證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬考試復(fù)習(xí)打印

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬考試復(fù)習(xí)打印

單選題（共100題）1、在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金市場(chǎng)是指（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場(chǎng)【答案】D2、證券市場(chǎng)的形成得益于()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B3、（2021年真題）下列關(guān)于保薦制度的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C4、注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A5、證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則要求從業(yè)人員（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、IIIC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)當(dāng)對(duì)下列（）內(nèi)容進(jìn)行審查。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A7、行業(yè)分析因素，行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑥⑦C.①②④⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥⑦【答案】D8、向不特定對(duì)象公開募集股份，符合的條件不包括（）。A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6％B.除金融類企業(yè)外，最近1期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)，借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不高于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)D.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)【答案】C9、我國的混合資本債券的基本特征有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、（2019年真題）記賬式國債發(fā)行采用（）方式。A.承購包銷B.承購代銷C.承購分銷D.競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)【答案】D11、（2019年真題）通過證券交易所進(jìn)行的融資屬于（）。A.股權(quán)融資B.間接融資C.債券融資D.直接融資【答案】D12、發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起（）個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。A.20B.30C.60D.90【答案】C13、2018年4月27日，中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)、國家外匯管理局聯(lián)合印發(fā)了（），這意味著證券行業(yè)步入金融強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代。A.《關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》C.《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》D.《外商投資證券公司管理辦法》【答案】C14、混合型基金是指同時(shí)投資于股票與債券的基金，該類基金由于資產(chǎn)配置比例不同，風(fēng)險(xiǎn)收益差異較大。一般可以根據(jù)資產(chǎn)配置的不同將其分為（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D15、我國《公司法》規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別（），繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D17、所謂最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)，是指以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方（）依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷。A.最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列B.所有申報(bào)隊(duì)列C.由高到低隊(duì)列D.由低到高隊(duì)列【答案】A18、下列關(guān)于上市開放式基金（LOF）的說法，錯(cuò)誤的是（）A.LOF僅能在交易所申購、贖回B.LOF申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行C.LOF可以是主動(dòng)管理型基金D.LOF不會(huì)出現(xiàn)大幅度折價(jià)交易【答案】A19、記名股票的特點(diǎn)不包括()。A.股東權(quán)利歸屬于記名股東B.可以一次或分次繳納出資C.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制D.安全性較差【答案】D20、科創(chuàng)板具體交易方式不包括以下（）方式。A.定期交易B.競(jìng)價(jià)交易C.盤后固定價(jià)格交易D.大宗交易【答案】A21、評(píng)級(jí)小組撰寫的信用評(píng)級(jí)報(bào)告和工作底稿須經(jīng)過（）的審核。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A22、2018年4月28日，中國證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》，辦法修訂內(nèi)容主要是涉及()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰并且（）的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。A.最近兩年從事過證券法律業(yè)務(wù)B.最近三年接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)C.最近兩年連續(xù)執(zhí)業(yè)D.最近兩年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作【答案】B24、中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱交易商協(xié)會(huì)）負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)。交易商協(xié)會(huì)設(shè)注冊(cè)委員會(huì)，注冊(cè)委員會(huì)通過注冊(cè)會(huì)議行使職責(zé)。下面關(guān)于注冊(cè)委員會(huì)說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B25、證券交易所的職能包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C27、優(yōu)先股對(duì)發(fā)行人的意義包括（）。A.享受利息稅前抵扣B.享有較為固定的收益C.避免決策權(quán)分散D.為公司籌集短期資金【答案】C28、流通市場(chǎng)的作用體現(xiàn)在（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A29、按照不同標(biāo)準(zhǔn)分類，金融市場(chǎng)可劃分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、下列選項(xiàng)中，屬于交易所交易的衍生工具的是（）。A.公司債券條款中包含的贖回條款B.公司債券條款中包含的返售條款C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款D.在期貨交易所交易的期貨合約【答案】D31、在維護(hù)普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》做出了（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D32、在競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式下，國債承銷團(tuán)甲類成員最低投標(biāo)為當(dāng)期（次）國債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的（）；乙類為（）。