基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范自我檢測(cè)A卷附答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范自我檢測(cè)A卷附答案

單選題（共100題）1、現(xiàn)階段，我國(guó)的保本基金由（）對(duì)基金份額持有人的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù)。A.基金托管人B.基金管理人C.基金保薦人D.基金公司【答案】B2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、下列不屬于分級(jí)基金份額認(rèn)購(gòu)的特點(diǎn)的是()。A.募集方式分為合并募集和分開(kāi)募集B.合并募集投資者可以以母基金代碼進(jìn)行認(rèn)購(gòu)C.分開(kāi)募集僅限于證券型分級(jí)基金D.認(rèn)購(gòu)方式包括現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu)【答案】D4、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述正確的是（）。A.有利于投資人參與基金投資的具體決策B.有利于投資人取得良好的收益C.有利于投資者的價(jià)值判斷D.能夠杜絕信息濫用【答案】C5、未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。A.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】C6、下列不屬于基金管理公司股東權(quán)利的是（）。A.收益分配權(quán)B.表決和監(jiān)督權(quán)C.知情權(quán)D.經(jīng)營(yíng)決策權(quán)【答案】D7、（2017年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中，可以采取的行為是（）。A.采取抽獎(jiǎng)方式銷售基金B(yǎng).依靠服務(wù)質(zhì)量銷售基金C.贈(zèng)送基金份額銷售基金D.低于基金銷售成本銷售基金【答案】B8、關(guān)于證券投資基金能夠發(fā)揮專業(yè)理財(cái)?shù)膬?yōu)勢(shì)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.防止市場(chǎng)的過(guò)度投機(jī)B.推動(dòng)市場(chǎng)價(jià)值判斷體系的形成C.倡導(dǎo)理性的投資文化D.能夠給投資者帶來(lái)超額收益【答案】D9、內(nèi)部控制的（）是指內(nèi)部控制必須講究效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行。A.有效性B.成本效益C.健全性D.收益性【答案】A10、(2016年)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的（）個(gè)工作日內(nèi)，為私募基金管理人辦登記手續(xù)。A.7B.10C.15D.20【答案】D11、截至2015年年底，開(kāi)放式基金銷售保有量中（）首次超過(guò)銀行渠道?A.證券公司B.保險(xiǎn)公司C.基金公司直銷D.期貨公司【答案】C12、（）渠道有廣泛的客戶基礎(chǔ)，和客戶有全面的業(yè)務(wù)聯(lián)系，可以提供多樣化的客戶服務(wù)。A.代銷B.直銷C.包銷D.承銷【答案】A13、（2017年真題）下列關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)中產(chǎn)生費(fèi)用及利息處理方式的描述中，正確的是（）。A.基金管理人應(yīng)對(duì)所有基金設(shè)置同一認(rèn)購(gòu)費(fèi)率B.基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)由銷售機(jī)構(gòu)收取C.基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)歸入基金資產(chǎn)D.前端收費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)會(huì)隨著投資時(shí)間的延長(zhǎng)而遞減【答案】B14、我國(guó)對(duì)基金公開(kāi)募集申請(qǐng)實(shí)行的是（）。A.核準(zhǔn)制B.注冊(cè)制C.公司制D.契約制【答案】B15、基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)（）年以上。A.3000；10B.1000；10C.3000；5D.1000；5【答案】A16、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金（）中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額，并說(shuō)明管理費(fèi)中支付給基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)總額。A.季度報(bào)告和半年度報(bào)告B.半年度報(bào)告和年度報(bào)告C.季度報(bào)告和年度報(bào)告D.月度報(bào)告和年度報(bào)告【答案】B17、（）是保證公開(kāi)募集基金穩(wěn)健運(yùn)行、保護(hù)基金份額持有人利益的必要條件。A.規(guī)范的投資運(yùn)作B.高效的風(fēng)險(xiǎn)控制C.良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)D.適度的投資范圍【答案】C18、基金客戶服務(wù)“投資者利益優(yōu)先”的宗旨體現(xiàn)的核心服務(wù)理念不包括（）。A.良好的客服形象B.良好的技術(shù)C.良好的客戶關(guān)系D.良好的客戶體驗(yàn)【答案】D19、目前，居民理財(cái)主要方式是貨幣儲(chǔ)蓄和（）。A.融資B.籌資C.投資D.基金【答案】C20、（2016年真題）封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬(wàn)份。A.1B.10C.100D.1000【答案】C21、（）調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。A.誠(chéng)實(shí)守信B.守法合規(guī)C.忠誠(chéng)盡責(zé)D.專業(yè)審慎【答案】B22、督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任不包括（）A.關(guān)注員工的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)B.總經(jīng)理對(duì)合規(guī)存在的問(wèn)題不整改時(shí)，向公司董事會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C.對(duì)合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任D.