證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)參考復(fù)習(xí)資料

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)參考復(fù)習(xí)資料

單選題（共100題）1、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣()萬(wàn)元的，必須采取承銷(xiāo)團(tuán)的形式來(lái)銷(xiāo)售。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D2、華夏公司擬公開(kāi)發(fā)行股份，甲、乙、丙、丁四家證券公司都想作為華夏公司的主承銷(xiāo)商。四家公司的以下做法錯(cuò)誤的是（）。A.乙公司工作人員邀請(qǐng)華夏公司的主要負(fù)責(zé)人來(lái)乙公司參觀B.丁公司工作人員向華夏公司的主要負(fù)責(zé)人贈(zèng)予了丁公司價(jià)值50元的紀(jì)念章C.甲公司工作人員向華夏公司的主要負(fù)責(zé)人介紹甲公司的承銷(xiāo)資質(zhì)D.丙公司工作人員為華夏公司的主要負(fù)責(zé)人提供出國(guó)參觀機(jī)會(huì)【答案】D3、下列哪一種情形，公司不能再次公開(kāi)發(fā)行公司債券（）。A.對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)仍處于繼續(xù)狀態(tài)B.累計(jì)債券余額達(dá)到公司凈資產(chǎn)的30%C.前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足D.最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息【答案】A4、下列行為中違反《中國(guó)人民銀行法》的有（）。A.①③④B.①③C.③④D.①②④【答案】A5、下列職權(quán)中，屬于股份有限公司股東大會(huì)的是（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥【答案】C6、根據(jù)《證券法》，下來(lái)關(guān)于公告發(fā)行證券的說(shuō)法，正確的有（）。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】B7、《上海證券交易股票期權(quán)試點(diǎn)規(guī)則》屬于股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的（）A.法律B.法規(guī)C.部門(mén)規(guī)章D.其他規(guī)范性文件【答案】D8、（2020年真題）下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)行為管理的說(shuō)法，正確的有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IVD.II、III【答案】C9、下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是（）。A.①②③B.①③④C.①④D.②③【答案】B10、下列說(shuō)法中正確的是（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C11、誠(chéng)信信息（無(wú)紙質(zhì)證明文件）以()形式保存。A.電子文檔B.紙質(zhì)文檔C.電子文檔和紙質(zhì)文檔D.以上均正確【答案】A12、根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C13、在投資者準(zhǔn)入方面，針對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較高的特征，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)自然人投資者從（）等方面設(shè)置準(zhǔn)入要求。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B14、發(fā)行人定向發(fā)行后股東累計(jì)超過(guò)200人的，應(yīng)當(dāng)在取得（）出具的自律監(jiān)管意見(jiàn)后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。A.發(fā)行公司董事會(huì)B.發(fā)行公司監(jiān)事會(huì)C.主辦券商D.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司【答案】D15、證券公司開(kāi)展報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立完備的（），確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受。A.②③B.①②C.①③④D.①②③④【答案】C16、資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，單筆認(rèn)購(gòu)不少于（）萬(wàn)元人民幣發(fā)行面值或者等值份額。A.100B.200C.300D.400【答案】A17、按照《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】D18、(2019年真題)虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將受到的處罰不包括（）。A.行政拘留B.罰款C.撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格D.警告【答案】A20、證券的承銷(xiāo)方式包括（）。A.①③B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B21、除不含發(fā)行價(jià)格、籌集金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書(shū)一致，并與招股說(shuō)明A.招股說(shuō)明書(shū)（預(yù)披露稿）B.招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）C.招股意向書(shū)D.招股意向書(shū)（申報(bào)稿）【答案】C22、承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)在承銷(xiāo)公司債券過(guò)程中，有（）行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取相關(guān)監(jiān)管措施。A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D23、《證券法》對(duì)證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求，體現(xiàn)了（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①④【答案】B24、20.（）從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B25、(2018年真題)下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行數(shù)額在200萬(wàn)元以上的B.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的D.偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的【答案】A26、按照《刑法》第一百八十條的規(guī)定，對(duì)犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。A.3：1B.5；3C.3：2D.5；5【答案】D27、根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，應(yīng)當(dāng)對(duì)證券分析師署名的證券研究報(bào)告內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)的是（）。A.證券分析師本人B.證券分析師所在證券公司研究部門(mén)C.證券分析師所在證券公司D.轉(zhuǎn)載證券研究報(bào)告的媒體【答案】A28、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指為證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)提供信息技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。下列關(guān)于信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)提供信息技術(shù)服務(wù)，其中包括重要信息系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)、測(cè)試、集成及測(cè)評(píng)B.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，證券公司依法承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任可以適當(dāng)減輕C.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確、完整地掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務(wù)邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運(yùn)行始終處于自身控制范圍D.除法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立實(shí)施【答案】B29、《證券投資基金法》規(guī)定，非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合規(guī)投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D30、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D31、（）是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人A.實(shí)際控制人B.關(guān)聯(lián)關(guān)系人員C.高級(jí)管理人員D.控股股東【答案】A32、（2016年真題）按風(fēng)險(xiǎn)起因的不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A33、證券公司在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)服務(wù)的，以下描述正確的是（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A34、下列關(guān)于基金銷(xiāo)售人員的資質(zhì)要求，錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理公司的全部基金銷(xiāo)售人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)B(niǎo).商業(yè)銀行所有分支行從事基金銷(xiāo)售人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)C.證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員均需參加基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試且合格D.