2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)沖刺題

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)沖刺題單選題（共180題）1、網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)150倍的，回?fù)芎鬅o(wú)鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過(guò)本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的（）。其中公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量應(yīng)按照扣除設(shè)定限售期的股票數(shù)量計(jì)算。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B2、1979年3月，()作為國(guó)家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和集中管理全國(guó)的外匯業(yè)務(wù)。A.工商銀行B.中國(guó)銀行C.農(nóng)業(yè)銀行D.建設(shè)銀行【答案】B3、交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債實(shí)行場(chǎng)外分銷(xiāo)時(shí)，國(guó)債認(rèn)購(gòu)款的支付時(shí)間為（）A.辦理過(guò)戶的前一交易日B.辦理過(guò)戶交易日當(dāng)日C.辦理過(guò)戶交易日后一日D.買(mǎi)賣(mài)雙方可自由協(xié)商確定【答案】D4、封閉式基金上市交易應(yīng)符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、（2019年真題）關(guān)于普通股股東的表決權(quán),下列說(shuō)法正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、基金的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、一般來(lái)說(shuō)，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分,常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約類(lèi)別包括（）A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D9、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因的說(shuō)法不正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C10、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合：投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場(chǎng)基金的比例不低于投資組合企業(yè)年金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。?A.15%B.10%C.3%D.5%【答案】D11、根據(jù)《公司法》規(guī)定,股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為（）。?A.記名股票B.優(yōu)先股票C.無(wú)記名股票D.記名股票或無(wú)記名股票【答案】A12、隨著2020年8月1日《公開(kāi)募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》的正式施行，基金管理人還應(yīng)當(dāng)在基金合同、招股說(shuō)明書(shū)等法律文件中針對(duì)側(cè)袋機(jī)制明確約定以下（）等事項(xiàng)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D13、關(guān)于企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.①②③④B.①③C.①③④D.②④【答案】C14、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司具體負(fù)責(zé)（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C15、對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】C16、基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要具備的基本條件不包括()。A.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣B.經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范C.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于100億元人民幣D.沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查等【答案】C17、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、下列各個(gè)市場(chǎng)中，信息披露要求最高的是（）。A.柜臺(tái)交易市場(chǎng)B.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)C.中小板市場(chǎng)D.新三板【答案】C19、上證50ETF期權(quán)、滬深300ETF期權(quán)、滬深300股指期權(quán)的行權(quán)方式是（）。A.都是歐式B.都是美式C.都是百慕大式D.前兩個(gè)是歐式，滬深300股指期權(quán)是歐式【答案】A20、在分析影響股票價(jià)格的公司經(jīng)營(yíng)狀況因素時(shí)，可以從（）等方面進(jìn)行分析。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A21、（）是股票價(jià)格的基石。A.投資者的預(yù)期B.股份公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展C.行業(yè)的發(fā)展前景D.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況【答案】B22、公司發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)通常用作抵押的有（）。A.①②B.②③④C.③④D.①③【答案】C23、美國(guó)上市公司股票交易場(chǎng)所主要分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A24、相對(duì)其他類(lèi)型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，（）的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.匯率風(fēng)險(xiǎn)C.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)D.利率風(fēng)險(xiǎn)【答案】A25、公司債券網(wǎng)下發(fā)行一般不超過(guò)()個(gè)交易日。A.3B.5C.10D.15【答案】B26、股權(quán)類(lèi)期貨是以()為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、（2019年真題）中國(guó)香港和國(guó)際投資者習(xí)慣把那些（）的股票稱為紅籌股。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定，表述不正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B29、按（）的不同，金融市場(chǎng)可以分為貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)和保險(xiǎn)市場(chǎng)。A.標(biāo)的物B.發(fā)行范圍C.發(fā)行時(shí)間D.市場(chǎng)規(guī)?！敬鸢浮緼30、全國(guó)性社會(huì)保障基金屬于國(guó)家控制的財(cái)政收入，主要用于支付（），是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B31、以下（）是對(duì)私募基金合格投資者的要求。