對(duì)新產(chǎn)品的合法合規(guī)性提出意見(jiàn)【答案】C23、ETF建倉(cāng)階段是指基金合同生效后，基金管理人逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求的過(guò)程。ETF建倉(cāng)期不超過(guò)（）個(gè)月。A.1B.3C.5D.7【答案】B24、（2017年真題）某網(wǎng)站在銷售貨幣基金的過(guò)程中，在官方網(wǎng)站及相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)資料中存在“年化收益10％”用語(yǔ)，但提示了投資風(fēng)險(xiǎn)，該行為屬于（）的禁止行為。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C25、基金宣傳推介材料所指的廣告是（）。A.戶外廣告B.報(bào)眼及報(bào)花廣告C.公共網(wǎng)站鏈接廣告D.以上都是【答案】D26、公開(kāi)募集基金的基金合同不包括()。A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)B.基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名【答案】D27、（2017年真題）采用封閉式運(yùn)作方式的基金具有如下特征（）。A.在合同期限內(nèi)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并公告，可以臨時(shí)開(kāi)放申購(gòu)和贖回B.在合同期限內(nèi)，基金份額持有人不能申請(qǐng)申購(gòu)，但可以申請(qǐng)贖回C.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變D.基金資產(chǎn)總值在合同期限內(nèi)固定不變【答案】C28、關(guān)于基金監(jiān)管的“三公原則”，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金市場(chǎng)必須要有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)信息的公開(kāi)化B.參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利C.監(jiān)管部門(mén)執(zhí)法必須公正D.監(jiān)管部門(mén)必須依法監(jiān)管【答案】D29、基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)把（）的產(chǎn)品賣給風(fēng)險(xiǎn)承受能力低的基金投資人。A.高風(fēng)險(xiǎn)B.中等風(fēng)險(xiǎn)C.低風(fēng)險(xiǎn)D.較高風(fēng)險(xiǎn)【答案】C30、負(fù)責(zé)按照不同類別私募基金的特點(diǎn)，制定投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容與格式指引的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.私募基金銷售機(jī)構(gòu)D.私募基金管理人【答案】A31、下列關(guān)于金融資產(chǎn)的敘述，錯(cuò)誤的是（）。A.金融資產(chǎn)是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證B.未標(biāo)示明確的價(jià)值C.表明了交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系D.分為債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)兩類【答案】B32、一般來(lái)說(shuō)，基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。A.1／2B.1／3C.3／4D.1／4【答案】A33、（2016年真題）在季度報(bào)告中，貨幣市場(chǎng)基金將披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在（）間的次數(shù)、偏離度的最高值和最低值、偏離度絕對(duì)值的簡(jiǎn)單平均值等信息。A.0.025％～0.05％B.0.05％～0.5％C.0.25％～0.5％D.0.05％～0.25％【答案】C34、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架中，（）是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)。A.事項(xiàng)識(shí)別B.目標(biāo)設(shè)定C.內(nèi)部環(huán)境D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估【答案】C35、(2016年)基金銷售機(jī)構(gòu)履行反洗錢(qián)法律義務(wù)，應(yīng)當(dāng)做到（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B36、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.資產(chǎn)管理行業(yè)不能幫助投資者進(jìn)行投資者決策，無(wú)法提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)B.資產(chǎn)管理行業(yè)能對(duì)金融資產(chǎn)進(jìn)行合理定價(jià)，給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性C.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源D.資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng)造出十分廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù)【答案】A37、T日,投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部由,由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息匯總后在（）日統(tǒng)―傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】A38、債券是一種（）憑證。A.所有權(quán)B.債權(quán)C.債務(wù)D.受益【答案】B39、(2016年)監(jiān)事會(huì)至少每年召開(kāi)（）次會(huì)議。A.1B.2C.3D.4【答案】A40、基金合同生效10年以上的基金，宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)符合以下要求（）。A.