基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范考前沖刺B卷附答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范考前沖刺B卷附答案

單選題（共100題）1、下列選項不屬于公募另類投資基金的是（）。A.商品基金B(yǎng).非上市股權基金C.房地產基金D.混合基金【答案】D2、基金信息披露形式方面應遵循的基本原則不包括（）。A.真實性B.規(guī)范性C.易得性D.易解性【答案】A3、某基金公司剛成立，為了預防反洗錢合規(guī)性風險，應該采取的措施有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、關于投資者教育，以下說法錯誤的是（）。A.投資者教育應按照統(tǒng)一的標準和模式進行B.投資決策教育是指導投資者分析問題、獲取信息、進行理性選擇C.權益保護教育號召投資者主動參與與保護自身權益D.資產配置教育是指導投資者對個人資產進行科學的計劃和控制【答案】A5、基金監(jiān)管的基本原則具有（）特征。A.原則性和本質性B.有效性和準確性C.基礎性和宏觀性D.適度性和強制性【答案】C6、下列關于基金管理人信息披露義務的敘述中，正確的是（）。A.基金管理人應在每年結束后60日內，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告全文B.基金管理人應在上半年結束后90日內，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網站上披露半年度報告全文C.基金管理人應在每季結束后30個工作日內，在指定報刊和管理人網站上披露基金季度報告D.基金管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項【答案】D7、某投資者通過場外申購10萬元申購某開放式基金，假設基金管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當日基金份額凈值為1.15元，則其申購份額為()。A.85671.15B.85671.25C.85671.35D.85671.45【答案】D8、根據(jù)《基金管理公司風險管理指引（試行）》，銷售合規(guī)性風險管理主要措施包括（）。Ⅰ.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、私募投資基金與公募基金在（）有較大區(qū)別。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B10、(2016年)只能采取非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金是（）。A.主動型基金B(yǎng).被動型基金C.公募基金D.私募基金【答案】D11、（2019年真題）基金管理人應建立電子信息數(shù)據(jù)的即時保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)應當（）。A.遠程備份并且永久保存B.云端備份并且長期保存C.異地備份并且永久保存D.異地備份并且長期保存【答案】D12、督察長應當定期或者不定期向（）報送工作報告，并在董事會及董事會下設的相關專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內部風險控制情況。A.全體董事B.全體監(jiān)事C.總經理D.合規(guī)管理部門【答案】A13、為明確信息披露義務人的責任，提醒投資者注意投資風險，目前法規(guī)規(guī)定，應在基金年度報告扉頁作出的提示不包括（）。A.基金管理人和基金持有人的責任B.投資風險C.年度報告中注冊會計師出具非標準無保留意見的提示D.基金管理人管理和運用基金資產的原則【答案】A14、關于基金職業(yè)道德教育和基金職業(yè)道德修養(yǎng)的共同點，以下說法正確的是()。A.兩者均以從業(yè)人員的自我學習為基礎B.兩者均以職業(yè)道德觀念的培養(yǎng)和樹立為前提C.兩者均以行業(yè)自律組織的自律工作為核心D.兩者均以從業(yè)機構的培訓教育為主要手段【答案】B15、（），中國證監(jiān)會正式發(fā)布了《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》，公募基金管理業(yè)由此進入全球投資時代。A.2007年7月B.2007年8月C.2008年7月D.2008年8月【答案】A16、公募基金具有（）等特征滿足了百姓投資和個人養(yǎng)老儲蓄的需求。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、2007年，中國證券業(yè)協(xié)會設立了（），負責聯(lián)絡與業(yè)務交流工作。A.基金公會B.基金業(yè)行會C.基金公司會員部D.證券投資基金業(yè)委員會【答案】C18、下列關于FOF說法錯誤的的是（）。A.FOF將大部分資產直接投資于股票、債券等金融工具B.FOF的投資模式大多伴隨投資標的分散化以及波動相對偏低的特點C.