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D32、下列選項(xiàng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部《關(guān)于基金管理公司向特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》規(guī)定的是（）。A.不經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者提供投資咨詢服務(wù)B.承諾投資收益C.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失D.通過(guò)廣告等公開(kāi)方式招攬投資咨詢客戶【答案】A33、證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)的資格條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C34、屬于金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債的是()。A.發(fā)行債券B.吸收存款C.發(fā)放貸款D.購(gòu)入債券【答案】A35、證券公司在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，可以處()的罰款。A.20萬(wàn)元以上40萬(wàn)元以下B.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C.20萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下【答案】D36、屬于信用傳導(dǎo)機(jī)制和資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制共同變量的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】C37、截至2018年末，全球第一大黑色金屬期貨市場(chǎng)和第二大有色金屬期貨市場(chǎng)是（）。A.紐約期貨交易所B.上海期貨交易所C.大連商品交易所D.鄭州商品交易所【答案】B38、下列關(guān)于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.監(jiān)管境外企業(yè)直接或間接到境內(nèi)發(fā)行股票、上市B.監(jiān)管證券投資活動(dòng)C.研究和擬定證券期貨市場(chǎng)的方針政策、發(fā)展規(guī)劃D.監(jiān)管上市國(guó)債和企業(yè)間債券的交易活動(dòng)【答案】A39、我國(guó)信托業(yè)的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C40、剩余索取權(quán)和（）兩者構(gòu)成了公司的所有權(quán)。A.剩余分配權(quán)B.利潤(rùn)分配權(quán)C.剩余控制權(quán)D.以上都不對(duì)【答案】C41、對(duì)股票投資價(jià)值產(chǎn)生影響的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B42、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向（）股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。A.全部股東B.配售當(dāng)日登記在冊(cè)的C.股權(quán)登記日登記在冊(cè)的D.目前登記在冊(cè)的所有【答案】C43、有價(jià)證券有廣義和狹義兩種概念。狹義的有價(jià)證券是指（）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C44、間接融資相對(duì)集中于銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)，國(guó)家對(duì)金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較為嚴(yán)格，銀行自身的經(jīng)營(yíng)也多采取穩(wěn)健方針，一些國(guó)家還實(shí)行了存款保險(xiǎn)制度，這反映出間接融資具有（）的特點(diǎn)。A.資金獲得的間接性B.融資的相對(duì)集中性C.融資信譽(yù)的差異性相對(duì)較小D.可逆性【答案】C45、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的同步性指標(biāo)的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B46、下列關(guān)于債券收益率的說(shuō)法。正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、（2019年真題）下列影響股價(jià)的因素中，屬于宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、關(guān)于公司債券的分類(lèi)，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B49、（）可以管理系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。A.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)業(yè)B.風(fēng)險(xiǎn)分散C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖【答案】D50、證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買(mǎi)賣(mài)在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取營(yíng)利的行為，稱為()。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)D.證券代理業(yè)務(wù)【答案】B51、關(guān)于下列首次公開(kāi)發(fā)行股票的行為中，正確的情形是（）。A.網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)早于網(wǎng)下發(fā)行B.網(wǎng)上投資者在申購(gòu)時(shí)需繳付申購(gòu)資金C.網(wǎng)下投資者在申購(gòu)時(shí)需繳付申購(gòu)資金D.投資者不得同時(shí)參與網(wǎng)上或者網(wǎng)下發(fā)行【答案】D52、下列關(guān)于金融市場(chǎng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()。A.I、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】B53、（2019年真題）下列關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行公司債券信用評(píng)級(jí)的說(shuō)法正確的是（）A.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由證券交易所確定B.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)確定C.必須進(jìn)行信用評(píng)級(jí)D.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由發(fā)行人確定【答案】D54、套期保值的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A55、具有一定經(jīng)濟(jì)實(shí)力的金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A56、按照交割方式，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場(chǎng)權(quán)益市場(chǎng)B.現(xiàn)貨市場(chǎng)衍生品市場(chǎng)C.貨幣市場(chǎng)資本市場(chǎng)D.證券市場(chǎng)非證券金融市場(chǎng)【答案】B57、經(jīng)濟(jì)學(xué)中有“不要把雞蛋放在一個(gè)籃子里”的說(shuō)法，李某對(duì)自己的收入進(jìn)行理財(cái)，購(gòu)入了國(guó)債、基金、保險(xiǎn)和證券，并將一部分資金存入銀行，李某上述行為體現(xiàn)的是股票的（）特征。A.流動(dòng)性B.參與性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.