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近5個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)B.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)C.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)D.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近8個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)【答案】C41、目前，按我國(guó)基金信息披露法規(guī)要求，當(dāng)偏離度達(dá)到一定程度時(shí)，貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)刊登偏離度信息，不包括（）。A.在半年度報(bào)告和年度報(bào)告中披露偏離度信息B.在投資組合報(bào)告中披露偏離度信息C.在基金托管協(xié)議中披露偏離度信息D.在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息【答案】C42、基金公司、部門(mén)及員工可以參與的市場(chǎng)行為是（）。A.通過(guò)單獨(dú)或合謀包括集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣；操縱證券市場(chǎng)價(jià)格B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量C.按照相關(guān)規(guī)定，正常交易D.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量【答案】C43、特別是在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的情況下，提升服務(wù)的（）將會(huì)是基金銷售機(jī)構(gòu)未來(lái)的發(fā)展重點(diǎn)。A.集中化和專業(yè)化B.分散化專業(yè)化C.層次化專業(yè)化D.加深化和專業(yè)化【答案】C44、()是指以追求資本增值為基本目標(biāo)的基金，主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象。A.增長(zhǎng)型基金B(yǎng).收入型基金C.穩(wěn)定型基金D.平衡型基金【答案】A45、（2019年真題）基金管理人內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則要求（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A46、下列關(guān)于獨(dú)立董事任職資格的說(shuō)法，不正確的是()。A.有履行職責(zé)所需要的時(shí)間B.具有3年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷C.直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職D.最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰【答案】B47、關(guān)于ETF申購(gòu)清單和贖回清單中現(xiàn)金替代證券最新價(jià)格的確定原則：當(dāng)該證券停牌且當(dāng)日無(wú)成交時(shí)，采用前一交易日的（）。A.開(kāi)盤(pán)價(jià)B.結(jié)算價(jià)C.平均價(jià)D.收盤(pán)價(jià)【答案】D48、以下不屬于基金管理人內(nèi)部控制原則的是（）。A.有效性原則B.經(jīng)濟(jì)性原則C.獨(dú)立性原則D.健全性原則【答案】B49、關(guān)于投資者教育的表述中，以下說(shuō)法正確的是（）A.投資者教育工作與投資者咨詢業(yè)務(wù)基本相同B.因監(jiān)管目標(biāo)、投資者成熟度和可使用的資源不同，投資者教育并沒(méi)有一個(gè)固定的模式C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資者教育工作主要集中在銷售和投資者服務(wù)環(huán)節(jié)，并不需要納入所有的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中D.開(kāi)展投資者教育工作是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代【答案】B50、下列不屬于貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回原則的是()。A.確定價(jià)原則B.未知價(jià)交易原則C.金額申購(gòu)原則D.份額贖回原則【答案】B51、(2017年)有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)的主體有（）。A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B52、下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金C.可以進(jìn)行套利交易D.會(huì)出現(xiàn)大幅折價(jià)或溢價(jià)交易現(xiàn)象【答案】D53、（2016年真題）關(guān)于道德的說(shuō)法中，正確的是（）。A.縱觀歷史，人類道德幾乎沒(méi)有發(fā)生變化B.道德與經(jīng)濟(jì)發(fā)展無(wú)關(guān)，所謂道德觀念總是抽象的C.道德是處理人與社會(huì)之間關(guān)系的行為規(guī)范D.職業(yè)道德屬于基本道德規(guī)范【答案】C54、基金銷售人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者到經(jīng)監(jiān)管部門(mén)核準(zhǔn)的合法渠道辦理銷售業(yè)務(wù)手續(xù)，不得（）。A.接受投資者現(xiàn)金B(yǎng).以個(gè)人名義接受投資者款項(xiàng)C.收取額外費(fèi)D.以上都是【答案】D55、（），經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國(guó)泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金-“基金開(kāi)元”和“基金金泰”，由此拉開(kāi)了中國(guó)證券投資基金試點(diǎn)的序幕。A.1997年11月27日B.1998年3月27日C.2000年10月8日D.2003年10月28日【答案】B56、合格投資者是指投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合（）的單位和個(gè)人。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B57、（2017年真題）下列關(guān)于基金的銷售協(xié)議的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.