淺析歐洲民主的淵源

淺析歐洲民主的淵源

在人類歷史上，民主及民主思想源遠(yuǎn)流長，可追溯到古代。民主一詞源于古希臘文δη～μοｓ，這個詞來源甚古，邁錫尼文化線形文字Ｂ有ｄａ－ｍｏ，這與δη～μοｓ是同義語。而荷馬史詩《伊利亞特》、《奧德塞》中有δη～μοｓ出現(xiàn)，但不是舊日的線文Ｂ形式，而是由新來者從希臘語用字母寫成的。之后δη～μοｓ的含義逐漸擴(kuò)大，由“地區(qū)”到“人民”，而后在公元前５世紀(jì)，希羅多德用上了“民主”或“民主政治”，即后來翻譯的德謨克拉西，英文為ｄｅｍｏｃｒａｃｙ。一般認(rèn)為，民主一詞最早還是見于古希臘歷史學(xué)家希羅多德《歷史》一書[１]。即希羅多德記公元前５世紀(jì)希波戰(zhàn)爭歷史事件時始用此詞。從詞源學(xué)來說，古希臘文δημｏкρáτιа是由δημｏｓ和κρａτοｓ兩個詞組合而成，含義為人民的權(quán)利，即由人民執(zhí)掌政權(quán)共同治理國家之意。后來，西方國家文字將此直譯為德謨克拉西，在近代作為政治術(shù)語使用時，內(nèi)涵有所延伸和擴(kuò)展，主要是指人民主權(quán)，與古代含義不盡一致。

在古希臘，民主是指一種國家形式即政體，按近代政治術(shù)語稱之為民主政體、民主政治、民主制。而按照希羅多德及其他古典學(xué)者根據(jù)當(dāng)政人數(shù)及其宗旨和方法手段劃分政體類型的傳統(tǒng)方法，可分為三種正宗政體及其相應(yīng)的三種變態(tài)政體：實(shí)行一人統(tǒng)治的為君主制和僭主制；體現(xiàn)少數(shù)人統(tǒng)治的為貴族制和寡頭制；實(shí)現(xiàn)多數(shù)人統(tǒng)治的則為民主制和極端民主制[２]。在本文中所說的民主，乃是奴隸占有制城邦的一種政體。這種政體在把整個城邦的利益置于首位的同時，確實(shí)能夠保證絕大多數(shù)公民有一定的參政權(quán)利，使其對國家生活的各個方面發(fā)生積極影響，確實(shí)能夠使絕大多數(shù)公民的生命財產(chǎn)安全得到一定保障。

根據(jù)目前史料，古希臘城邦中，雅典民主政體的建立在時間上先于其他城邦，因此可以認(rèn)為雅典是古希臘民主政體的發(fā)源地，而雅典民主政體的成因即可視為古希臘民主政體的成因。這些成因不外是：原始社會民主遺風(fēng)；工商業(yè)發(fā)展及獨(dú)立小生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定；平民力量增強(qiáng)和貴族內(nèi)部的分裂；以梭倫等為代表的個人作用等等，均為雅典民主的產(chǎn)生提供了可能。

人類社會中的民主歷史長河的源頭，可追溯到人類的史前時期。恩格斯在《家庭、私有制和國家起源》一書中說到：“雅典人國家的產(chǎn)生乃是一般國家形成的一種非常典型的例子，一方面，因?yàn)樗漠a(chǎn)生非常純粹，沒有受到任何外來的和內(nèi)部的暴力干涉……另一方面，因?yàn)樵谶@里，高度發(fā)展的國家形態(tài)，民主共和國，是直接從氏族社會中產(chǎn)生的?！盵３]……盡管史學(xué)界關(guān)于原始民主因素對日后各國家尤其對雅典的影響仍有分歧，但是摩爾根《古代社會》、恩格斯《家庭、私有制和國家起源》中都承認(rèn)，雅典民主蘊(yùn)涵有原始民主的遺風(fēng)。在生產(chǎn)力不很發(fā)達(dá)的情況下，原始民主有效地平衡和協(xié)調(diào)著氏族社會內(nèi)部各種利益關(guān)系和矛盾沖突。原始民主內(nèi)容主要包括：氏族成員在社會生活中享有平等的權(quán)利等內(nèi)容[４]。而到了原始社會末期，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，剩余產(chǎn)品、私有財產(chǎn)等社會因素的萌芽，原始民主在一些原始氏族中過渡到軍事民主制。恩格斯曾將這種軍事民主稱作原始氏族制度“所能達(dá)到的最發(fā)達(dá)的制度”，“是野蠻時代高級階段的模范制度”[５]。軍事民主制下的人民大會、部落議事會和軍事首領(lǐng)這三個氏族部落管理機(jī)關(guān)，也體現(xiàn)氏族制度的民主原則?？偟膩碚f，原始民主因素在世界各地進(jìn)入國家后影響不甚相同，而對雅典的民主制的影響卻是顯著的，雅典民主機(jī)構(gòu)及運(yùn)行機(jī)制，一定程度均帶有原始民主遺蘊(yùn)。因此雅典民主產(chǎn)生的重要因素之一即原始民主的影響。

