證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬考試精華B卷附答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬考試精華B卷附答案

單選題（共100題）1、下列關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)保證金的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有()。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、II【答案】C3、證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要遵循的原則有（）A.II、IIIB.I、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B5、操縱證券、期貨市場(chǎng)表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)操縱市場(chǎng)、制造市場(chǎng)假象，影響證券、期貨市場(chǎng)。下列選項(xiàng)中屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)的手段有（）。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時(shí)間進(jìn)行交易C.某一散戶在某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行大額證券買賣D.某行業(yè)協(xié)會(huì)工作人員將對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出【答案】B6、(2019年真題)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.證券公司【答案】B7、下列屬于證券公司操縱市場(chǎng)行為的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②【答案】C8、下列不屬于不得再次公開發(fā)行公司債券的情形是（）。A.對(duì)于公司前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B.違反規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募集資金的用途的C.對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)的D.公司經(jīng)營發(fā)生困難的【答案】D9、虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司A.10%以上15%以下B.5%以上15%以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上50萬元以下【答案】B10、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對(duì)證券公司采取的措施有()。A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D11、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法，錯(cuò)誤的是()。A.應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額B.可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式C.募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份D.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過【答案】C12、在證券交易活動(dòng)中傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息的違法所得不足20萬元的處以（）的罰款。A.3萬元以上20萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】A13、主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請(qǐng)之日起（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》。A.3B.5C.7D.10【答案】B14、按照《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A15、基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性，是基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的必然要求，也是基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性內(nèi)涵的應(yīng)有之義，對(duì)證券投資基金活動(dòng)具有的重要意義。下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。A.基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性B.基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全C.基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益D.基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率【答案】C16、證券公司承銷證券，以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處（）的罰款。A.十萬元以上一百萬元以下B.五十萬元以上五百萬元以下C.三十萬元以上三百萬元以下D.二十萬元以上二百萬元以下【答案】B17、下列關(guān)于證券公開發(fā)行的說法，正確的有（??）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C18、根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，基金銷售機(jī)構(gòu)包括（）。釘題庫A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C19、以下情形中屬于公開發(fā)行證券的是（）。A.②B.③C.②③D.①②【答案】D20、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場(chǎng)所的不同而有所差異B.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5‰。C.證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法D.證券公司應(yīng)當(dāng)公示對(duì)應(yīng)類別的投資者具體證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，證券公司實(shí)際收取的證券交易傭金應(yīng)當(dāng)與公示標(biāo)準(zhǔn)一致【答案】B21、資產(chǎn)證券化中，管理人不得有下列行為（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C22、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C23、下列具有法人資格的有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D24、國內(nèi)期貨交易的保證金比例一般是（）。A.5％B.7％C.10％D.15％【答案】A25、公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動(dòng)，由（）予以警告，沒收違法所得。A.公司股東大會(huì)B.人民法院C.公司登記機(jī)關(guān)D.公司董事會(huì)【答案】C26、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）。A.控制風(fēng)險(xiǎn)、保障經(jīng)營,堅(jiān)持公司利益至上原則B.穩(wěn)健經(jīng)營、控制規(guī)模，堅(jiān)持股東利益至上原則C.合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé),堅(jiān)持客戶利益至上原則D.規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅(jiān)持各方利益均衡發(fā)展原則【答案】C27、關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息罪，下列表述正確的有（）。A.③④B.①②C.①④D.②③【答案】B28、另類子公司開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則不包括（）。A.穩(wěn)健經(jīng)營原則B.誠實(shí)守信原則C.堅(jiān)持專業(yè)化投資原則D.增強(qiáng)自我約束能力【答案】D29、有下列（）情形時(shí)，不得再次公開發(fā)行公司債券。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A30、證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和外部市場(chǎng)發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。證券公司應(yīng)至少（）對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。A.每兩年B.每年C.每半年D.每季度【答案】B31、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A32、中國證監(jiān)會(huì)于（）年制定并發(fā)布了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，明確了代銷活動(dòng)中各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。A.2012B.2011C.2010D.2013【答案】A33、向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，A.證券分析師B.證券咨詢師C.理財(cái)師D.證券投資顧問【答案】D34、證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D35、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B36、僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場(chǎng)總和的維持保證金比例超過300%時(shí)，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場(chǎng)總和的維持擔(dān)保比例不得低于（）。A.100%B.150%C.300%D.250%【答案】C37、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.督促其加快整改B.立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)C.延長整改期限D(zhuǎn).不予理睬【答案】B38、（2016年真題）下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中客戶擔(dān)保物的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存()年。A.5B.10C.15D.20【答案】C40、股份有限公司申請(qǐng)股票上市，下列條件中不符合規(guī)定的是（）。A.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的5%以上B.公司最近三年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元D.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行【答案】A41、向客戶提供投資建議的（）等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D42、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)B.非單一從事投資銀行類業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開展除項(xiàng)目承攬等輔助性活動(dòng)以外的投資銀行類業(yè)務(wù)C.分管投資銀行類業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得同時(shí)管理與投資銀行類業(yè)務(wù)存在或可能存在利益沖突的部門或機(jī)構(gòu)D.證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托外部機(jī)構(gòu)而免除【答案】B43、有以下（）情形的，中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C44、(2018年真題)財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、實(shí)現(xiàn)利潤未達(dá)到預(yù)測(cè)金額（），中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)上市公司、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。