證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力提升B卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力提升B卷附答案

單選題（共100題）1、合格境外機構(gòu)投資者在境內(nèi)開展證券投資業(yè)務(wù)，托管人資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，最近（）年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄。A.5B.4C.3D.2【答案】C2、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④【答案】B3、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當向地方證管辦（中國證監(jiān)會）備案，備案材料包括（）。A.②③B.①②③C.①②③④D.①②【答案】C4、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告相關(guān)人士進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當符合（）要求。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D5、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法，錯誤的是()。A.應(yīng)當有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額B.可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式C.募集設(shè)立應(yīng)當由發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股份D.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過【答案】C6、（）是證券期貨經(jīng)營機構(gòu)服務(wù)投資者、控制經(jīng)營風險和保護投資者合法權(quán)益的重要操作流程，核心目的是“將適當?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷售提供給適當?shù)耐顿Y者”。A.法人集中清算制度B.信息隔離墻制度C.利益沖突管理機制D.投資者適當性制度【答案】D7、證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循（）原則。A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D8、下列關(guān)于證券研究報告的利益沖突防范機制的說法，錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突B.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點C.發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，可以同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)D.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1％以上的，應(yīng)當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易【答案】C9、（2016年真題）下列關(guān)于證券交易的說法，不正確的是（）。A.非依法發(fā)行的證券，不得買賣B.證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈送的股票C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式D.證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密【答案】C10、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列（）情形時，不需召開臨時股東大會。A.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2／3B.持有公司股份3％的股東請求C.公司未彌補的虧損達到實收股本總額的1／3D.監(jiān)事會提議召開【答案】B11、根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司及其從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)的人員在代銷金融產(chǎn)品過程中不得進行的行為有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C12、證券投資咨詢?nèi)藛T出現(xiàn)下列（）情形的，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)單處或者A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A13、下列關(guān)于證券公司組織機構(gòu)的說法，不正確的是（）。A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經(jīng)理B.證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)蜟.證券公司單一經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當設(shè)審計委員會D.合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員【答案】C14、下列有關(guān)科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B15、保薦機構(gòu)應(yīng)當針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔下列工作（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D16、根據(jù)滬、深證券交易所融資融券交易實施細則，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔保資金賬戶后，應(yīng)在開戶后（）個交易日內(nèi)報交易所備案。A.2B.3C.5D.7【答案】B17、下列屬于證券公司隔離措施的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、合格境外投資者應(yīng)當委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)進行資金結(jié)算。該機構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶（）個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯管理局備案。A.8B.7C.6D.5【答案】D19、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B20、對于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個工作日內(nèi)，按照（）劃分其風險等級，同一客戶在證券公司應(yīng)有唯一的風險等級。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】D21、根據(jù)《公司法》,有限責任公司設(shè)立監(jiān)事會，關(guān)于其成員的說法，錯誤的是()A.監(jiān)事任期每屆三年B.應(yīng)當有公司職工代表C.總經(jīng)理可以兼任監(jiān)事D.應(yīng)當有股東代表【答案】C22、證券投資顧問向客戶提供投資建議的依據(jù)包括（）。A.①②B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C23、下列選項中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D24、A證券公司2018年2月25日舉行了本年第一次董事會會議，以下關(guān)于董事會會議的設(shè)置和議事規(guī)則正確的是（）。A.①②③B.①③⑤C.②③⑤D.③④⑤【答案】B25、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別在于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D26、下列選項中，證券從業(yè)人員不得從事的活動有（）。A.①③B.①②③④C.②③④D.①②④【答案】B27、下列有關(guān)科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)展期的說法，正確的是（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B28、公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務(wù)會計報告。股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當在召開股東大會年會的（）前置備于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C29、下列說法正確的是（）。A.①②B.①②③④C.②③D.①③④【答案】D30、下列關(guān)于上市公司收購的說法，錯誤的是（）A.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準，不得轉(zhuǎn)讓B.實施收購行為的投資者稱為收購人C.作為被收購目標的上市公司稱為被收購公司D.