永久性【答案】C58、當(dāng)國(guó)債發(fā)行以單一價(jià)格方式招標(biāo)時(shí)，下面說(shuō)法正確的是（）。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】D59、下列屬于國(guó)際債券特點(diǎn)的有（）。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A60、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)理事任期（）年，可連選連任。A.2B.3C.5D.4【答案】D61、股票以高于面值的價(jià)格發(fā)行，被稱為（）。A.溢價(jià)發(fā)行B.折價(jià)發(fā)行C.平價(jià)發(fā)行D.配額發(fā)行【答案】A62、首次發(fā)行采用詢價(jià)方式的，應(yīng)當(dāng)安排不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向通過(guò)公開(kāi)募集方式設(shè)立的（）基金配售。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D63、下列關(guān)于各個(gè)參與主體在資產(chǎn)證券化中的主要職能說(shuō)法有誤的是（）。A.發(fā)起人選擇擬證券化資產(chǎn)，并進(jìn)行打包，然后轉(zhuǎn)移給SPV，從SPV處獲得對(duì)價(jià)B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)SPV發(fā)行的證券提供額外信用支持C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)SPV發(fā)行的證券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)D.服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行進(jìn)行促銷(xiāo)，以幫助證券成功發(fā)行【答案】D64、（）需要金融中介參與，但不與金融中介形成債務(wù)關(guān)系。A.信貸融資B.直接融資C.間接融資D.境外融資【答案】C65、以下貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制中，著重考慮到開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件的是（）。A.利率傳導(dǎo)機(jī)制B.信用傳導(dǎo)機(jī)制C.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制D.匯率傳導(dǎo)機(jī)制【答案】D66、關(guān)于公司債券募集資金投向錯(cuò)誤的是（）。A.《證券法》規(guī)定公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會(huì)議作出決議C.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出D.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出【答案】D67、申請(qǐng)發(fā)行可交換債券，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近一期末凈資產(chǎn)額的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B68、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B69、資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)具有明確、合法的投資方向，具備清晰的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并區(qū)分最終投向資產(chǎn)類(lèi)別，下列規(guī)定確定資產(chǎn)管理計(jì)劃所屬類(lèi)別的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.投資于商品及金融衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶權(quán)益超過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融衍生品類(lèi)B.投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類(lèi)C.投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為權(quán)益類(lèi)D.投資于債權(quán)類(lèi)、股權(quán)類(lèi)、商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)的比例未達(dá)到前三類(lèi)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為混合類(lèi)【答案】A70、申請(qǐng)募集基金時(shí)，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A71、（）是指在模擬歷史上重大風(fēng)險(xiǎn)事件或重大壓力情景，（）是指基于經(jīng)驗(yàn)判斷或數(shù)量模型模擬未來(lái)可預(yù)見(jiàn)的極端不利情況。A.敏感性分析歷史情景法B.歷史情景法假設(shè)情景法C.敏感性分析假設(shè)情景法D.假設(shè)情景法歷史情景法【答案】B72、競(jìng)爭(zhēng)力分析的側(cè)重點(diǎn)各不相同，但通常包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A73、下列關(guān)于股東大會(huì)的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C74、（）是商業(yè)銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)的總括反應(yīng)。A.現(xiàn)金流量表B.資產(chǎn)負(fù)債表C.利潤(rùn)表D.所有者權(quán)益變動(dòng)表【答案】B75、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)和收益的說(shuō)法。錯(cuò)誤的是（）。A.任何金融產(chǎn)品是風(fēng)險(xiǎn)和收益的組合B.高收益往往代表著高風(fēng)險(xiǎn)，低風(fēng)險(xiǎn)往往代表著低收益C.投資是以風(fēng)險(xiǎn)換收益D.承擔(dān)較高風(fēng)險(xiǎn)的投資應(yīng)該獲得相對(duì)較高風(fēng)險(xiǎn)而項(xiàng)目預(yù)期收益率更高的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)【答案】D76、對(duì)基本面數(shù)據(jù)的真實(shí)、完整性具有較強(qiáng)依賴，對(duì)短期價(jià)格走勢(shì)的預(yù)測(cè)能力較弱的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A77、關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展，下列論述正確的有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D78、（）是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地，上市地在我國(guó)香港的外資股。A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】A79、會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.其他專門(mén)委員會(huì)【答案】A80、公開(kāi)披露基金信息，不得有的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B81、關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述正確的是（）。A.不可以通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系D.