A.20%B.30%C.50%D.60%【答案】C46、（2017年真題）證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明的事項(xiàng)有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司有（）情形時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4。A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／6B.證券公司有連任6年以上的獨(dú)立董事C.總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任D.董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任【答案】D48、證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將()在營業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C49、按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下屬于客戶可以委托證券公司代理的事項(xiàng)有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B50、下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶的表述，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)正確的做法是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、（2020年真題）根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的（）A.40%B.25%C.30%D.15%【答案】C52、下列不屬于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件的是()。A.未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰B.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷C.具有完全民事行為能力、大專以上學(xué)歷的中國公民D.通過中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試【答案】C53、財(cái)務(wù)顧問承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)做好（）工作。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】D54、下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制，說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C55、債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)披露半年度報(bào)告。A.1B.2C.3D.4【答案】B56、股票質(zhì)押回購式證券交易的異常情況包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C57、以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，其步驟包括（）。A.①②⑤B.①③④C.①②③④D.①②③⑤【答案】C58、發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、A.責(zé)令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.移送司法機(jī)關(guān)【答案】D59、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于（）層級(jí)。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件D.自律性規(guī)則【答案】C60、公司章程對(duì)（）無約束力。A.公司法律顧問B.股東C.公司D.監(jiān)事【答案】A61、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C62、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C63、公司的經(jīng)營范圍由（）規(guī)定。A.公司章程B.發(fā)起人協(xié)議C.股東大會(huì)協(xié)議D.董事會(huì)決議【答案】A64、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D65、下列事項(xiàng)屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的是（）。A.①②④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】D66、證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】A67、除不含發(fā)行價(jià)格、籌集金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力的是（）。A.招股說明書（預(yù)披露稿）B.招股說明書（申報(bào)稿）C.招股意向書D.招股意向書（申報(bào)稿）【答案】C68、下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說法中，正確的是（）。A.監(jiān)事會(huì)主席由出席監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.監(jiān)事會(huì)成員可以為2人C.監(jiān)事會(huì)中，職工代表的比例不得低于1／3D.監(jiān)事會(huì)中，職工代表的比例由董事長決定【答案】C69、下列關(guān)于公司法律地位的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公司可以設(shè)立分公司和子公司B.設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向總公司所在地公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照C.子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任D.分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)【答案】B70、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D71、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤C.①②③④【答案】A72、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件（）。A.③④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B73、根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》，合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B74、存托憑證發(fā)行后，（）應(yīng)當(dāng)確保存托憑證持有人實(shí)際享有的資產(chǎn)收益、參與重大決策、剩余財(cái)產(chǎn)分配等權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人權(quán)益相當(dāng)。A.存托人B.托管人C.境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人D.持有人【答案】C75、關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的估值，證券公司應(yīng)該做到的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D76、設(shè)立證券公司需要符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A77、金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于（）萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A.100；10B.200；20C.300；30D.500；50【答案】C78、證券公司委托其他機(jī)構(gòu)開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分等洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作時(shí)，應(yīng)與受托機(jī)構(gòu)簽訂書面協(xié)議，并由（）批準(zhǔn)。（）對(duì)受托機(jī)構(gòu)進(jìn)行的洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任。A.高級(jí)管理層；委托機(jī)構(gòu)B.高級(jí)管理層；受托機(jī)構(gòu)C.董事會(huì)；委托機(jī)構(gòu)D.董事會(huì)；受托機(jī)構(gòu)【答案】A79、（2018年真題）上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A.2／3B.3／4C.1／2D.1／3【答案】A80、下列關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要遵循的原則有（）A.II、IIIB.I、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B81、（2016年真題）證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）來設(shè)立。A.監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制B.投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的二級(jí)體制C.董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制D.董事會(huì)——投資決策部門的二級(jí)體制【答案】C82、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B83、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形不包括()。A.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分C.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查D.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查【答案】D84、公司是（），有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。A.機(jī)關(guān)法人B.企業(yè)法人C.社會(huì)團(tuán)體法人D.事業(yè)單位法人【答案】B85、下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制B.董事會(huì)是自營業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略，投資事項(xiàng)和投資品種C.自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)D.自營業(yè)務(wù)的管理和操作只能由證券公司自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)【答案】B86、下列關(guān)于收購的說法，不正確的是()。A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換B.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告C.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式【答案】B87、下列關(guān)于融資融券的標(biāo)的證券說法，錯(cuò)誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B88、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)操作基本要求的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A89、下列不屬于原始權(quán)益人的職責(zé)是（）。A.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)B.配合并支持管理人、托管人履行職責(zé)C.配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)履行職責(zé)D.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜【答案】D90、下列不屬于證券公司信息技術(shù)管理部門的職責(zé)有（）。A.信息技術(shù)規(guī)劃B.信息系統(tǒng)建設(shè)C.信息安全保障D.信息風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控【答案】D91、（2017年真題）證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