在基金發(fā)達的國家，如美國，F(xiàn)OF已經成為一類重要的公募證券投資基金D.FOF是指將80%以上的基金資產投資于其他基金份額【答案】A19、（2017年真題）《中華人民共和國證券投資基金法》對公募證券投資基金投資的禁止行為做了規(guī)定，下列各項中不屬于上述禁止行為的是（）。A.承銷證券B.從事承擔無限責任的投資C.運用基金財產買賣基金管理人控股股東發(fā)行的證券D.向基金管理人出資【答案】C20、基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的，為（）。A.聯(lián)席會員B.特別會員C.臨時會員D.普通會員【答案】D21、基金季度報告應當在每個季度結束之日起（）個工作日內公布。A.10B.15C.30D.45【答案】B22、下列各項，不屬于封閉式基金內容的是()。A.基金份額在基金合同期限內固定不變B.一般有一個固定的存續(xù)期C.基金份額不固定D.是在證券市場的投資者之間進行轉讓【答案】C23、行業(yè)分類法是股票基金典型的分類法之一，以下不屬于根據(jù)該方法劃分的股票基金類別是（）。A.醫(yī)藥健康股票基金B(yǎng).信息科技股票基金C.藍籌股票基金D.基礎行業(yè)股票基金【答案】C24、互動交流是基金銷售機構與投資者深入探討的重要方式，其交流內容不包括（）。A.深入了解客戶的投資需求，確定和記錄客戶服務標準B.及時向客戶傳遞重要的市場資訊、持倉品種信息及最新的投資報告C.制定完善的業(yè)務流程與銷售人員職業(yè)操守評價制度，建立應急處理措施的管理制度D.做好客戶服務日志及客戶資料的更新、完備工作【答案】C25、以下行為違背“客戶至上”基金職業(yè)道德規(guī)范要求的是（）。A.某專戶投資經理通過研究分析認為某股票近期有較好的買入機會，選擇業(yè)績提成比例較高的專戶優(yōu)先買入該股票B.某基金管理公司的客服人員對于自身無法直接解答的客戶問題，及時詢問相關業(yè)務部門及法務部門的意見C.某資產管理計劃在清盤結算時，基金公司運營總監(jiān)建議用公司自有資金先行墊付銀行未結利息給客戶作為清算款項D.某基金經理通過市場研究認為其朋友任高管的公司發(fā)行的債券具有投資價值，所以果斷買入持倉【答案】A26、（）是指在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。A.LOFB.ETFC.QDIID.QFII【答案】C27、（2016年真題）關于基金銷售機構所使用的基金產品風險評價方法，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、基金監(jiān)管的首要目標是()。A.降低系統(tǒng)風險B.保護投資人利益C.規(guī)范證券投資基金活動D.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展【答案】B29、開放式基金的申購和贖回的工作日為證券交易所（）。A.交易日B.股利發(fā)放日C.結算日D.登記日【答案】A30、（2016年真題）（）是基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構。A.董事會B.監(jiān)事會C.會員大會D.理事會【答案】D31、如果非公開募集基金的對象累計人數(shù)超過（）人，就構成了公開募集基金，應當按照公開募集基金接受監(jiān)管。A.50B.200C.100D.500【答案】B32、(2017年)下列關于公募基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D33、（2016年真題）以下選項中，不屬于證監(jiān)會依法履行職責的是（）。A.制定基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權B.對基金管理人、基金托管人及其他機構從事基金活動進行監(jiān)督管理，查處違法行為并公告C.指導和管理基金業(yè)協(xié)會的活動D.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況【答案】C34、運用基金財產買賣基金管理人發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券，應當遵循（）原則，防范利益沖突。A.貨銀對付B.共同對手方C.基金管理人利益優(yōu)先D.基金份額持有人利益優(yōu)先【答案】D35、(2017年)基金從業(yè)人員應遵守保密義務，下列不屬于保密內容的是（）。A.對某一行業(yè)的研究報告B.客戶的身份證件和聯(lián)系方式C.執(zhí)業(yè)過程中獲知的客戶商業(yè)秘密D.某基金的招募說明書【答案】D36、簡單的基金產品風險評價分類不包括（）。A.零風險等級B.低風險等級C.中風險等級D.高風險等級【答案】A37、（）的評價是風險管理中的主要環(huán)節(jié)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D38、1940年（）和1940年（）是美國關于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。A.《證券交易法》；《證券法》B.《證券法》；《投資公司法》C.《證券交易法》；《投資顧問法》D.