我國(guó)證券公司從事的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以證券公司的柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)為主【答案】B82、利用統(tǒng)計(jì)、數(shù)值模擬和其他定量模型進(jìn)行證券市場(chǎng)相關(guān)研究的方法是股票投資分析方法中的（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C83、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包括的含義有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B84、一般來(lái)說(shuō)，證券買(mǎi)賣(mài)委托受理過(guò)程不包括（）。A.驗(yàn)證B.審單C.查驗(yàn)資金及證券D.審查客戶的證券投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】D85、債券票面上的基本要素有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D86、（）通常來(lái)源于整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系，而不是交易對(duì)手或金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】C87、股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的（），在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，不得向他人募集股份。A.部分發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額B.部分發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股票面值總額C.全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股票面值總額D.全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額【答案】D88、中國(guó)金融監(jiān)管“一行三會(huì)”的格局形成的標(biāo)志性事件是（）。A.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)成立B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立D.中國(guó)人民銀行成立【答案】A89、證券金融公司為履行法律、法規(guī)規(guī)定的職責(zé)，可以通過(guò)其在（）開(kāi)立的普通證券賬戶買(mǎi)賣(mài)證券。A.證券交易所B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.商業(yè)銀行【答案】B90、據(jù)調(diào)查，當(dāng)能延遲消費(fèi)的人少時(shí)，債券、股票等資產(chǎn)價(jià)格就會(huì)下跌，從而對(duì)金融市場(chǎng)產(chǎn)生巨大的沖擊，上訴案例說(shuō)明了（）因素影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的。A.文化因素B.心理因素C.人口因素D.市場(chǎng)因素【答案】C91、下列關(guān)于公司債券和企業(yè)債券募集資金用途的說(shuō)法，正確的是（）。A.公司債券的募集資金用途不能由發(fā)行人自行決定B.公司債券的募集資金用途必須與項(xiàng)目掛鉤C.企業(yè)債券的募集資金用途與政府部門(mén)審批的項(xiàng)目直接相連D.企業(yè)債券的募集資金用途沒(méi)有限制【答案】C92、（2018年真題）能夠說(shuō)明“股票具有有價(jià)證券的特征”的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C93、（）策略是指金融機(jī)構(gòu)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性提取足夠的準(zhǔn)備性資金，以保證損失發(fā)生之后能夠很快被吸收，從而保障金融機(jī)構(gòu)仍然能夠正常運(yùn)行。A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)分散C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖【答案】A94、有關(guān)中央銀行的職能說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B95、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C96、股票屬于以下（）類(lèi)型的證券。A.物權(quán)證券B.債權(quán)證券C.證權(quán)證券D.權(quán)證證券【答案】C97、在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱為（）。A.東洋債券B.遠(yuǎn)東債券C.東方債券D.武士債券【答案】D98、（2020年真題）下列關(guān)于債券交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.時(shí)間優(yōu)先是要求相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交B.客戶委托優(yōu)先主要是證券公司在自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)之間，首先進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)C.債券交易的競(jìng)價(jià)原則包括價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出債券【答案】B99、律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供制作、出具（）等文件的法律服務(wù)。A.財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告B.承銷(xiāo)合同C.保薦書(shū)D.法律意見(jiàn)書(shū)【答案】D100、1991年8月1日，（）首次發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券。A.馬鞍山鋼鐵股份有限公司B.上海飛樂(lè)股份有限公司C.中國(guó)寶安企業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司D.海南新能源股份有限公司【答案】D101、（2018年真題）證券登記結(jié)算公司依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》履行的職能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D102、我國(guó)創(chuàng)業(yè)板在深圳交易所開(kāi)市的時(shí)間為（）年10月。A.2009B.2010C.2011D.2012【答案】A103、新金融資產(chǎn)的發(fā)行市場(chǎng)是（）。A.股票市場(chǎng)B.債券市場(chǎng)C.一級(jí)市場(chǎng)D.二級(jí)市場(chǎng)【答案】C104、（2020年真題）下列屬于風(fēng)險(xiǎn)管理本質(zhì)特征的是（）A.損失管理B.事前管理C.盈利管理D.事后管理【答案】B105、托管銀行在符合、審查基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購(gòu)和贖回價(jià)格之前，應(yīng)認(rèn)真審閱估值原則和程序，當(dāng)對(duì)估值原則或程序有異議時(shí)，托管銀行有義務(wù)要求（）做出合理解釋，通過(guò)積極商討達(dá)成一致意見(jiàn)。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B106、（2018年真題）金融自由化的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C107、關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)短期債券信用評(píng)級(jí)等級(jí)劃分，（）表示還本付息能力較強(qiáng)，安全性較高。A.A-lB.A-2C.A-3D.B【答案】B108、下列關(guān)于全球金融市場(chǎng)監(jiān)管的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B109、可轉(zhuǎn)換債券和可分離債券的區(qū)別有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B110、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)可以采取的方式有（）。