證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力提升A卷收藏附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力提升A卷收藏附答案

單選題（共100題）1、下列關(guān)于信息披露義務(wù)人的表述正確的是（）。A.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構(gòu)成，也能由過失構(gòu)成B.造成或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額20%以上，應(yīng)予立案追訴C.違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員D.本罪侵犯的客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)的合法權(quán)益【答案】C2、內(nèi)幕信息的知情人包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、根據(jù)《證券投資基金法》，擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.3萬元以上30萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B4、經(jīng)營機構(gòu)進行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕之后，應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像資料自查報告等的保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D5、根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營權(quán)益類A.40%B.100%C.60%D.80%【答案】B6、因司法裁決、繼承等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓善背钟腥税l(fā)生變更的，后續(xù)持有人應(yīng)（）股票限售規(guī)定。A.停止執(zhí)行B.繼續(xù)執(zhí)行C.停止半年D.停止一年【答案】B7、收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）處罰，并處以罰款。A.通報批評B.終止收購C.警告D.記大過【答案】C8、證券公司回訪客戶的內(nèi)容包括（）。A.②③④⑤B.①②③C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】D9、下列屬于資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理人職責(zé)的是（）。A.①③④B.③④C.①②④D.①②③【答案】A10、下列有關(guān)法律主體的說法，錯誤的是（）。A.在我國境內(nèi)的外國人和無國籍人不屬于法律主體B.國家可以作為國家所有權(quán)法律關(guān)系、刑事法律關(guān)系的主體C.非營利性法人或非法人組織屬于法律主體D.在國際上，國家是與國際法有關(guān)的法律關(guān)系的主體【答案】A11、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當依法承擔(dān)（）責(zé)任。A.刑事B.民事C.侵權(quán)D.違約【答案】B12、下列關(guān)于有限責(zé)任公司的說法，錯誤的是（）。A.兩個以上的國有企業(yè)或者兩個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當有公司職工代表B.國有獨資公司的董事會成員應(yīng)當有公司職工代表C.普通有限責(zé)任公司的董事會成員中可以不包括公司職工代表D.監(jiān)事會應(yīng)當包括適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于二分之一，具體比例由公司章程規(guī)定【答案】D13、申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件下列說法不正確的是（）A.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊設(shè)備及其他信息傳遞設(shè)施B.有200萬元人民幣以上的注冊資本C.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員D.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員【答案】B14、以下（）屬于應(yīng)重點監(jiān)控的異常交易行為。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A15、以下屬于我國場內(nèi)市場的是()。A.區(qū)域性股權(quán)交易市場B.中小企業(yè)板C.券商柜臺市場D.私募基金市場【答案】B16、證券的代銷、包銷期限最長不得超過（）日。A.30B.45C.90D.180【答案】C17、(2019年真題)下列屬于全國人民代表大會，和全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律是（）。A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》B.《中華人民共和國公司法》C.《上市公司收購管理辦法》D.《行政和解試點實施辦法》【答案】B18、下列關(guān)于財務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法，錯誤的是A.財務(wù)顧問應(yīng)當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)B.接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當指定3名財務(wù)顧問主辦人負責(zé)C.財務(wù)顧問應(yīng)當建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調(diào)查D.委托人應(yīng)當配合財務(wù)顧問進行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料【答案】B19、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應(yīng)（）。A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)B.中止為客戶辦理業(yè)務(wù)C.采取臨時凍結(jié)賬戶D.不予理睬【答案】B20、（2016年真題）下列董事會中必須有職工代表的是（）。A.2個以上的國有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司B.合伙企業(yè)C.1個國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司D.外商獨資企業(yè)【答案】A21、在（）的期間內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常且無正當理由或者正當信息來源的人員，屬于非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員。?A.內(nèi)幕信息尚未形成B.內(nèi)幕信息在中國證監(jiān)會指定報刊披露后C.內(nèi)幕信息敏感期D.內(nèi)幕信息在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站披露后【答案】C22、（）包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。A.證券賬戶管理B.證券委托買賣C.證券業(yè)務(wù)監(jiān)督D.證券運營管理【答案】A23、證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于（）。A.10年B.15年C.20年D.永久【答案】C24、下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（）。A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】D25、有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應(yīng)當提前（）日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.30【答案】D26、關(guān)于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件規(guī)定中，在從業(yè)人員方面規(guī)定基金托管部門擬任高級管理人員符合法律規(guī)定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格不低于部門員工人數(shù)的（）。A.50％B.60％C.75％D.80％【答案】A27、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿（）日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。A.10B.15C.20D.30【答案】C28、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，處以()的罰款。A.10萬元以上50萬元以下B.20萬元以上50萬元以下C.30萬元以上100萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B29、關(guān)于期貨交易，下列說法正確的是（）A.②③④B.①②C.①③④D.①②③④【答案】D30、下列關(guān)于證券公司洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理的說法中錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當在總部和分支機構(gòu)均建立洗錢和恐怖融資風(fēng)險自評估制度B.證券公司應(yīng)當定期和不定期地開展洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估C.證券公司洗錢和恐怖融資風(fēng)險自評估應(yīng)當與本機構(gòu)經(jīng)營規(guī)模和業(yè)務(wù)特征相適應(yīng)D.證券公司還要充分考慮客戶、地域、業(yè)務(wù)、交易渠道等方面的風(fēng)險要素類型及其變化情況【答案】A31、公司以下行為需向公司登記機關(guān)辦理變更登記的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、下列不屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的是()。A.