《投資公司法》；《投資顧問法》【答案】D39、當同一商品在不同市場上價格不一致時就會存在（）。A.回購交易B.套利交易C.贖回交易D.差別交易【答案】B40、基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規(guī)政策，適時修訂合規(guī)政策，報經（）審議批準后傳達給全體員工定期評價各項合規(guī)政策和執(zhí)行狀況。A.高級管理層B.監(jiān)事會C.董事會D.會員大會【答案】C41、關于信息數(shù)據(jù)管理，以下表述錯誤的是（）。A.電子信息數(shù)據(jù)需要即時保存B.信息技術系統(tǒng)應當進行排除故障、災難恢復的演習C.為確保數(shù)據(jù)安全，重要數(shù)據(jù)應本地備份D.信息技術系統(tǒng)應當定期對數(shù)據(jù)信息進行檢查【答案】C42、()是現(xiàn)代金融體系的兩大運作載體。A.基金市場和股票市場B.金融市場和金融服務機構C.股票市場和債券市場D.期貨市場和股票市場【答案】B43、（）是投資基金中最主要的一種類別。A.私募股權基金B(yǎng).對沖基金C.證券投資基金D.另類投資基金【答案】C44、督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告（）。A.基金業(yè)協(xié)會B.證券業(yè)協(xié)會C.總經理D.中國證監(jiān)會及相關派出機構【答案】D45、基金業(yè)協(xié)會的會員類別不包括（）。A.聯(lián)席會員B.臨時會員C.特別會員D.普通會員【答案】B46、()加入基金業(yè)協(xié)會的，可為特別會員。A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金業(yè)協(xié)會D.基金發(fā)起人【答案】C47、（2017年真題）下列關于居民理財?shù)恼f法中，錯誤的是（）。A.理財是指居民的財務管理行為，目的是實現(xiàn)財產的保值、增值B.居民理財需求的產生源于居民希望將其貨幣盈余使用出去以獲得更高的回報C.貨幣儲蓄是居民理財?shù)闹饕绞?，儲蓄首先須保證能戰(zhàn)勝通貨膨脹D.居民若期望獲得比儲蓄利息更多的收益回報，通常需要投資【答案】C48、（2017年真題）某基金管理公司的基金經理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關系)說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。A.李某是聽說陳某信息后進行投資交易的，李某的行為仍是屬于內幕交易B.李某聽說陳某信息后和團隊一起進行投資交易，李某還是比較專業(yè)審慎的C.李某只是道聽途說，消息并不可靠，故李某的行為屬于合規(guī)行為D.李某只是道聽途說，消息并不可靠，李某的行為不屬于內幕交易【答案】D49、(2017年)某基金銷售機構按照風險承受能力從高到低將普通投資者分為A、B、C、D、E五類，下列違反銷售適用性的行為是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B50、（）運作模式往往意味著FOF基金經理對各類資產有著固定且長期的展望，通過投資被動型子基金達到對資產長期配置的目的。A.主動管理主動型FOFB.主動管理被動型FOFC.被動管理主動型FOFD.被動管理被動型FOF【答案】D51、（2016年真題）基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的（）個工作日內，為私募基金管理人辦登記手續(xù)。A.7B.10C.15D.20【答案】D52、基金管理人合規(guī)管理的目標主要包含（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D53、關于私募基金托管，以下描述正確的是（）。A.除基金合同另有約定外，私募基金應當由基金托管人托管B.若投資人信任基金管理人，私募基金可以不托管，也不需要在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制C.私募基金的托管人可以是基金管理人的股東D.私募基金必須由基金托管人托管【答案】A54、根據(jù)基金銷售適用性原則，應對（）做出評價。A.基金管理人、基金銷售機構、基金經理B.基金管理人、基金產品、基金投資人C.基金投資人、基金經理、基金投資策略D.基金管理人、基金托管人、基金銷售機構【答案】B55、某投資者申購了證券投資基金，下列機構中有權對該投資者持有基金份額進行確認的是（）。A.證券交易所B.基金銷售機構C.基金托管機構D.基金管理人【答案】D56、投資者申購基金成功后，注冊登記機構一般在（）日為投資者辦理增加權益的登記手續(xù)，投資者在（）日起有權贖回該部分的基金份額。A.TT+1B.T+1T+2C.T+1T+1D.T+2T+2【答案】B57、關于股票的股票基金，以下說法錯誤的是（）。A.當日股票價格會受到交易量的影響，而當日股票基金份額凈值不受當天申贖數(shù)量的影響B(tài).單一股票的投資風險較大、收益相對較高，而股票基金的風險相對較小、收益相對穩(wěn)定C.