銷售協(xié)議應(yīng)明確銷售費(fèi)用分配的比例和方式B.銷售協(xié)議應(yīng)明確對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任C.銷售協(xié)議應(yīng)明確代銷機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)代辦基金銷售業(yè)務(wù)的責(zé)任D.銷售協(xié)議應(yīng)明確代銷機(jī)構(gòu)需履行的反洗錢(qián)義務(wù)【答案】C58、公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)從（）中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A.管理基金的報(bào)酬B.基金財(cái)產(chǎn)C.可供分配收益D.基金的投資收益【答案】A59、世界上最早的證券投資基金即英國(guó)“海外及殖民地政府信托基金”成立于（）年。A.1768B.1420C.1868D.1686【答案】C60、基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括（）。A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)B.依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案C.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解D.依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處【答案】D61、下列關(guān)于基金銷售費(fèi)用的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.銷售基金產(chǎn)品前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式B.按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定并公告，可以對(duì)不同的投資人適用不同費(fèi)率C.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)D.基金管理人可以向銷售機(jī)構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護(hù)費(fèi)【答案】D62、關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制，下列表述正確的是（）。A.主要涉及投資、研究、交易等與投資管理密切相關(guān)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其他環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制可根據(jù)需要決定是否設(shè)立B.應(yīng)考慮以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果C.應(yīng)確?；鹳Y產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)在統(tǒng)一的控制措施下運(yùn)作D.應(yīng)遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關(guān)系【答案】B63、基金銷售機(jī)構(gòu)向基金管理人收取客戶維護(hù)費(fèi)的依據(jù)是（）。A.基金銷售的規(guī)模B.基金機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的數(shù)量C.基金機(jī)構(gòu)的客戶數(shù)量D.銷售基金的保有量【答案】D64、（2020年真題）基金管理人所有員工在從事業(yè)務(wù)時(shí)必須做到（），并以最高水準(zhǔn)要求自己。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C65、（2021年真題）某基金公司向特定客戶募集——特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃，共有150個(gè)客戶各委托200萬(wàn)元，40個(gè)客戶各委托300萬(wàn)元，20個(gè)客戶各委托1000萬(wàn)元，1個(gè)客戶委托10億元，2個(gè)客戶委托20億元。該資產(chǎn)在管理計(jì)劃在審計(jì)機(jī)構(gòu)驗(yàn)資時(shí)，未獲得通過(guò)，原因是（）。A.委托人人數(shù)超過(guò)200人B.單筆委托金額超過(guò)10億元C.委托總金額超過(guò)50億元D.單筆委托金額超過(guò)2億元【答案】A66、（）負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。A.各業(yè)務(wù)部門(mén)B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部C.公司經(jīng)理層D.公司管理層【答案】C67、(2016年)（）通常只能夠被申購(gòu)和贖回。A.母基金份額B.子基金份額C.A類份額D.B類份額【答案】A68、按投資股票的性質(zhì)分類，可以將股票基金分為（）。A.離岸基金和在岸基金B(yǎng).收益型股票基金和價(jià)值型股票基金C.成長(zhǎng)型股票基金和價(jià)值型股票基金D.小盤(pán)股基金、中盤(pán)股基金和大盤(pán)股基金【答案】C69、(2017年)根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于合格投資者的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。A.依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃應(yīng)當(dāng)滿足一定存續(xù)年限方可視為合格投資者B.企業(yè)年金基金應(yīng)由特定的投資管理人管理方可視為合格投資者C.社會(huì)保障基金達(dá)到一定資產(chǎn)規(guī)模的投資組合方可視為合格投資者D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人的從業(yè)人員是合格投資者【答案】D70、我國(guó)目前的契約型證券投資基金中，投資人如果購(gòu)買了一定數(shù)量的基金份額，擁有的權(quán)利不包括（）。A.基金份額的所有權(quán)B.基金份額的處置權(quán)C.基金份額的收益權(quán)D.基金資產(chǎn)的管理權(quán)【答案】D71、在半年度報(bào)告和年度報(bào)告的重大事件揭示中，基金管理人將披露報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)（）的信息。A.0.005B.0.008C.0.003D.0.001【答案】A72、(2016年)制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于（）的主要管理措施。