收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布的股份數(shù)達到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的70%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當在證券交易所終止上市交易【答案】D31、下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)時規(guī)則的說法正確的有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B32、以下不屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則的是（）。A.忠實客戶利益B.提供適當?shù)耐顿Y建議服務(wù)C.以個人名義向客戶收取適當?shù)淖C券投資顧問服務(wù)費用D.提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)【答案】C33、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】A34、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是（）。A.即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應(yīng)予立案追訴D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應(yīng)予立案追訴【答案】D35、（2016年真題）下列關(guān)于利用未公開信息交易的刑事責任的表述中，說法正確的是（）。A.情節(jié)嚴重的，處5年以上有期徒刑B.情節(jié)嚴重的，處以拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金D.單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處10年以下有期徒刑或者拘役【答案】B36、用于記錄投資者委托證券公司持有、擔保證券公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是()。A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.客戶信用交易擔保資金賬戶【答案】B37、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，涉嫌下列（）情形時，應(yīng)予操縱證券、期貨市場罪立案追訴。A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)15個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量30％以上的B.單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤銷申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量40％以上的C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20％以上的D.單獨或者合謀，持有或?qū)嶋H控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量30％以上，且在該期貨合約連續(xù)30個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30％以上的【答案】C38、按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)A.①④B.①②④C.③④D.①②③④【答案】C39、客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D40、下列有關(guān)分公司與子公司的說法中，正確的有（）。A.①③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】B41、下列關(guān)于公司經(jīng)營范圍的表述，符合公司法規(guī)定的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、(2019年真題)控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50％以上的股東。A.10％B.30％C.50％D.70％【答案】C43、合格投資者投資于單只混合類產(chǎn)品的金額不低于（）萬元。A.30B.40C.50D.100【答案】B44、（2016年真題）下列選項中，屬于對進行內(nèi)幕交易的單位或個人采取的刑事處罰措施的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B45、下列關(guān)于證券公司治理的基本要求，表述正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C46、財務(wù)顧問的職責包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A47、以下關(guān)于普通合伙企業(yè)的合伙人和有限合伙企業(yè)的合伙人的說法中，錯誤的是()A.有限合伙人以認繳出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔責任B.有限合伙人在出資份額出質(zhì)進行限制的情況下可以將出資份額出質(zhì)C.有限合伙人可以與合伙企業(yè)進行交易，但是，合伙協(xié)議約定不能進行交易的除外D.普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利【答案】B48、合格投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，應(yīng)當具備（）條件。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B49、發(fā)行人高級管理人員、核心員工參與戰(zhàn)略配售取得的股票，自在精選層掛牌之日起（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓或委托他人代為管理。A.3B.6C.9D.12【答案】D50、發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風險控制指標或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送月度報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。這樣做（）。A.正確B.不正確，應(yīng)該為臨時報告C.不正確，應(yīng)當為年度報告D.無相關(guān)規(guī)定【答案】B51、承銷機構(gòu)在承銷公司債券過程中，有（）行為的，中國證監(jiān)會可以對承銷機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取相關(guān)監(jiān)管措施。A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D52、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取以下（）等行政監(jiān)管措施。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B53、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當終止的情形，正確的有().A.I、II、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、III、IV【答案】D54、證券公司，證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當載明的事項有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B55、下列關(guān)于公司的說法不正確的是（）。A.凡是依法設(shè)立的企業(yè)都是公司B.凡是依法設(shè)立的公司都是法人C.公司享有法人財產(chǎn)權(quán)D.公司是依照《中華人民共和國公司法》設(shè)立的企業(yè)法人【答案】A56、在集合資產(chǎn)管理計劃中．客戶主要享有的權(quán)利有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A57、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B58、下列有關(guān)分公司的說法，錯誤的是（）。A.分公司不具有法人資格，不能獨立享有權(quán)利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔B.分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程C.分公司在人事上沒有自主權(quán)，其主要管理人員由總公司決定并委任，但能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動D.分公司沒有獨立的財產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列入總公司的資產(chǎn)負債表中【答案】C59、證券公司應(yīng)當建立健全內(nèi)部評級管理制度，以下有關(guān)內(nèi)部評級管理的基本要求錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)建立內(nèi)部評級體系，內(nèi)部評級體系應(yīng)能夠有效識別信用風險，具備風險區(qū)分能力B.證券公司應(yīng)制定內(nèi)部評級管理制度，明確內(nèi)部評級操作流程，確保內(nèi)部評級體系持續(xù)有效運作C.證券公司應(yīng)當建立與自身業(yè)務(wù)復(fù)雜程度和風險指標體系相適應(yīng)的內(nèi)部評級管理工具、方法和標準D.業(yè)務(wù)存續(xù)期內(nèi)，證券公司只能定期進行內(nèi)部評級更新，持續(xù)關(guān)注相關(guān)主體信用變化【答案】D60、根據(jù)《證券法》、下列關(guān)于證券公司承銷證券的說法，錯誤的是()A.