A.4％；1.5％B.5％；2％C.5％；1.5％D.4％；1％【答案】A33、中小企業(yè)板總體設(shè)計(jì)原則中的“兩個(gè)不變”是指（）。A.①②B.③④C.①③④D.②③④【答案】C34、金融市場(chǎng)提供或傳遞信息是以市場(chǎng)的（）為前提的。A.有效性B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.公司控制D.便利性【答案】A35、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立，不得通過以下（）方式影響證券公司人員的獨(dú)立性。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、小額報(bào)價(jià)要素與對(duì)話報(bào)價(jià)基本相同，只是比對(duì)話報(bào)價(jià)少了（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C38、證券投資者保護(hù)基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D39、下列關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券必備條件的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C40、注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A41、下面不屬于地方債分銷對(duì)象的是（）。A.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券賬戶的投資者B.在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立股票賬戶的投資者C.在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立基金賬戶的投資者D.國債承銷團(tuán)成員【答案】D42、（2019年真題）按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、下列關(guān)于債券收益率的說法，正確的有（）。A.①②B.③④C.②③D.②③④【答案】B44、滬深證券交易所現(xiàn)行的開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午（）。?A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】A45、下列關(guān)于國際證監(jiān)會(huì)組織的說法中，正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D46、下面對(duì)證券交易所描述不正確的是（）。A.證券交易所是我國證券自律管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心C.證券交易所本身可以進(jìn)行證券買賣D.證券交易所為證券交易提供了一個(gè)穩(wěn)定、公開、高效的系統(tǒng)【答案】C47、私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行下列（）程序。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D48、以下不屬于場(chǎng)外市場(chǎng)的是（）。A.區(qū)域股權(quán)交易市場(chǎng)B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)C.科創(chuàng)板市場(chǎng)D.私募基金市場(chǎng)【答案】C49、下列屬于交易所市場(chǎng)的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】B50、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A51、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)?；饌浒缸裕ǎ┲掌穑鸷贤?。A.中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)B.基金募集期限屆滿C.聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)D.提交驗(yàn)資報(bào)告【答案】A52、關(guān)于開放式基金的利潤(rùn)分配，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B53、在委托受理的驗(yàn)證和審單環(huán)節(jié)，證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)（）的交易規(guī)則，審查客戶的證件和委托單。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國金融期貨交易所C.中國登記結(jié)算公司D.證券交易所【答案】D54、關(guān)于股票，下列說法錯(cuò)誤的是()A.股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等B.同種類的每一股份具有同等權(quán)利C.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)D.股票是設(shè)權(quán)證券【答案】D55、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）。A.B股B.S股C.H股D.L股【答案】A56、小張擬認(rèn)購開放式基金，在開立基金賬戶和資金賬戶后于20x8年6月11日提交了認(rèn)購申請(qǐng)表，那么，自（）起小張可到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。A.20x8年6月13日B.20x8年6月14日C.20x8年6月15日D.20x8年6月16日【答案】A57、（2019年真題）下列不屬于股票發(fā)行制度的是（）。A.審批制B.核準(zhǔn)制C.注冊(cè)制D.批準(zhǔn)制【答案】D58、開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B59、下列屬于全球金融體系主要參與者中屬于金融公司的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D60、融券保證金比例是指客戶融券賣出時(shí)支付的保證金與融券交易金額的比例，計(jì)算公式為（）。A.融券保證金比例=保證金/（賣出證券數(shù)×賣出價(jià)格）×100%B.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格）×100%C.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量×證券市價(jià)）×100%D.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量×收盤價(jià)）×100%【答案】B61、首次公開發(fā)行股票采用直接定價(jià)方式的（）。A.全部向網(wǎng)下投資者發(fā)行B.全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行C.按發(fā)行人和主承銷商確定的比例向網(wǎng)上或網(wǎng)下投資者發(fā)行D.需進(jìn)行網(wǎng)下詢價(jià)【答案】B62、關(guān)于開放式基金的利潤(rùn)分配，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B63、在規(guī)范類強(qiáng)制退市中，上市公司出現(xiàn)證券交易所對(duì)其股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形不包括（）。A.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正但公司未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且在公司股票停牌1個(gè)月內(nèi)仍未改正B.未在法定期限內(nèi)披露半年度報(bào)告或者經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告，且在公司股票停牌2個(gè)月內(nèi)仍未披露C.半數(shù)以上董事無法保證公司所披露半年度報(bào)告或年度報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，且未在法定期限內(nèi)改正，在公司股票停牌兩個(gè)月內(nèi)仍有半數(shù)以上董事無法保證的D.公司可能被依法強(qiáng)制解散【答案】A64、（2019年真題）債券的必要回報(bào)率等于（）。A.實(shí)際無風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和B.名義無風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和C.