A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)D.反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】D73、下列關(guān)于私募基金合同簽署注意事項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同B.在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪D.未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，但是私募基金管理人可以投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)【答案】D74、（2017年真題）下列選項(xiàng)中，對(duì)于私募基金合格投資者表述正確的是（）。A.在私募基金管理人當(dāng)中任職，并投資于該公司所管理的私募基金，可被視為合格投資人B.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者，且基金份額轉(zhuǎn)讓后的投資人數(shù)應(yīng)不超過(guò)300人C.私募基金的合格投資者累計(jì)不得超過(guò)100人D.以合伙企業(yè)形式匯集資金間接投資私募基金可免于穿透核查【答案】A75、下列關(guān)于基金管理人及其從業(yè)人員的說(shuō)法，正確的是（）。A.基金從業(yè)人員不得買賣證券B.公開(kāi)募集基金的基金管理人可以將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資C.公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D.當(dāng)基金管理人及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以基金管理人利益優(yōu)先【答案】C76、（2016年真題）基金交易確認(rèn)是（）的職責(zé)之一。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)B.銷售機(jī)構(gòu)C.中央結(jié)算公司D.基金托管人【答案】A77、與銷售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】D78、《COSO風(fēng)險(xiǎn)管理整合框架》于（）年9月提出了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的整合概念。A.2003B.2004C.2005D.2006【答案】B79、LOF基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額登記在（）系統(tǒng)。A.中國(guó)結(jié)算公司注冊(cè)B.中國(guó)結(jié)算公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記C.交易所D.中國(guó)結(jié)算公司的證券登記結(jié)算【答案】D80、關(guān)于分級(jí)基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.是一種結(jié)構(gòu)化基金B(yǎng).可以同時(shí)滿足不同風(fēng)險(xiǎn)收益偏好投資者的需要C.普遍具有杠桿化特點(diǎn)D.我國(guó)大多數(shù)分級(jí)基金屬于復(fù)雜型分級(jí)基金【答案】D81、（）能把公司可能受到的處罰降到最低。A.合規(guī)檢查B.合規(guī)審核C.合規(guī)培訓(xùn)D.合規(guī)投訴處理【答案】B82、下列關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管B.建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施C.公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待D.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易【答案】D83、關(guān)于基金份額持有人，以下描述正確的是（）。A.基金份額持有人可通過(guò)基金份額持有人大會(huì)對(duì)基金投資進(jìn)行建議B.基金份額持有人是基金公司的出資人C.基金份額持有人是基金投資收益的受益人D.基金份額持有人在整個(gè)基金運(yùn)作過(guò)程中起核心作用【答案】C84、（2016年真題）按照交易工具的期限對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行分類，可以分為（）。A.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)B.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)C.票據(jù)承兌市場(chǎng)和貼現(xiàn)市場(chǎng)D.票據(jù)市場(chǎng)和證券市場(chǎng)【答案】B85、基金在其放開(kāi)申購(gòu)、贖回前，一般至少（）。披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A.每個(gè)開(kāi)放日B.每個(gè)估值日C.每周D.每月【答案】C86、在基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間，（）依據(jù)章程的規(guī)定執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議，組織和領(lǐng)導(dǎo)基金業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展日常工作。A.理事會(huì)B.股東大會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.董事會(huì)【答案】A87、下列不屬于分級(jí)基金份額的是（）。A.A類份額B.B類份額C.母基金份額D.子基金份額【答案】D88、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于監(jiān)事會(huì)的職權(quán)（）A.檢查公司的財(cái)務(wù)B.提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)C.編制年度報(bào)告D.列席董事會(huì)會(huì)議【答案】C89、(2017年)托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)公告書(shū)的重大事項(xiàng)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B90、基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)（）A.培養(yǎng)投資人長(zhǎng)期投資的理念B.無(wú)需揭