組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案B.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理C.決定公司財務(wù)負責(zé)人的報酬D.組織實施董事會決議【答案】C33、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，有限合伙人不得以()出資。A.土地使用權(quán)B.實物C.勞務(wù)D.知識產(chǎn)權(quán)【答案】C34、（2020年真題）下列關(guān)于中國特色證券行業(yè)文化的說法，錯誤的是（）。A.健康的內(nèi)部人文化缺失將制約行業(yè)經(jīng)營質(zhì)量效率的提升B.證券經(jīng)營機構(gòu)必須從戰(zhàn)略的高度來充分認識行業(yè)文化建設(shè)的重大意義C.健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實體經(jīng)濟的內(nèi)在要求D.證券行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實力”不影響經(jīng)營活動【答案】D35、因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D36、下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同的說法正確的有（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D37、《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C38、（2020年真題）下列關(guān)于未標明合伙企業(yè)名稱字樣責(zé)任的說法，錯誤的是（）A.未在名稱中標明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承擔(dān)其他法律責(zé)任B.未在名稱中標明“普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關(guān)責(zé)令限期改正，處以一萬以下金額的罰款C.未在名稱中標明“有限合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關(guān)責(zé)令限期改正，處以一萬以下金額的罰款D.未在名稱中標明“特殊普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關(guān)責(zé)令限期改正，處以一萬以下金額的罰款【答案】A39、投資者申請開立證券賬戶，應(yīng)當持有證明中華人民共和國（）的合法證件。國家另有規(guī)定的除外。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D40、（）為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)。A.股東會B.董事會C.監(jiān)事會D.理事會【答案】C41、（）等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)和個人代理。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、以下關(guān)于證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的監(jiān)管措施錯誤的是（）。A.責(zé)令停止承銷或者銷售B.沒收違法所得C.沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上一百萬元以下的罰款D.情節(jié)嚴重的，并處暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可【答案】C43、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯誤的是()A.違反廉潔從業(yè)規(guī)定，事后及時向中國證券業(yè)協(xié)會報告，或者積極配合調(diào)查的，依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理B.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應(yīng)當從重處理C.直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益的，應(yīng)當從重處理D.曾任證券期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應(yīng)當從重處理【答案】A44、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》對證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系作出了相關(guān)規(guī)定包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A45、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當具備相應(yīng)的()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B46、上市公司并購重組財務(wù)顧問的職責(zé)不包括（）。A.接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)并購重組的申報材料B.根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)C.對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)D.就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告【答案】D47、下列選項中，說法正確的是()。A.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，在以證券公司名義開立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當為同類客戶統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶B.具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備，屬于“薦股軟件”C.在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)低融資利率或融券費率D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)【答案】D48、根據(jù)《刑法》，下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法，錯誤的是（）。A.一般只對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人處以罰金B(yǎng).對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人處5年以下有期徒刑或者拘役C.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金D.單位犯罪的，對單位判處罰金【答案】A49、下列關(guān)于證券公司的證券交易傭金收費標準的說法，錯誤的是（）。A.交易傭金實行最高上限向下浮動制度B.證券公司向客戶收取的傭金無下限限制，可以實行0傭金C.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰D.傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異【答案】B50、在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認可的可作為融資買人或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標的證券，標的證券主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D51、在融資融券交易中，證券持有人對證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B52、公司的經(jīng)營范圍由（）規(guī)定。A.公司章程B.發(fā)起人協(xié)議C.股東大會協(xié)議D.董事會決議【答案】A53、對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當（）。A.提交大額交易報告B.提交可疑交易報告C.分別提交大額交易報告和可疑交易報告D.不予理睬【答案】C54、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券法》的要求，以下關(guān)于證券公司治理的基本要求中有關(guān)不得侵犯客戶合法權(quán)益的說法，錯誤的是（）。A.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng).證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)C.證券公司可以根據(jù)實際情況將客戶托管在公司的證券挪用D.證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益【答案】C55、根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，基金銷售機構(gòu)包括（）。釘題庫A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C56、下列關(guān)于設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)的條件的說法，錯誤的是（）A.自有資金不少于人民幣20億元B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件D.證券登記結(jié)算機構(gòu)的名稱中應(yīng)當標明“證券登記結(jié)算”字樣【答案】A57、下列選項中，不屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是（）。A.《證券公司監(jiān)督管理條例》B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》C.《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》D.《企業(yè)債券管理條例》【答案】C58、按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。有上述行為的，將（），并處（）罰款。A.責(zé)令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B.給予警告；10萬元以上100萬元以下C.