雅典民主在承繼古代原始民主遺風(fēng)的同時，其本身經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也是促進(jìn)雅典民主制產(chǎn)生不容忽視的重要的因素。雅典的自然條件決定其工商業(yè)的迅速崛起。經(jīng)濟(jì)作物種植、工藝品乃至航運(yùn)業(yè)均有不同程度的發(fā)展。雅典商業(yè)利益遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了其城邦的邊界，甚至遠(yuǎn)達(dá)西西里、埃及、腓尼基等地[６]。這些說明了雅典工商業(yè)活動的興盛，其造就的工商業(yè)奴隸主，在雅典民主發(fā)展軌跡中發(fā)揮了不小作用。工商業(yè)的發(fā)展也為中小手工業(yè)者和小農(nóng)階層提供了更多的致富機(jī)會，開辟了更廣的財源。目前史學(xué)界關(guān)于雅典究竟是商本還是農(nóng)本社會仍然有分歧，但是雅典工商業(yè)以及小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，的確為民主制產(chǎn)生造就了一個堅實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

而推動古代雅典民主政體演變的最重要的力量，是廣大自由平民的斗爭。雅典相對廣大的地域，眾多人口，加上既能發(fā)展農(nóng)業(yè)又能發(fā)展工商業(yè)、采礦業(yè)的自然條件，為中小所有者隊(duì)伍即平民力量的擴(kuò)大和發(fā)展，創(chuàng)造了有利的條件。這些獨(dú)立的中小所有者數(shù)量眾多并且有力量，是發(fā)展民主、鞏固民主不可缺少的因素。強(qiáng)調(diào)平民在民主政體的作用，這也是亞里士多德《政治學(xué)》中論述的重點(diǎn)之一[２]。平民即社會中下層群眾經(jīng)濟(jì)狀況的改善和政治力量的壯大，構(gòu)成了民主派的骨干力量和基本群眾。這里說的社會中下層群眾，主要指活躍于公元前５世紀(jì)的、梭倫改革劃定的，第三、四等級，第三等級包括中小工商業(yè)奴隸主和小農(nóng)階層，第四等級主要是無地貧民。而正是由于工商業(yè)與小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，民主力量不斷壯大，貴族勢力相對削弱，從而引起階級力量對比的變化。一般認(rèn)為平民是民主政體的中堅力量，因而社會中下層群眾力量壯大，促進(jìn)了民主確立并成為雅典民主堅實(shí)的階級基礎(chǔ)。

原始民主遺蘊(yùn)的影響、經(jīng)濟(jì)因素、平民力量增強(qiáng)，都提供了雅典民主形成的可能性。而將可能變成現(xiàn)實(shí)還需主觀條件的配合，即作為歷史創(chuàng)造者的人的活動。按照馬克思?xì)v史唯物主義認(rèn)為，人是歷史創(chuàng)造者，這個命題中的“人”即應(yīng)包括杰出人物。尤其在雅典民主改革發(fā)展進(jìn)程中，一系列杰出的民主政治家，如梭倫、厄菲爾阿特、克里斯提尼、伯利克里都是推動雅典民主改革進(jìn)程的關(guān)鍵人物。在上述客觀歷史條件下，這些關(guān)鍵歷史人物推動雅典社會，從君主制發(fā)展到貴族制，從貴族制發(fā)展到民主制，乃至民主制繼續(xù)和完善。

