證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題練習模考B卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題練習?？糂卷附答案

單選題（共100題）1、證券金融公司是中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院的決定，批準設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D2、根據(jù)《證券市場進入規(guī)定》，可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C3、公司需要變更登記的行為有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C4、關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的風險管理，以下說法正確的是（A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A5、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書需具備（）條件。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C6、下列選項中，說法正確的是()。A.客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達交易指令B.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后15日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分后15日內(nèi)向協(xié)會報告【答案】B7、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機制的說法，正確的是（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】B8、證券公司開展是否風險管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運行屬于（）風險管理機制。A.事前審查B.事中風險監(jiān)測C.事后評估審計D.事后排查【答案】A9、按照法律主體在法律關(guān)系中的地位不同，可以將法律關(guān)系分為（）。A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系【答案】D10、證券公司應(yīng)當建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時查詢證券經(jīng)紀人的信息，包括（）等信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】A12、直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金在有效控制風險、保持()的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風險較低、流動性較慢的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃。A.收益性B.流動性C.償還性D.返還性【答案】B13、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)的法律責任，正確的有（）。A.II、IIIB.I、IVC.I、IIID.II、IV【答案】C14、上市公司應(yīng)當立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件不包括()。A.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化B.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況C.公司的監(jiān)事發(fā)生變動D.公司減資、合并、分立的決定【答案】C15、非上市公眾公司收購人聘請的財務(wù)顧問應(yīng)在收購完成后（）個月內(nèi)，對收購人進行持續(xù)督導。A.36B.12C.24D.6【答案】B16、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列（）情形時，不需召開臨時股東大會。A.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2／3B.持有公司股份3％的股東請求C.公司未彌補的虧損達到實收股本總額的1／3D.監(jiān)事會提議召開【答案】B17、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重，應(yīng)當采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的，可以對有關(guān)責任人員采取（）的證券市場禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D18、薦股軟件是指具備下列()一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B19、財務(wù)顧問服務(wù)對象有（）。A.②③④B.①③④C.①④D.①②③【答案】C20、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當依照前款規(guī)定進行報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告后（）日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的情形除外。A.2B.3C.5D.10【答案】B21、證券公司從事發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)向（）申請保薦機構(gòu)資格。A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】C22、設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當符合的條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B23、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)（）批準。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券交易所C.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會【答案】A24、根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列關(guān)于期貨交易所職責的說法，錯誤的是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D25、（2018年真題）證券公司業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當事先向跨墻人員所屬部門和（）提出申請，并經(jīng)其審批同意。A.總裁辦B.風險控制部門C.合規(guī)部門D.人力資源部門【答案】C26、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）和（）組成。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D27、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、按照《刑法》規(guī)定，對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責任理解正確的是（）。A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬元以下罰金B(yǎng).以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金C.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬元罰金D.單位犯非法吸收公眾存款罪，數(shù)額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金【答案】B29、同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B30、在ASIF會員大會閉會期間由執(zhí)行委員會(EXComm)行使權(quán)力。執(zhí)行委員會下設(shè)（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C31、境內(nèi)機構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時，應(yīng)當由具有證券基金托管資格的銀行負責資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當符合最近一個會計年度實收資本不少于（）億美元或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于（）億美元或等值貨幣。A.10：500B.10；1000C.20：500D.20；1000【答案】B32、我國《公司法》規(guī)定的公司特征包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B33、證券公司在選擇代銷的金融產(chǎn)品時，應(yīng)當充分了解金融產(chǎn)品的（）信息。A.②④B.①②③④C.①③④D.①③【答案】B34、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應(yīng)采取的措施錯誤的是（）A.限制為其辦理新業(yè)務(wù)B.限制撤銷制定業(yè)務(wù)C.限制轉(zhuǎn)托管D.自由轉(zhuǎn)出資金【答案】D35、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的犯罪主體。A.1％B.5％C.10％D.15％【答案】B36、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂的證券投資顧問服務(wù)協(xié)議內(nèi)容不包括（）。A.當事人的權(quán)利義務(wù)B.收費標準和支付方式C.終止或者解除協(xié)議的條件和方式D.客戶公司的股票代碼【答案】D37、下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】D38、在科創(chuàng)板創(chuàng)新交易機制中，下列關(guān)于科創(chuàng)板股票漲跌幅限制的說法，正確的是（）。A.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前5個交易日不設(shè)漲跌幅限制B.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市首日不設(shè)漲跌幅限制C.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為10%，新股上市首日不設(shè)漲跌幅限制D.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為10%，新股上市后的前5個交易日不設(shè)漲跌幅限制【答案】A39、以下敘述中，屬于證券公司合規(guī)管理基本制度的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C40、公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動不包括（）。A.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益B.編制基金財務(wù)報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告C.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)D.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資【答案】B41、未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D42、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于合伙企業(yè)概念的要素，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、下列關(guān)于股份有限公司法律特征的說法，錯誤的是（）A.股份有限公司發(fā)起人數(shù)無上限B.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金C.股東以其認購的股份為限對公司承擔責任D.股份有限公司的資本劃分為等額股份【答案】A44、（）是指客戶在證券公司開立的，用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券負債明細數(shù)據(jù)的賬戶。A.客戶信用資金臺賬B.客戶信用資金賬戶C.客戶信用證券臺賬D.客戶信用證券賬戶【答案】A45、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守的規(guī)定包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ、B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C46、依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)A.①②④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑤⑥D(zhuǎn).