證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力測試A卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力測試A卷帶答案

單選題（共100題）1、下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是（）。A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B.申請公開發(fā)行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的【答案】D2、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，或者報送的報告A.5萬元以上50萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.5萬元以上30萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】B3、下列關于證券公司流動性風險管理目標的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、證券、期貨交易內(nèi)幕的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買人或賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，相應處罰辦法有（）。A.①③B.①②③④C.①④D.③④【答案】D5、下列關于證券資產(chǎn)管理業(yè)務基本要求的說法，錯誤的有()。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III【答案】D6、證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶的全權委托買賣證券的。責令改正，A.5萬元以上10萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.5萬元以上20萬元以下D.5萬元以上30萬元以下【答案】C7、下列關于股東濫用權利的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、中國證券登記結算有限責任公司具體負責()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C9、證券經(jīng)營機構及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當性管理的過程中，應當遵循以下（）原則。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑥【答案】D10、下列屬于監(jiān)事會職權的有（）。A.①②④B.①③④C.①②D.②③④【答案】A11、下列選項中，屬于獎勵信息應包括的內(nèi)容的有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、（2017年真題）集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.200D.400【答案】C13、客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務時，應提交的信息包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C14、某有限責任公司的股東甲擬向公司股東以外的人A轉讓其股權。下列關于甲轉讓股權的表述中，符合公司法律制度規(guī)定的表述是（）。A.甲可以將其股權轉讓給A，無須經(jīng)其他股東同意B.甲可以將其股權轉讓給A，但須通知其他股東C.甲可以將其股權轉讓給A，但須經(jīng)其他股東的過半數(shù)同意D.甲可以將其股權轉讓給A，但須經(jīng)其他股東的2/3以上同意【答案】C15、政府債券的舉債主體包括（）A.②③B.①③C.①②D.①②③④【答案】C16、證券公司另類子公司應當于每年結束后（）內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務年度報表。A.1個月B.2個月C.3個月D.4個月【答案】D17、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。A.股份有限公司董事會每年至少召開兩次會議B.有限責任公司董事會每年至少召開兩次會議C.股份有限公司監(jiān)事會每6個月至少召開一次會議D.股份有限公司股東大會應當每年召開一次年會【答案】B18、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，可以（）。A.以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃B.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務C.由同一高級管理人員同時分管證券資產(chǎn)管理和證券自營業(yè)務D.向客戶保證最低的投資收益【答案】A19、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當責令公司限期改正。整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構應當區(qū)別情形，可以對證券公司采取的措施有()。A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D20、發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向（）及時提供真實、準確、完整的資料，全面配合相關機構開展盡職調(diào)查和其他相關工作。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D21、禁止內(nèi)幕交易的主要措施是（）。A.加強監(jiān)管B.責任到人C.法律制裁D.嚴格把關【答案】A22、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所，依照公司章程的規(guī)定，由()決定。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A23、下列非交易過戶的情形中，不需要由過出方、過入方作為申請人共同提交過戶業(yè)務申請的是（）。A.繼承B.捐贈C.離婚D.私募資產(chǎn)管理【答案】A24、證券公司供銷基金產(chǎn)品，下列哪種情形可被單處或者并處警告、三萬元以下罰款（）。A.只有Ⅰ符合B.Ⅰ、Ⅱ都不符合C.只有Ⅱ符合D.Ⅰ、Ⅱ都符合【答案】D25、證券公司在報送可疑交易報告后，應根據(jù)相關規(guī)定采取相應的后續(xù)風險控制措施，正確的有（）。A.①②③④B.①②C.①③④D.②③【答案】C26、下列證券公司章程中的條款屬于重要條款的是（）。A.證券公司的解散事由與清算辦法B.證券公司的業(yè)務范圍C.證券公司的注冊資本D.證券公司股權結構的重大調(diào)整【答案】A27、私募基金管理人不得實施的下列行為有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、證券公司開展報價回購業(yè)務，應當建立完備的（），確保風險可測、可控、可承受。A.②③B.①②C.①③④D.①②③④【答案】C29、在營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（）等內(nèi)容。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C30、下列關于證券公司組織機構的說法，不正確的是（）。A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經(jīng)理B.證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)蜟.證券公司單一經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其董事會應當設審計委員會D.合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員【答案】C31、虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括（）。A.①②③④B.③④C.②③D.②③④【答案】A32、（2016年真題）下列不屬于有限責任公司高級管理人員的是（）。A.經(jīng)理B.董事會秘書C.副經(jīng)理D.財務負責人【答案】B33、證券公司全面風險管理要求對各類風險進行管理，其中，（）是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務，履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險。