股票可以根據(jù)一定的標準劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標準對股票基金進行分類D.股票的價格往往在每一個交易日內不斷變動，每個交易日非上市股票基金只有一個價格【答案】B58、關于基金產品風險評價，說法錯誤的是（）。A.基金產品的風險評價可以由基金銷售機構的特定部門完成B.過往的評價結果應當作為歷史記錄保存C.基金評價的方法應當保密D.基金產品風險評價以基金產品的風險等級來具體反映【答案】C59、(2016年)隨著社會經濟基礎的變化，屬于意識形態(tài)的道德也會發(fā)生相應變化。這是道德（）的特征。A.約束性B.時代性C.繼承性D.具體性【答案】C60、基金份額登記機構應妥善保存登記數(shù)據(jù)，保存期限為（）。A.自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年B.自基金賬戶開戶之日起不得少于15年C.自基金賬戶開戶之日起不得少于20年D.自基金賬戶銷戶之日起不得少于15年【答案】A61、(2017年)《中華人民共和國證券投資基金法》關于基金委托人的相關規(guī)定，下列表述錯誤的是（）。A.基金托管人與基金管理人不得為同一機構，不得相互出資或者持有股份B.基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任C.基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內選任新基金托管人D.基金托管人負責計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格【答案】D62、ETF基金份額折算由（）辦理。A.證券公司B.基金托管人C.注冊登記機構D.基金管理人【答案】D63、ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點后（）。A.6位B.5位C.7位D.8位【答案】D64、藍籌股是指規(guī)模大、發(fā)展成熟、（）公司的股票。A.波動大B.業(yè)績有望加速增長C.高質量D.高分紅【答案】C65、另類投資包括（）等品種。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D66、(2016年)下列關于封閉式基金和開放式基金的說法錯誤的是（）。A.開放式基金的認購程序包括認購和確認B.開放式基金的認購收費模式為前端收費和后端收費C.封閉式基金的認購價格按1元募集，外加券商自行按認購費率收取的認購費D.封閉式基金的發(fā)售方式為場內認購和場外認購【答案】D67、銷售機構要保持長時間的、持續(xù)的服務來滿足客戶需求，這屬于基金客戶服務的（）特點。A.專業(yè)性B.時效性C.持續(xù)性D.規(guī)范性【答案】C68、（2017年真題）按照交易的標的物，下列屬于金融市場的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A69、（）是調整基金從業(yè)人員與其所在機構之間關系的職業(yè)道德規(guī)范。A.客戶至上B.忠誠盡責C.專業(yè)審慎D.誠實守信【答案】B70、(2017年)下列關于金融與居民的投資理財?shù)恼f法中，錯誤的是（）。A.貨幣資金來源于居民從事的生產活動B.理財是對財務進行管理，以實現(xiàn)財產的保值、增值C.居民的經濟活動與金融的聯(lián)結越來越松散了D.現(xiàn)代經濟中居民收入絕大部分是貨幣性收入【答案】C71、下列關于經理層人員，說法錯誤的是()。A.經理層人員應當熟悉相關法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權，促進基金財產的高效運作，為基金份額持有人謀求最大利益B.經理層人員應當維護公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權范圍內對公司經營活動進行獨立、自主決策，不受他人干預，不得將其經營管理權讓渡給股東或者其他機構和人員C.經理層人員應當構建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內部機構和人員責任體系、報告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報告路徑，防止在內部責任體系、報告路徑和內部員工之間出現(xiàn)割裂的情況D.經理層人員應當區(qū)別對待公司管理的不同基金財產和客戶資產，可以在不同基金財產之間、基金財產與委托資產之間進行利益輸送【答案】D72、我國基金管理人進行基金募集，必須依據(jù)（）的有關規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關文件。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《開放式證券投資基金試點辦法》D.《證券投資基金銷售管理辦法》【答案】B73、（2017年真題）關于貨幣市場基金季度報告中有關偏離度的信息披露，下列披露內容錯誤的是（）。A.報告期內偏離度絕對值在0.25％～0.5％間的次數(shù)B.報告期內偏離度的最高值C.報告期內偏離度的簡單平均值D.報告期內偏離度的最低值【答案】C74、對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應當每日進行收益分配。