①③④⑤⑥【答案】C47、下列選項中，不屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是（）。A.《證券公司監(jiān)督管理條例》B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》C.《證券公司風險控制指標管理辦法》D.《企業(yè)債券管理條例》【答案】C48、（2016年真題）董事會中的職工代表的產(chǎn)生方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A49、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)操作基本要求的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A50、試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C51、下列選項中，屬于操縱證券市場行為的有（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B52、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，非法開設(shè)證券交易場所的，由（）級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。A.省B.縣C.市D.鄉(xiāng)【答案】B53、客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。對證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）等。A.②④B.①②③④C.②③D.③④【答案】B54、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當責令改正，A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A55、下列各項中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項的是（）。A.發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)C.發(fā)行人當年累計新增借款或?qū)ν馓峁３^上年末凈資產(chǎn)的20％D.發(fā)行人放棄債權(quán)或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的5％【答案】D56、資產(chǎn)支持證券初始掛牌交易單位所對應(yīng)的發(fā)行面值或等值份額應(yīng)不少于（）萬元人民幣。A.100B.200C.300D.500【答案】A57、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當符合的條件有（）。A.③④B.②③④C.①②D.①③④【答案】A58、(2019年真題)期貨交易所負責人應(yīng)由（）聘任。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.財政部C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A59、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過（）的100%。A.營業(yè)利潤B.最近3年累計凈利潤C.凈資本D.總資產(chǎn)【答案】C60、《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為作出了具體規(guī)定，以下正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B61、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告相關(guān)人士進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當符合（）要求。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D62、非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）。A.200人B.50人C.300人D.100人【答案】A63、下列有關(guān)金融證券的描述，說法正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】A64、申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自接受申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出批準或不予批準的決定。A.5；10B.5；20C.10；20D.10；30【答案】B65、（2017年真題）證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔任財務(wù)顧問的情形有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B66、因違法行為或者違紀行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾（）。不得擔任證券交易所的負責人。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】D67、證券公司分類評價中，屬于風險管理能力評價指標的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B68、下列關(guān)于證券交易的說法，不正確的是()。A.非依法發(fā)行的證券，不得買賣B.證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈送的股票C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式D.證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密【答案】C69、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告違法違規(guī)行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.3B.5C.7D.10【答案】A70、虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司A.10%以上15%以下B.5%以上15%以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上50萬元以下【答案】B71、下列有關(guān)上市公司收購的方式，錯誤的是（）。A.以協(xié)議方式收購上市公司，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所做出書面報告，并予公告B.采取要約收購的，收購人在收購期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購入被收購公司股票C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日D.采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票【答案】B72、資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，下列選項中，不可按照企業(yè)會計準則以攤余成本進行計量的是（）。A.所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期B.所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場C.所投金融資產(chǎn)在活躍市場中沒有報價D.所投金融資產(chǎn)能采用估值技術(shù)可靠計量公允價值【答案】D73、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關(guān)于證券公司獨立董事的規(guī)定說法錯誤的是（）。A.獨立董事連任時間最多不超過6年B.任何人員最多可以在2家證券公司擔任獨立董事C.獨立董事應(yīng)當在股東（大）會上提交工作報告D.出于公司業(yè)務(wù)保密需要，某些情況下，獨立董事享有的知情權(quán)可以少于其他董事【答案】D74、資產(chǎn)管理計劃可以投資于以下資產(chǎn)（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D75、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負責人的說法，不正確的是（）。A.合規(guī)負責人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查B.合規(guī)負責人可由財務(wù)負責人擔任C.合規(guī)負責人經(jīng)董事會決定聘任后立即生效D.證券公司解聘合規(guī)負責人，應(yīng)自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】C76、對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當（）。A.提交大額交易報告B.提交可疑交易報告C.分別提交大額交易報告和可疑交易報告D.不予理睬【答案】C77、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，以下關(guān)于某證券公司設(shè)立合規(guī)負責人王某的說法正確的是（）。A.王某是下屬單位負責人B.王某直接向監(jiān)事會負責C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導下屬各單位實施D.王某應(yīng)當對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計意見【答案】C78、《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，不屬于期貨公司有欺詐客戶行為的有（）。A.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的B.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的C.在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔風險的D.將客戶交易指令下達到期貨交易所【答案】D79、以下（）是證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】C80、（2017年真題）證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B81、取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員不可以參加的培訓是（）。A.所在機構(gòu)組織的培訓B.協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓C.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓D.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓【答案】D82、發(fā)生信息披露違法行為，認定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括（）。A.未直接參與信息披露違法行為B.配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)C.受他人脅迫參與信息披露違法行為D.在信息披露上有不良誠信記錄并記人證券期貨誠信檔案【答案】D83、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D84、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.5000萬D.1億【答案】D85、凈資本指標與上月相比發(fā)生20％以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，（）個工作日內(nèi)向公司全體股東報告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10；20【答案】C86、下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說法錯誤的有（）。A.③B.②④C.②③D.①④【答案】A87、證券公司申請取得開展融資融券業(yè)務(wù)資格時，應(yīng)當具有（）資格。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.自營投資業(yè)務(wù)C.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)D.衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)【答案】C88、所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象，同時上市交易的股票和債券價格經(jīng)常漲跌變化，因此證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象具有（）的特點。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B89、(2019年真題)下列不屬于公司高級管理人員的是（）。A.經(jīng)理B.副經(jīng)理C.財務(wù)負責人D.股東【答案】D90、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起（）內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C91、證券包銷協(xié)議的必備條款包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