A.流動性風險B.信用風險C.操作風險D.聲譽風險【答案】A34、下列各項中是由公司董事會作出決議的是（）。A.①③④B.①②③C.①②④D.②④【答案】A35、按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務管理辦法》的辨定，保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可（）個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。A.3B.6C.9D.12【答案】B36、在證券研究報告發(fā)布之前，制作報告的相關人不得泄露以下信息（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D37、證券基金經(jīng)營機構使用符合某些情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的，應當自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機構簽署的承諾書、香港機構符合資質(zhì)的證明文件報住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。這些情形包括（）。A.①②B.①②④C.①③D.①②③④【答案】C38、（2017年真題）“薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C39、下列不屬于證券公司可以在區(qū)域股權市場開展的業(yè)務有（）。A.推薦企業(yè)掛牌B.開展區(qū)域性股權市場業(yè)務過程的內(nèi)幕交易C.為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息D.推薦企業(yè)展示【答案】B40、證券公司董事會應當就風險管理、審計等事項設立專門委員會，審計委員會應當由（）擔任負責人。A.獨立董事B.內(nèi)部董事C.執(zhí)行董事D.董事長【答案】A41、下列關于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】D42、清算組在清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單后，應當制定清算方案，下列機構中有權確認清算方案的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為，正確的是()。A.提供期貨行情信息、交易設施B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金C.代理客戶進行期貨交易D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【答案】A44、下列選項中，說法正確的是()。A.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書B.參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，3年內(nèi)不得參加資格考試C.證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標的證券充抵D.證券公司應建立健全自營決策機構和決策程序，重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風險【答案】A45、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列（）行為。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D46、股份有限公司是企業(yè)法人，其股東對公司承擔（）。A.經(jīng)營責任B.無限責任C.有限責任D.連帶責任【答案】C47、每月結束后（）個工作日內(nèi)，合格境外投資者托管人應向中國證監(jiān)會報告賬戶的投資和交易情況。A.8B.7C.6D.5【答案】A48、按照《期貨交易管理條例》第六十七條的規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應責令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C49、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關規(guī)定，證券公司應根據(jù)實際情況依法健全組織機構不包括的是（）。A.獨立董事B.薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會C.董事會秘書D.內(nèi)部控制委員會【答案】D50、上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施包括（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B51、下列不屬于《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得的行為是（）。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的B.涉及重大訴訟、仲裁C.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的【答案】B52、股份有限公司的股東大會分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D53、證券公司在開展業(yè)務創(chuàng)新時，應當建立相關機制，在可行性研究的基礎上，及時與()溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務的報備（報批）程序。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.滬深交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券登記結算有限公司【答案】C54、證券公司的信用風險管理應遵循（）原則。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】A55、使用中國證券登記結算有限責任公司網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進行投票的具體流程包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B56、(2018年真題)公司違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以（）的罰款。A.五萬以上二十萬元以下B.十萬以上二十萬元以下C.五萬元以上五十萬元以下D.十萬元以上五十萬元以下【答案】C57、任何單位或者個人未經(jīng)批準，持有或者實際控制證券公司（）以上股權的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正。A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】D58、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.證券登記結算機構的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買賣股票B.證券承銷業(yè)務采取代銷、包銷或經(jīng)銷的方式C.未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進行證券投資活動D.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券【答案】D59、股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關文件，除此之外，還應當公告的事項有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B60、下列屬于資產(chǎn)證券化業(yè)務管理人職責的是（）。A.①③④B.③④C.①②④D.①②③【答案】A61、《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為作出了具體規(guī)定，以下正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B62、（）是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。?A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會C.證券監(jiān)督管理委員會D.證券公司【答案】A63、關于保薦業(yè)務工作底稿，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A64、證券研究報告是指證券公司、證券投資咨詢機構對證券發(fā)證券相關產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見制作的證券研究報告。