A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】B111、證券市場(chǎng)投資者按照不同標(biāo)準(zhǔn)可以進(jìn)行不同的分類(lèi)。下列不屬于證券市場(chǎng)投資者分類(lèi)依據(jù)的是（）A.投資者身份B.投資者資金量大小C.投資者持有證券時(shí)間的長(zhǎng)短D.投資者的心理因素【答案】B112、我國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行債券包括利率債和信用債，下面關(guān)于利率債和信用債的說(shuō)法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B113、可轉(zhuǎn)換債券的回售條件一般是()。A.公司股份在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價(jià)格B.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價(jià)格左右小幅波動(dòng)C.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度D.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度【答案】C114、下列關(guān)于銀行問(wèn)債券市場(chǎng)信用等級(jí)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.短期債券信用評(píng)級(jí)劃分為四等六級(jí)B.中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)劃分為三等九級(jí)C.短期債券信用評(píng)級(jí)可用“+”、“-”符號(hào)對(duì)信用等級(jí)微調(diào)D.中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)可用“+”、“-”符號(hào)對(duì)信用等級(jí)微調(diào)【答案】C115、《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，可以向（）申請(qǐng)信用評(píng)級(jí)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.銀行C.認(rèn)可的債券評(píng)信機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院【答案】C116、中央銀行票據(jù)，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在（）。A.3個(gè)月到3年B.3個(gè)月到6個(gè)月C.6個(gè)月到3年D.3個(gè)月到1年【答案】A117、根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》（2020年修訂），證券金融公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)為（）。A.預(yù)收資本B.實(shí)收資本C.應(yīng)繳資本D.預(yù)付資本【答案】B118、以下屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)類(lèi)別的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A119、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A120、下面對(duì)于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)特征的描述正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B121、公司經(jīng)營(yíng)狀況的好壞，可以從()來(lái)分析。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A122、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在（）年以上。A.5B.8C.10D.15【答案】A123、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D124、投資基金是指通過(guò)向投資者募集資金，形成獨(dú)立基金財(cái)產(chǎn)，由專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金投資和管理，由（）進(jìn)行資產(chǎn)托管，由（）共享投資收益、共享投資風(fēng)險(xiǎn)的一種集合投資方式。A.基金托管人，基金投資人B.基金托管人，基金管理人C.基金托管人，基金管理人D.基金管理人，基金投資人【答案】A125、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司可以無(wú)條件開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式C.根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化D.基金管理公司子公司須由證券投資基金管理公司設(shè)立且具備特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格【答案】A126、下面關(guān)于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的特點(diǎn)的表述不正確的是（）。A.①④B.①②③C.②③D.③④【答案】A127、彌補(bǔ)赤字的手段有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D128、關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.規(guī)模越來(lái)越大B.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化C.業(yè)務(wù)發(fā)展綜合化D.期限趨于多樣化【答案】C129、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的購(gòu)買(mǎi)者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)?！邦A(yù)先規(guī)定的條件”主要是指（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】A130、開(kāi)放式基金的特點(diǎn)有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B131、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在（）分別開(kāi)融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。A.證券交易所B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.商業(yè)銀行【答案】C132、某股份公司因2010年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議該年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后營(yíng)利時(shí)一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（）。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B.參與優(yōu)先股C.股息率可調(diào)整優(yōu)先股D.累積優(yōu)先股【答案】D133、（2020年真題）影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B134、（2018年真題）回購(gòu)交易通常情況下只有（）小時(shí)，是一種超短期的金融工具。A.6B.12C.18D.24【答案】D135、（）也被稱為“看漲期權(quán)”。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.