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格；3萬元以上30萬元以下D.責(zé)令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下【答案】A59、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，應(yīng)予立案追訴的情形不包括（）。A.獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的B.造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的D.致使交易價格和交易量異常波動的【答案】C60、證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A61、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是()。A.證券經(jīng)紀商的中介性B.業(yè)務(wù)對象的廣泛性C.客戶資料的保密性D.證券數(shù)據(jù)的透明性【答案】D62、下列（）不是全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能。A.企業(yè)發(fā)展B.交易C.資本投入D.資本退出【答案】B63、董事會表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當回避。該次董事會會議由過（）的無關(guān)聯(lián)交易董事出席即可舉行，董事會會議所做決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過（）通過。A.半數(shù)；半數(shù)B.2／3；2／3C.2／3；半數(shù)D.半數(shù)；1／3【答案】A64、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B65、下列事項中，有限責(zé)任公司的股東不能用作出資的是（）。A.貨幣B.知識產(chǎn)權(quán)C.勞務(wù)D.土地使用權(quán)【答案】C66、以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度建設(shè)的基本要求中說法錯誤的是（）A.證券公司業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當采用書面形式B.應(yīng)當提高工作效率，比如資金清算人員由技術(shù)部人員兼任，以及時解決資金收支時發(fā)生的技術(shù)難題C.應(yīng)當建立完備的業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)和會計核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營、賬目不清等問題D.重要合同和票據(jù)應(yīng)有連號控制、作廢控制等專門措施【答案】B67、對于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個工作日內(nèi)，按照（）的流程，劃分其風(fēng)險等級，同一客戶在證券公司應(yīng)有唯一的風(fēng)險等級。A.③①②④B.③④①②C.①②③④D.①③②④【答案】C68、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】C69、證券公司應(yīng)勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者信息，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C70、證券投資咨詢?nèi)藛T，主要包括（）。A.①②B.②③C.②④D.①④【答案】C71、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列不符合有限合伙人當然退伙情形的是A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.個人喪失償債能力【答案】D72、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B73、保薦人的資格及其管理辦法由()規(guī)定。A.保監(jiān)會B.銀監(jiān)會C.證監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】C74、證券公司風(fēng)險處置措施中的“破產(chǎn)清算和重組”的說法，正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】B75、下列有關(guān)證券交易所的規(guī)定中，正確的是（）。A.證券交易所設(shè)理事會，并設(shè)總經(jīng)理1人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免B.證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)全體會員同意后生效C.證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，在其存續(xù)期間，每一會計年度期末進行分配D.個人不得使用證券交易所或者近似的名稱，但是單位可以【答案】A76、《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司治理準則》對證券公司董事會的設(shè)置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定錯誤的有（）。A.內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2B.證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔(dān)任董事C.證券公司董事會每年至少召開一次會議D.董事會會議所作決議須經(jīng)過無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過【答案】C77、（）負責(zé)統(tǒng)一為證券公司、期貨公司等股票期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)分配、發(fā)放投資者衍生品合約賬戶號碼。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.證券登記結(jié)算機構(gòu)D.證券交易所【答案】C78、存托人應(yīng)當承擔(dān)的職責(zé)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D79、下列有關(guān)合伙企業(yè)債務(wù)清償?shù)恼f法，正確的是（）。A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人對其承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.合伙企業(yè)對合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)以及對外代表合伙企業(yè)權(quán)利的限制，可以對抗善意第三人C.合伙人由于承擔(dān)無限連帶責(zé)任，清償數(shù)額超過其虧損分擔(dān)比例的，無權(quán)向其他合伙人追償D.人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額時，無須通知全體合伙人【答案】A80、(2019年真題)根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，下列關(guān)于流動性風(fēng)險管理職責(zé)的說法，正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D81、基金托管人根據(jù)()指令辦理資金劃撥A.基金投資人B.基金注冊登記機構(gòu)C.基金銷售機構(gòu)D.基金管理人【答案】D82、清算組在清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單后，應(yīng)當制定清算方案，下列機構(gòu)中有權(quán)確認清算方案的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C83、證券公司應(yīng)當建立健全（），指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經(jīng)紀人招攬和服務(wù)的客戶進行回訪，了解證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員的執(zhí)業(yè)情況，并做出完整記錄。A.客戶回訪制度B.操作監(jiān)控制度C.客戶投訴制度D.異常交易監(jiān)控制度【答案】A84、證券評級機構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證的，責(zé)令改正，予以警告，并處以（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】A85、證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照（）的三級體制設(shè)立。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D86、設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關(guān)申請名稱預(yù)先核準，預(yù)先核準的公司名稱保留期為（）個月。A.1B.3C.6D.12【答案】C87、(2019年真題)集合計劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過（）認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。A.中國基金業(yè)協(xié)會B.中國結(jié)算公司C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C88、上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)（）通過。A.出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上C.全體股東所持表決權(quán)的2/3以上D.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上【答案】B89、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D90、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以釆取以下（）等行政監(jiān)管措施。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A91、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】D92、下列關(guān)于公司對外投資規(guī)定的表述,錯