證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)【答案】B35、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列（）單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】A36、以下不屬于證券公司開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)適用的法律法規(guī)的有（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】C37、有限責(zé)任公司股東可以用來(lái)出資的財(cái)產(chǎn)包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、下列行為可能涉嫌構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易犯罪的是（）。A.上市公司董事泄露該公司重組信息B.投資者甲利用非法獲取的內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)股票C.某注冊(cè)會(huì)計(jì)師利用上市公司財(cái)務(wù)信息買(mǎi)賣(mài)股票D.基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉(cāng)信息買(mǎi)賣(mài)股票且情節(jié)嚴(yán)重【答案】D39、（2017年真題）下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得從事的活動(dòng)是（）。A.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定B.向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況C.向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息D.向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程【答案】C41、(2019年真題)下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C42、非公開(kāi)募集基金的投資范圍，包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、（），以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。A.基金份額B.房地產(chǎn)C.貸款D.藝術(shù)品【答案】A43、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D44、下列有關(guān)股份有限公司股份發(fā)行的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.股份的發(fā)行，同種類(lèi)的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利B.股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等D.同次發(fā)行的同種類(lèi)股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格可以不相同【答案】D45、證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，有下列（）之一的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3個(gè)月至12個(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》第一百八十四條的規(guī)定予以處罰。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A46、開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的證券公司可以為在其柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結(jié)算服務(wù)。下列有關(guān)說(shuō)法中有誤的是（）。A.投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開(kāi)立產(chǎn)品賬戶B.證券公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立柜臺(tái)市場(chǎng)自有產(chǎn)品賬戶，不需要其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離C.證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開(kāi)立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專(zhuān)用存款賬戶，用于存放柜臺(tái)市場(chǎng)客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離D.證券公司應(yīng)當(dāng)將在商業(yè)銀行開(kāi)立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專(zhuān)用存款賬戶，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)備【答案】B47、下列選項(xiàng)中，無(wú)需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A.證券公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)B.證券公司現(xiàn)金分配利潤(rùn)C(jī).證券公司撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)D.證券公司減少注冊(cè)資本【答案】B48、(2019年真題)證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，由（）自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。A.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C.證券公司D.客戶【答案】D49、中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng),將()進(jìn)入其誠(chéng)信檔案。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A50、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員B.國(guó)家控股的企業(yè)之間僅因?yàn)橥車(chē)?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系C.關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系D.實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人【答案】B51、（2016年真題）依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東提供隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員，可處以（）以下有期徒刑或者拘役。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C52、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并且其主要股東以及實(shí)際控制人（），信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。A.具有持續(xù)盈利能力B.年盈利能力超過(guò)人民幣1000萬(wàn)C.年盈利能力超過(guò)人民幣1500萬(wàn)D.年盈利能力超過(guò)人民幣2000萬(wàn)【答案】A53、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D54、證券公司合并、分立的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)合并、分立的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在自受理之日起（）個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。A.1B.2C.3D.4【答案】C55、（2016年真題）對(duì)于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A56、根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的（）。A.40％B.50％C.60％D.80％【答案】D57、下列說(shuō)法中，不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是（）A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任B.禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券D.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券【答案】D58、甲有限合伙企業(yè)成立于20×7年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20×8年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬(wàn)元。20×9年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時(shí)，顧某和丁某退伙。后因甲遲遲不歸還800萬(wàn)元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.顧某作為甲公司普通合伙人，對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退伙，不再承擔(dān)該項(xiàng)債務(wù)責(zé)任C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對(duì)入伙前的該項(xiàng)債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任【答案】B59、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B60、股份有限公司監(jiān)事會(huì)成員由（）組成。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A61、對(duì)于已確立過(guò)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不得超過(guò)（），低一等級(jí)客戶的審核期限不得超出上一級(jí)客戶審核期限時(shí)長(zhǎng)的（）。A.半年；兩倍B.半年；三倍C.一年；兩倍D.一年；三倍【答案】A62、甲公司是一家有限責(zé)任公司，下列有關(guān)該公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.