A.分配現(xiàn)金B(yǎng).比例分配C.紅利再投資D.不分配【答案】C75、關于ETF，以下說法正確的是（）。A.無論是機構投資者還是中小投資者，均可以在一級市場進行ETF套利B.投資者向基金公司贖回ETF，獲得現(xiàn)金C.ETF申購時可使用一籃子股票D.折價套利會增加ETF的總份額【答案】C76、我國滬、深證券交易所對封閉式基金的交收實行（）交割，交收。A.T+2B.T+1C.T+3D.T+0【答案】B77、(2016年)我國上海、深圳證券交易所屬于（）。A.基金自律管理機構B.基金監(jiān)管機構C.基金投資顧問機構D.基金銷售機構【答案】A78、基金產品風險等級不包括（）。A.低風險等級B.特殊風險等級C.中風險等級D.高風險等級【答案】B79、貨幣市場基金不得投資于（）。A.剩余期限在397天以內的債券B.可轉換債券C.期限在1年以內的同業(yè)存單D.期限在1年以內的央行票據(jù)【答案】B80、下列各項中，（）不屬于基金宣傳推介材料在語言表述方面應當特別注意的問題。A.在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)繢穩(wěn)健”、“業(yè)績優(yōu)良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最強”、“唯一”等表述。B.不得使用“坐享財富増長”、“安心享受成長”、“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風險的表述。C.不得使用“欲購從速”、“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的表述。D.注重對行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳?！敬鸢浮緿81、要求將信息向市場上所有投資者披露，而不是向個別機構或投資者披露，體現(xiàn)的是信息披露的（）原則。A.規(guī)范性B.易得性C.公平性D.完整性【答案】C82、對于連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務的基金托管人，中國證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施是（）。A.責令整改B.取消托管資格C.職責終止D.限制業(yè)務活動【答案】B83、（）是合規(guī)風險管理的一部分，同時也是企業(yè)文化建設的一部分。A.合規(guī)組織建設B.合規(guī)文化建設C.合規(guī)制度建設D.合規(guī)管理建設【答案】B84、公開募集基金的基金管理人的董事未能勤勉盡責，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以（）。A.責令整頓B.全權接管C.頒布限制令D.責令更換【答案】D85、下列關于基金招募說明書的說法，不正確的是（）。A.是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權利義務關系的重要法律文件B.是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的C.是指導投資者認購基金份額的規(guī)范性文件D.將所有對投資者做出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露【答案】A86、基金年度報告中的投資組合報告應披露的信息不包括（）。A.期末基金資產組合B.期末按市值占基金資產凈值比例大小排列的前10名股票明細C.報告期內股票投資組合的重大變動D.期末按市值占基金資產凈值比例大小排列的前10名債券明細【答案】D87、號召投資者為改變其投資決策的社會和市場環(huán)境進行主動參與與保護自身權益的投資者教育屬于（）。A.投資決策教育B.資產配置教育C.權益保護教育D.風險防范教育【答案】C88、(2016年)在銷售基金時，基金銷售機構應當通過自身或者第三方機構對基金產品的（）進行評價。A.屬性B.收益C.風險D.特點【答案】C89、內部控制的（）是指內部控制必須講究效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行。A.有效性B.成本效益C.健全性D.收益性【答案】A90、信息披露合規(guī)性風險管理主要措施包括（）。A.建立信息披露風險責任制B.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核C.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為D.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定【答案】A91、以下屬于基金管理人信息披露義務的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A92、(2017年)下列關于開放式基金申購、贖回的原則的說法中，正確的是（）。A.基金管理人可以在基金合同約定之外的日期或時間辦理基金份額申購、贖回或者轉換B.采用金額申購、份額贖回C