認(rèn)購(gòu)期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】C136、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B137、1998年9月，財(cái)政部向四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行了1000億元、年利率為5．5％、期限為10年的附息國(guó)債，這批國(guó)債屬于（）。A.特別國(guó)債B.普通國(guó)債C.儲(chǔ)蓄國(guó)債D.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債【答案】D138、下列關(guān)于證券金融公司保證金的說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B139、優(yōu)先股對(duì)發(fā)行人的意義包括（）。A.享受利息稅前抵扣B.股息率不固定C.避免決策權(quán)分散D.為公司籌集短期資金【答案】C140、銀行間債券市場(chǎng)成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。其中，間接結(jié)算成員主要是（）0A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】D141、（2019年真題）國(guó)際上重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C142、下列關(guān)于金融債券的說(shuō)法，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機(jī)構(gòu)的資金來(lái)源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常高于其他非金融機(jī)構(gòu)債券C.金融債券違約風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券【答案】D143、金融市場(chǎng)通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性的價(jià)格決定（利率），將貨幣資金配置到生產(chǎn)效率最高的經(jīng)濟(jì)主體或部門(mén)，使這些部門(mén)能夠獲得更多的生產(chǎn)要素，從而提高全社會(huì)的產(chǎn)出，使資源的利用效率得到提高。這反映了金融市場(chǎng)重要性的（）。A.促進(jìn)儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化B.優(yōu)化資源配置C.反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)D.宏觀調(diào)控【答案】B144、以下選項(xiàng)是債券收益的表現(xiàn)形式的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B145、以下說(shuō)法不正確的是（）。A.證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門(mén)的業(yè)務(wù)許可B.證券公司可為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保C.證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理D.證券公司將自由資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格【答案】B146、下列自然人和法人中，（）可以將證券交給登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管。A.①②③④B.①②④C.②④D.④【答案】D147、證券投資基金存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B148、以下（）不屬于報(bào)價(jià)系統(tǒng)的理念。A.開(kāi)放B.公平C.競(jìng)爭(zhēng)D.多元【答案】B149、（2021年真題）下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值需考慮的估值頻率，估值方法的一致性及公開(kāi)性等因素的說(shuō)法，正確的是（??）。A.開(kāi)放式基金于每個(gè)交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公開(kāi)披露C.封閉式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份額凈值D.基金一般都不是按照固定的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值【答案】A150、下列關(guān)于政府債券的性質(zhì)中，說(shuō)法有誤的是（）A.從形式上看，政府債券是一種有價(jià)證券，具有債券的一般性質(zhì)B.政府債券是進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具C.政府債券本身無(wú)面額D.從功能上看，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開(kāi)支的重要手段【答案】C151、證券投資基金的資金主要投向（）。A.實(shí)業(yè)B.郵票C.有價(jià)證券D.珠寶【答案】C152、選擇性貨幣政策工具主要包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A153、以下關(guān)于固定利率債券和浮動(dòng)利率債券，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D154、下列關(guān)于影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素中行業(yè)因素的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.首先需要列出該行業(yè)所有的企業(yè)，重點(diǎn)考察其中的未上市公司B.其次需要研究各家公司所占的市場(chǎng)份額及變化趨勢(shì)、該行業(yè)中企業(yè)總家數(shù)的變化趨勢(shì)等C.技術(shù)及其他因素的變化有可能終結(jié)某些行業(yè)的發(fā)展D.這是考察某個(gè)行業(yè)在遭遇重大政治、經(jīng)濟(jì)或自然環(huán)境變化時(shí)業(yè)績(jī)的穩(wěn)定性【答案】A155、目前我國(guó)國(guó)債發(fā)行方式包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C156、滬深300指數(shù)為（）。A.大盤(pán)指數(shù)B.大中盤(pán)指數(shù)C.中盤(pán)指數(shù)D.中小盤(pán)指數(shù)【答案】B157、相對(duì)于投資普通股票而言，投資優(yōu)先股的收益______，風(fēng)險(xiǎn)______。（）A.不穩(wěn)定；大B.穩(wěn)定；小C.穩(wěn)定；大D.不穩(wěn)定；小【答案】B158、關(guān)于影響股價(jià)變動(dòng)的因素中，說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C159、證券發(fā)行上市保薦制度包括()內(nèi)容。Ⅰ．發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人Ⅱ．保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任Ⅲ．保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對(duì)相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任Ⅳ．保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D160、股票風(fēng)險(xiǎn)較（），債券風(fēng)險(xiǎn)較（）。A.小大B.大小C.大大D.小小【答案】B161、（2019年真題）對(duì)證券投資基金從證券市場(chǎng)中取得的收入，（）企業(yè)所得稅。A.征收B.暫不征收C.減免D.第一年免征【答案】B162、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法中不正確的是（）。A.現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理是一種全面的風(fēng)險(xiǎn)管理，以企業(yè)的股東價(jià)值和社會(huì)價(jià)值增長(zhǎng)為總體目標(biāo)B.風(fēng)險(xiǎn)管理的