主要包括的文件有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A65、證券經(jīng)紀人可以從事的活動包括（）。A.①②③B.②③C.①②③④D.③④【答案】C66、（2018年真題）下列屬于基金銷售機構的是（）。A.中國人民銀行B.證券交易所C.證券投資咨詢機構D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C67、證券公司風險控制指標不符合規(guī)定的，整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構應當區(qū)別情形，對證券公司采取的措施不包括()A.限制分配紅利B.停止批準新業(yè)務C.責令暫停部分業(yè)務D.停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構【答案】C68、證券公司承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ翰皇芾砥渥C券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施。A.1224個月B.1236個月C.24個月內(nèi)D.2436個月【答案】B69、A是B的全資子公司，A采購一批生產(chǎn)物資，尚未付款。下列說法中，正確的是（）。A.付款責任由A承擔，B承擔連帶責任B.付款責任由A獨立承擔C.付款責任由B承擔，A承擔連帶責任D.付款責任由B獨立承擔【答案】B70、以下關于證券分析師注冊登記的說法正確的是（）。A.證券公司研究部門中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的人員，可申請注冊登記為證券分析師B.證券分析師離職，其所在證券公司應當在勞動合同解除之日起5個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案C.證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務，所在的證券公司不需要為該人員辦理新的注冊登記D.證券公司可以安排分支機構為公司從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的分析師分別辦理注冊登記【答案】A71、下列說法中，錯誤的是（）。A.金融債券的發(fā)行應由具有債券評級能力的信用評級機構進行信用評級B.金融債券公開發(fā)行的，經(jīng)認購人同意，可免于信用評級C.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行D.發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的，應在募集說明書中說明每期發(fā)行安排【答案】B72、股份有限公司設立時，發(fā)起人認足公司章程規(guī)定的出資后，應當選舉董事會和監(jiān)事會。董事會應于創(chuàng)立大會結束（）內(nèi)，向公司登記機關報送文件，申請設立登記。A.30日B.20日C.15日D.10日【答案】A73、（2017年真題）股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的（）日前置備于本公司，供股東查閱。A.10B.15C.20D.30【答案】C74、下列有關分公司的說法，錯誤的是（）。A.分公司不具有法人資格，不能獨立享有權利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔B.分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程C.分公司在人事上沒有自主權，其主要管理人員由總公司決定并委任，但能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動D.分公司沒有獨立的財產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列入總公司的資產(chǎn)負債表中【答案】C75、境外基礎證券發(fā)行人應當確保存托憑證持有人實際享有的（）等權益與境外基礎證券持有人權益相當。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A76、（2016年真題）下列關于有限責任公司轉讓股權的說法，不正確的是（）。A.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購買權B.有限責任公司的股東轉讓股權后，其他股東對公司章程的修改需由股東會表決C.有限責任公司某股東轉讓股權時，不同意該轉讓的股東應當購買其股權D.有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意【答案】B77、(2019年真題)下列有關公司的說法,錯誤的是（）A.公司以營利為目的B.公司以其全部資產(chǎn)對外承擔民事責任C.我國《公司法》主要適用于有限責任公司和股份有限公司D.公司股東對公司承擔無限連帶責任【答案】D78、根據(jù)《證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未向基金行業(yè)協(xié)會備案的，處（）。A.1萬元以上30萬元以下罰款B.10萬元以上30萬元以下罰款C.1萬元以上50萬元以下罰款D.10萬元以上50萬元以下罰款【答案】B79、經(jīng)營機構應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息，根據(jù)（），對銷售產(chǎn)品或提供的服務劃分風險等級。A.風險特征和程度B.存在本金損失的可能性C.產(chǎn)品或服務的募集方式D.自律組織認定的高風險產(chǎn)品或服務【答案】A80、上市公司在一年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額（）的。應當由股東大會做出決議。A.1／3B.2／3C.30％D.50％【答案】C81、下列關于財務顧問與委托人之間的權利和義務的說法，錯誤的是A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權利和義務B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責C.財務顧問應當建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調(diào)查D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調(diào)查，提供相應的文件資料【答案】B82、下列選項中，屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責的有（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D83、證券公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告。A.2B.3C.4D.5【答案】C84、下列屬于證券經(jīng)營機構管理主要依據(jù)和參考的法律、行政法規(guī)及規(guī)范性文件的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B85、證券、期貨交易內(nèi)幕的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，相應處罰辦法有（）。A.①③B.①②③④C.①④D.③④【答案】D86、根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%的，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向（）作出書面報告。A.證券業(yè)協(xié)會B.證券登記結算機構C.國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】C87、資產(chǎn)管理業(yè)務的基本要求包括（）。A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】C88、根據(jù)業(yè)務規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉讓系統(tǒng)從事以下（）業(yè)務的證券公司。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C89、（2018年真題）首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C90、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司