實(shí)際無風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和D.名義無風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和【答案】B65、下列關(guān)于個(gè)人投資者投資基金所涉及的稅收的說法，正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D66、（2021年真題）將整個(gè)金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測(cè)試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場(chǎng)變量突變壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮他們是否能經(jīng)受得起這種市場(chǎng)的突變，是指（??）A.敏感性分析B.壓力測(cè)試C.情景分析D.壓力情景【答案】B67、未來中國金融體系改革的重點(diǎn)方向不包括（）。A.增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力B.促進(jìn)直接融資和間接融資比重更合理C.增強(qiáng)間接融資對(duì)直接融資的替代D.完善多層次的資本市場(chǎng)【答案】C68、金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的違約風(fēng)險(xiǎn)不同是由于（）引起的。A.①④B.②③C.①②③D.①②③④【答案】A69、下列選項(xiàng)中屬于金融期權(quán)基本功能的有（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】A70、主板（中小企業(yè)板）上市公司存在下列（）情形時(shí)，不得非公開發(fā)行股票。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④⑤D.①④⑤【答案】C71、可以雙向轉(zhuǎn)托管的債券是（）。A.金融債券B.國債C.企業(yè)債券D.公司債券【答案】B72、公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)包括（）。A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D73、（2019年真題）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有（）家以上從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。A.3B.2C.1D.5【答案】B74、下列各項(xiàng)中，（）屬于中央銀行直接信用控制的具體手段。A.I、Ⅱ、IIIB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、IVD.Ⅱ、Ⅲ、IV【答案】B75、單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業(yè)證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險(xiǎn)產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的（）。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A76、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，在招標(biāo)結(jié)束后一定時(shí)間內(nèi)，各中標(biāo)承銷團(tuán)成員應(yīng)通過招標(biāo)系統(tǒng)填制債權(quán)托管申請(qǐng)書，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司選擇托管。逾時(shí)未填制的，系統(tǒng)默認(rèn)全部在（）托管。A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】A77、關(guān)于股票的市場(chǎng)價(jià)格，下列說法正確的有（）。A.②③④B.①③C.②③D.①④【答案】C78、失業(yè)率、銀行未收回貸款規(guī)模等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類中的（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】C79、通過金融理論的發(fā)展、金融市場(chǎng)的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風(fēng)險(xiǎn)可以得到有效的預(yù)測(cè)和控制。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有（）。A.擴(kuò)散性B.加速性C.可管理性D.不確定性【答案】C80、投資者在參與滬深300股指期貨交易時(shí)，所使用的交易編碼應(yīng)根據(jù)投資目的不同分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A81、金融期貨主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B82、以下說法不正確的是（）。A.證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可B.證券公司可為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保C.證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理D.證券公司將自由資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格【答案】B83、證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D84、股票具有以下（）特征。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D85、間接融資通過金融中介可以減少資金供給方的風(fēng)險(xiǎn)，具體表現(xiàn)為（）.A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IVD.III、IV【答案】A86、資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)具有明確、合法的投資方向，具備清晰的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并區(qū)分最終投向資產(chǎn)類別，下列規(guī)定確定資產(chǎn)管理計(jì)劃所屬類別的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融衍生品類B.投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類C.投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為權(quán)益類D.投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到前三類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為混合類【答案】A87、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的說法，有誤的是（）。A.企業(yè)債券和公司債券是相同的一種債券B.廣義的企業(yè)債券包括公司債券C.我國企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司D.我國企業(yè)債券出現(xiàn)的歷史遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于公司債券【答案】A88、下列關(guān)于地方政府債券的發(fā)行與承銷說法錯(cuò)誤的是（）。A.地方政府債券面向記賬式國債承銷團(tuán)招標(biāo)發(fā)行，采用單一價(jià)格招標(biāo)方式B.地方政府債券面向記賬式國債承銷團(tuán)招標(biāo)發(fā)行，招標(biāo)標(biāo)的為價(jià)格C.各中標(biāo)承銷團(tuán)成員按面值承銷D.投標(biāo)標(biāo)位變動(dòng)幅度為0.01%。每一承銷團(tuán)成員最高、最低標(biāo)值差為30個(gè)標(biāo)位【答案】B89、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未出售的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】D90、下列關(guān)于金融期貨的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.金融期貨是期貨交易的一種B.金融期貨合約的基礎(chǔ)工具是各種金融工具C.與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的交易目的不同D.金融期貨交易的對(duì)象是某一具體形