、兩年以上41、全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交協(xié)議內(nèi)容（）。(答案:D)

A、由正回購方?jīng)Q定

B、由中國人民銀行統(tǒng)一制訂

C、由逆回購方?jīng)Q定

D、由回購雙方約定

42、證券企業(yè)從事受托投資管理業(yè)務時，受托人管理全部受托投資持有一家企業(yè)發(fā)行證券，不得超出該證券總股本（）。(答案:A)

A、10%

B、5%

C、8%

D、15%

43、現(xiàn)在我國證券經(jīng)紀業(yè)務主要是（）。(答案:B)

A、柜臺代理買賣

B、證券交易所代理買賣

C、證券企業(yè)代理買賣

D、投資者自行買賣

44、客戶交易結(jié)算資金第三方獨立存管模式關(guān)鍵內(nèi)容是（）。(答案:B)

A、證券與資金管理分離

B、券商托管證券、銀行存管資金

C、券商與銀行分工明確

D、專業(yè)和高效相結(jié)合

45、結(jié)算參加人首先需以在中國結(jié)算深圳分企業(yè)指定法人結(jié)算席位，開設(shè)（），并建立起結(jié)算參加人與中國結(jié)算深圳分企業(yè)之間電子結(jié)算網(wǎng)絡。(答案:C)

A、結(jié)算備付金賬戶

B、結(jié)算確保金賬戶

C、結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算確保金賬戶

D、結(jié)算頭寸賬戶

46、現(xiàn)在，證券登記結(jié)算企業(yè)（）把結(jié)算備付金利息向結(jié)算參加人結(jié)息一次。(答案:B)

A、每個月

B、每季度

C、每六個月

D、每年

47、在自營賬戶審核和稽核制度中，以下（）不屬于禁止行為。(答案:A)

A、建立專用自營賬戶

B、將自營賬戶借給他人使用

C、使用他人名義和非自營席位變相自營

D、賬外自營

48、全國銀行間市場買斷式回購期限最長不得超出（）天。(答案:C)

A、30

B、61

C、91

D、360

49、開立證券賬戶應堅持（）標準。(答案:A)

A、正當性和真實性

B、正當性和同一性

C、同一性和真實性

D、正當性和有效性

50、以下不屬于委托人權(quán)利是（）。(答案:D)

A、自由選擇經(jīng)紀商

B、自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下證券

C、對證券交易過程知情權(quán)

D、隨時變更或撤消委托51、證券企業(yè)將其所管理客戶資產(chǎn)投資于一家企業(yè)發(fā)行證券，按證券面值計算，不得超出該()10%。(答案:D)

A、上市企業(yè)凈資產(chǎn)

B、證券交易總量

C、證券流通市值

D、證券發(fā)行總量

52、證券營業(yè)部局域網(wǎng)安全管理重點不包含()。(答案:D)

A、用戶權(quán)限設(shè)定和限制

B、系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制

C、網(wǎng)絡入侵防范

D、病毒防范

53、關(guān)于上海證券交易B股交易交收，以下說法正確是()。(答案:C)

A、結(jié)算企業(yè)對境內(nèi)、境外結(jié)算參加人均實施凈額交收

B、結(jié)算企業(yè)對境內(nèi)、境外結(jié)算參加人均實施逐項交收

C、結(jié)算企業(yè)對境內(nèi)結(jié)算參加人交易實施凈額交收(有托管銀行客戶交易除外)，對境外結(jié)算參加人以及境內(nèi)參加人包括托管銀行客戶交易實施逐項交收

D、結(jié)算企業(yè)對境外結(jié)算參加人以及境內(nèi)參加人包括托管銀行客戶交易實施凈額交收(有托管銀行客戶交易除外)，對境內(nèi)結(jié)算參加人實施逐項交收

54、證券企業(yè)申請設(shè)置證券營業(yè)部應該向()報批。(答案:D)

A、中國人民銀行

B、國務院

C、工商行政管理部門

D、中國證監(jiān)會

55、證券經(jīng)紀商和客戶之間關(guān)系是()。(答案:C)

A、隸屬

B、依附

C、委托代理:網(wǎng)

D、相互制約

56、關(guān)于證券投資者，以下說法錯誤是()。(答案:D)

A、投資者買賣證券基本路徑之一是直接進入交易場所自行買賣證券

B、投資者買賣證券基本路徑之一是委托經(jīng)紀人代理買賣證券

C、投資者是買賣證券主體

D、投資者是買賣證券客體：

57、證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應不少于2人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)()。(答案:B)

A、8%

B、10%

C、12%

D、15%

58、證券企業(yè)申請設(shè)置服務部營業(yè)部需開業(yè)()以上。(答案:B)

A、6個月

B、1年

C、2年

D、3年

59、發(fā)覺問題并按預案及時處置，阻止事態(tài)發(fā)展，同時向關(guān)于部門匯報或請求支援。這是證券營業(yè)部處置突發(fā)事件應遵照()標準。(答案:B)

A、誰主管誰負責

B、快速反應

C、重點保護

D、疏導化解

60、()賦予購置者買入權(quán)利。(答案:A)

A、看漲期權(quán)

B、看跌期權(quán)

C、美式期權(quán)

D、歐式期權(quán)61、假如進行股東大會網(wǎng)絡投票時，召開股東大會上市企業(yè)要提前()天發(fā)表公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡投票。(答案:C)

A、10

B、20

C、30

D、40論壇

62、買斷式回購初始交易日(T日)，中國結(jié)算上海分企業(yè)清算系統(tǒng)依照交易所成交數(shù)據(jù)按參加人()對買斷式回購交易、履約金與其余品種交易進行清算，形成一個清算凈額。(答案:C)

A、交易席位

B、證券賬戶

C、清算編號

D、資金賬戶

63、依照現(xiàn)行證券企業(yè)代辦股份轉(zhuǎn)讓規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價格實施漲跌幅限制，漲跌幅百分比限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格()。(答案:B)

A、3%

B、5%：

C、7%

D、10%

64、證券企業(yè)提取風險準備金以用于填補證券交易損失，應從()中