甲公司股東人數(shù)只有三人，規(guī)模較小，決定不設(shè)董事會(huì)B.甲公司決定不設(shè)副董事長(zhǎng)C.董事李某任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)，在改選出的董事就任前，李某仍應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)D.董事張某一屆任期五年【答案】D63、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的()等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D64、關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人不得開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)的描述中，正確的是（）。A.控股占比5％以下的小股東可以開(kāi)展同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)B.控股股東的關(guān)聯(lián)方有義務(wù)采取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)C.控股股東應(yīng)當(dāng)采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益【答案】B65、（2016年真題）下列情形中，屬于股份有限公司可以收購(gòu)本公司股份的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D66、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格核準(zhǔn)的說(shuō)法，不正確的是()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件B.對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)Ⅰ作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定C.對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)Ⅰ做日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定D.對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起30個(gè)Ⅰ做日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定【答案】D67、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循持股比例限制：?jiǎn)蝹€(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】B68、下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說(shuō)法正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C69、某證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不可以接受（）的資產(chǎn)。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A70、從基本原理上說(shuō)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（）兩種。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C71、違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D72、下列關(guān)于公開(kāi)募集基金和非公開(kāi)募集基金投資范圍的說(shuō)法中，正確的是（）。A.公開(kāi)募集基金不可以買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外B.非公開(kāi)募集基金不可以投資股權(quán)C.非公開(kāi)募集基金不可以買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外D.公開(kāi)募集基金可用于承銷(xiāo)證券【答案】A73、關(guān)于開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)人條件，《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下哪些方面作出了規(guī)定（）。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④【答案】D74、股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得A.6個(gè)月B.1年C.18個(gè)月D.2年【答案】B75、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)該遵守（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A76、保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定（）名品行良好、具備組織實(shí)施保薦項(xiàng)目專(zhuān)業(yè)能力的保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。A.1B.2C.3D.4【答案】B77、關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說(shuō)法正確的是（）。A.證券公司代理進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)交易申報(bào)的，未經(jīng)委托進(jìn)行虛假交易申報(bào)的，證券公司承擔(dān)全部法律責(zé)任B.證券公司僅應(yīng)建立健全融出方資質(zhì)審查制度C.融入方可以是金融機(jī)構(gòu)或從事貸款業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)D.證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開(kāi)募集集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可作為融出方股質(zhì)押回【答案】A78、（2017年真題）證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起（）個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A.1B.2C.3D.5【答案】B79、證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員分為（）。A.證券分析師和客戶經(jīng)理B.證券咨詢師和證券分析師C.證券研究員和投資顧問(wèn)D.證券投資顧問(wèn)和證券分析師【答案】D80、收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。A.10B.15C.20D.30【答案】B81、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬(wàn)～100萬(wàn)元B.4萬(wàn)～40萬(wàn)元C.30萬(wàn)～60萬(wàn)元D.40萬(wàn)～60萬(wàn)元【答案】A82、資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類(lèi)產(chǎn)品、權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品、商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品和混合類(lèi)產(chǎn)品，其中固定收益類(lèi)產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于（）。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】C83、下列（）不屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》將為防范經(jīng)營(yíng)中遇到的風(fēng)險(xiǎn)而作為立法宗旨的。A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A84、(2019年真題)下列屬于證券公司高級(jí)管理人員的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A85、下列文件中，屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所涉及的法律是（）。A.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》B.《證券法》C.《證券登記結(jié)算管理辦法》D.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》【答案】B86、存在（）的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D87、下列有關(guān)股份有限公司股份發(fā)行的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.股份的發(fā)行，同種類(lèi)的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利B.股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)或者低于票面金額C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等D.同次發(fā)行的同種類(lèi)股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同【答案】B88、證券公司以自有資金參與集合計(jì)劃，自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的份額，不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】D89、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司信息披露的要求，正確的是（）。A.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營(yíng)管理狀況B.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中無(wú)須包含參股及控股情況C.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中無(wú)須包含或有負(fù)債情況D.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中無(wú)須包含其高級(jí)管理人員薪酬信息【答案】A90、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供投資者適當(dāng)性服務(wù)管理辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列信息（）。A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、II、IVD.