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)公開發(fā)行募集文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動B.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)公開發(fā)行募集文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施C.證券公司承銷證券違反該法規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，應(yīng)當并處法定數(shù)額罰款D.證券公司承銷證券，應(yīng)當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查【答案】C61、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當載明的事項有（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D62、根據(jù)《證券法》，下來關(guān)于公告發(fā)行證券的說法，正確的有（）。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】B63、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（）。A.②③B.①③④C.①②③D.①④【答案】C64、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，下列可以立案追訴的情形有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D65、證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時，在可行性研究的基礎(chǔ)上，應(yīng)當及時與（）溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報備（報批）程序。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司【答案】B66、關(guān)于誘騙投資者買賣證券，期貨合約案，下列屬于應(yīng)予立案追訴情形的有（）。A.①②③B.①②③④C.③④D.①②④【答案】B67、下列有關(guān)利潤分配的說法，正確的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不能規(guī)定不按照持股比例分配利潤B.董事會可以在公司彌補虧損前向股東分配利潤C.公司持有的本公司股份可以分配利潤D.有限責任公司中，全體股東可以約定不按照出資比例分取紅利和優(yōu)先認繳出資【答案】D68、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司對其董監(jiān)高的任職資格處理正確的是（）。A.該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任董監(jiān)高B.該證券公司對其已經(jīng)聘任的無任職資格的董監(jiān)高可以視其工作能力予以保留有關(guān)聘任的決議和決定C.董監(jiān)高不再具有任職資格條件的，該證券公司應(yīng)當主動解除其職務(wù)并向中國證券業(yè)協(xié)會報告D.該證券公司未解除不再具有任職資格的董監(jiān)高的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)無權(quán)責令其解除【答案】A69、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當提交的文件包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A70、下列能成為背信運用受托財產(chǎn)罪主體的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B71、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員（）。A.必須多于2人B.不得少于2人C.必須多于3人D.不得少于3人【答案】D72、證券公司及其直接責任人員在承銷證券過程中，有下列()行為之一的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取相關(guān)監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案，以及依據(jù)法律法規(guī)應(yīng)采取的處罰措施。A.III、IVB.I、IIC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】D73、證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)的總體要求有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C74、利用未公開信息交易罪犯罪主體不包括（）。A.證券交易所的從業(yè)人員B.有關(guān)監(jiān)管部門的工作人員C.基金管理公司的從業(yè)人員D.非金融機構(gòu)的從業(yè)人員【答案】D75、下列選項中，屬于期貨公司設(shè)立條件的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C76、按照《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定，期貨公司可以接受（）的委托為其進行期貨交易。A.期貨交易所B.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員C.證券公司的普通員工D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】C77、以下各項屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A78、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，錯誤的是（）。A.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進行證券交易，應(yīng)當申請開立證券賬戶C.在證券交易所或者國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券，應(yīng)當全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于20年【答案】C79、甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營目標和運營狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機制。其中，證券公司內(nèi)部控制當前遵循的原則，錯誤的是（）。A.該證券公司的內(nèi)部控制覆蓋了所有業(yè)務(wù)、部門和人員B.為了提高效率，該證券公司承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時輔助前臺業(yè)務(wù)運作C.該證券公司以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標D.前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當分離【答案】B80、證券公司董事會對信息技術(shù)管理的有效性承擔責任，應(yīng)當履行下列職責（）。A.①②③B.①②④C.①④D.①②③④【答案】D81、擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，可予以的監(jiān)管措施有（）。A.②④B.②③C.①③D.①②③④【答案】D82、根據(jù)管理細則等規(guī)定，證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當向（）申請備案，成為主辦券商。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司D.國務(wù)院【答案】C83、證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，有下列（）之一的，依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》第一百八十四條的規(guī)定予以處罰。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A84、下列關(guān)于公司形式變更的說法，不正確的是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A85、下列說法正確的是（）。A.自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由自營業(yè)務(wù)部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等B.證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營C.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金D.對自營資金執(zhí)行清算制度，自營清算崗位可以由經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位擔任【答案】B86、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）進入其誠信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A87、下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)時規(guī)則的說法中，正確的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B88、金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（