公元前８—公元前７世紀(jì)左右，雅典貴族集體廢黜早期君主制，建立貴族政體，從而阻斷了早期君主集權(quán)產(chǎn)生。雅典的貴族政治是民主政治的前身，它是由傳說中提修斯改革確立的。而改變這種貴族政制的關(guān)鍵則是公元前５９２年的梭倫改革，這場改革是一場政治革命，是平民反對貴族斗爭的勝利?！秳蚬糯贰氛J(rèn)為，梭倫思想的本質(zhì)是公正，這個公平、公正主要關(guān)涉到了社會事務(wù)[７]。而平民政體的第一個品種是最嚴(yán)格地遵守平等原則的品種[２]。在梭倫政體中，看來有三點(diǎn)最具平民性質(zhì)，最先也是最重要的一點(diǎn)是禁止借貸以人身為擔(dān)保，接下來是凡愿意者皆被允許替遭受不公正對待的人伸冤，第三點(diǎn)，人們說最主要地是憑借了這一點(diǎn)民眾才獲得了力量———是向公審法庭申訴的制度[８]。這種民主機(jī)制使雅典政治統(tǒng)治朝著民主化方向邁出了第一步，從而構(gòu)建起民主體制的基本框架和穩(wěn)固的社會基礎(chǔ)。

庇西特拉圖僭主時期，仍然保持了梭倫改革的勢頭，在公共事務(wù)上他奉行一種較之于僭政更具公民政治色彩的政策[８]。他發(fā)展了社會經(jīng)濟(jì)，為民主政治的確立創(chuàng)造了有利條件。貴族內(nèi)部分裂以及社會存在的強(qiáng)烈的民主改革的要求等因素影響下克里斯提尼改革出現(xiàn)了。這場改革的意義是劃時代的，平民反對貴族的斗爭終于取得了決定性勝利，民主政治最后確立?？死锼固崮峒訌?qiáng)了公民大會和五百人會議的權(quán)力，創(chuàng)造性的實(shí)行了貝殼放逐法，形成了群眾性的監(jiān)察機(jī)制以維護(hù)民主制度，以平民為主，包括部分貴族在內(nèi)的人民主權(quán)已成定局。至此，雅典政治發(fā)生質(zhì)變，形成了既有形式又有內(nèi)容的民主體制。正是在此基礎(chǔ)上，公元前４６２年，厄菲爾阿特將由氏族貴族控制的執(zhí)政官委員會和由卸任執(zhí)政官組成的戰(zhàn)神山議事會降到了從屬地位。全體公民有權(quán)參加的公民大會成為雅典內(nèi)外政策最高決策機(jī)構(gòu)[９]。雅典民主政治確立后不久，希波戰(zhàn)爭爆發(fā)，雅典民主政治在戰(zhàn)爭中經(jīng)受住了嚴(yán)峻的考驗(yàn)，穩(wěn)步發(fā)展，走向繁榮。希波戰(zhàn)爭后，雅典商業(yè)貿(mào)易進(jìn)一步擴(kuò)大，工商業(yè)奴隸主勢力增強(qiáng)。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)和手工業(yè)作坊生產(chǎn)發(fā)展，第三、第四等級的自由民力量上升，民主政治的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和群眾基礎(chǔ)更加廣泛了。這時期又出現(xiàn)一位對雅典民主政治進(jìn)程有極大推動作用的歷史人物———伯里克利。從公元前４４３年到公元前４２９年伯里克利連任首席將軍１５年間，史稱“伯里克利時代”。在波里克利當(dāng)政期間，雅典政治、經(jīng)濟(jì)和文化呈現(xiàn)出繁盛局面。馬克思說：“希臘的內(nèi)部極盛時期是伯里克利時代?！盵１０]

在伯里克利時代，雅典奴隸主民主政治獲得高度發(fā)展并臻于極盛。所有公民都獲得了各級官職的選舉權(quán)和被選舉權(quán)，并且擔(dān)任公職的公民開始得到貨幣津貼，公民都有平等權(quán)利來決定國家制度和管理國家。據(jù)修昔底德《波羅奔尼撒戰(zhàn)爭史》記載，伯里克利曾演講：“我們的制度之所以被稱為民主政治，因?yàn)檎?quán)是在全體公民手中，而不是在少數(shù)人手中，解決私人爭執(zhí)的時候，每個人在法律上都是平等的……”[１１]

普魯塔克的《伯里克利傳》也說：“沒有誰像伯里克利那樣，能夠在嚴(yán)厲時做到適可而止，在溫和之中不失威嚴(yán)，他那招人嫉妒的權(quán)力，曾被稱為專制獨(dú)裁，如今看來，都是政體中的中流砥柱……”[１２]因此，伯里克利以其政治遠(yuǎn)見、對民主的堅定信念、廉潔勤政的個人魅力，成為卓越民主政治家，其所完善并有所創(chuàng)新的民主政體至今仍為世人所稱道。

雅典民主政治自梭倫改革開始，到克里斯提尼改革時確立，伯里克利時代發(fā)展到頂峰，民主進(jìn)程沿著上升路線前進(jìn)，其帶來的影響是巨大的。雅典公民由于有了較多的民主權(quán)利，因而發(fā)揮了參政、議政的積極性，在保衛(wèi)國防、國家管理、官員監(jiān)察等方面注入了新的活力，對增強(qiáng)國力起到了決定性的作用。民主政治也保護(hù)工商業(yè)奴隸主的利益，小生產(chǎn)者壯大了自己的力量，國家經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)了前所未有的勃勃生機(jī)。再加上雅典城邦民主政治，吸引了許多著名學(xué)者、藝術(shù)家來雅典，以及鼓勵公民們積極參加文化活動，促使雅典乃至整個希臘文化的繁榮，哲學(xué)、文學(xué)、雕刻等成就均居當(dāng)時世界前列。城邦民主制在一定程度上使個人創(chuàng)造能力有充分發(fā)展余地，在經(jīng)濟(jì)、軍事、科學(xué)、技術(shù)、文化、藝術(shù)等各個方面，充分吸收了東方古文明的遺產(chǎn)，加以消化，加以改造，并以躍進(jìn)的速度加以提高[１３]。列寧曾把古希臘國家如雅典視為當(dāng)時最先進(jìn)、最文明，最開化的國家，主要也是由于它的民主政治[１４]。

這的確是有史以來最徹底的政治民主，它的影響彌漫于城邦各個角落。但我們必須明確，雅典民主政治實(shí)質(zhì)是雅典奴隸主民主政治，它的民主是建立在對二三百個屬邦和二十萬奴隸殘酷壓榨和剝削之上的，它窒息或限制了社會的另一部分成員———奴隸與外邦移民，以及附屬國民的自身發(fā)展能力，實(shí)際也阻塞了自身民主制度的進(jìn)一步完善和發(fā)展，因此，它既是偉大文明的催化劑，也是社會奴役與不公的一種突出體現(xiàn)[４]。這種局限性使得雅典在伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭中軍事形勢越來越不利，雅典人也逐漸對民主政治失去了信心，城邦危機(jī)日益加深，民主政治越來越成為一付軀殼，失去了往日的輝煌。

雖然雅典民主制不得不以馬其頓亞歷山大征服而告結(jié)束，但其民主思想經(jīng)眾多古代學(xué)者的著作遺贈給后世，如柏拉圖《理想國》、亞里士多德《政治學(xué)》和《雅典政制》，乃至到羅馬時代波里比烏斯《通史》、西塞羅《論共和國》等。這些著作流傳下來，經(jīng)中世紀(jì)到文藝復(fù)興再到近代，對西方乃至近現(xiàn)代東方社會政治思想理論發(fā)展起到了重大的影響和作用。

雖然封建制及基督教統(tǒng)治著中世紀(jì)，但在這一千多年時間中，民主及民主思想的暗流涌動，不僅傳承發(fā)展著古代民主的遺風(fēng)，而且在承繼古代民主遺產(chǎn)的基礎(chǔ)上，建立了對后世影響極大的英國議會制和法國三級議會等制度。中世紀(jì)早期雖歷經(jīng)蠻族入侵，但西歐民主源流不斷。日爾曼人部落民主遺風(fēng)；羅馬政治法律和思想中民主與共和因素以及封建契約、憲章中萌生的民主法制因素等，均體現(xiàn)了民主的遺韻和風(fēng)