證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)能力提升模考卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)能力提升?？季韼Т鸢?/p>

單選題（共100題）1、下列關(guān)于“滬港通”的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.滬股通股票包括以外幣報(bào)價(jià)交易的股票（B股）B.滬股通股票包括上證180指數(shù)成分股C.滬港通包括滬股通和港股通兩部分D.滬股通股票包括上證380指數(shù)成分股【答案】A2、證券投資者保護(hù)基金是根據(jù)()募集形成的，在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。A.《證券法》B.《證券交易所管理辦法》C.《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》D.《證券登記結(jié)算管理辦法》【答案】C3、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。A.1B.3C.4D.6【答案】C4、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于（）。A.10年B.15年C.20年D.永久【答案】C5、“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，以下（）不是應(yīng)當(dāng)了解的投資者的必要信息。A.誠(chéng)信記錄B.投資經(jīng)驗(yàn)C.實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人D.自然人的家庭成員情況【答案】D6、（2018年真題）證券公司業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和（）提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意。A.總裁辦B.風(fēng)險(xiǎn)控制部門C.合規(guī)部門D.人力資源部門【答案】C7、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，目前中國(guó)境內(nèi)的期貨交易所中，哪一家交易所是我國(guó)第一家商品期貨交易所（）。A.上海期貨交易所B.大連商品交易所C.鄭州商品交易所D.中國(guó)金融期貨交易所【答案】C8、下列不屬于對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并應(yīng)計(jì)入其誠(chéng)信檔案的事項(xiàng)是（）A.財(cái)務(wù)顧同主辦人與證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出答復(fù)B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施C.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定，相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)【答案】A9、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣銷售的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B.推廣期間，客戶資金應(yīng)存入集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專門賬戶C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣D.推廣結(jié)束后對(duì)募集資金的驗(yàn)資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所完成并出具驗(yàn)資報(bào)告【答案】A10、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】C11、下列選項(xiàng)中，屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是（）。A.《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》D.《證券公司內(nèi)部控制指引》【答案】D12、(2019年真題)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿（）的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A.10萬(wàn)元B.1萬(wàn)元C.3萬(wàn)元D.5萬(wàn)元【答案】A13、下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.金融機(jī)構(gòu)可以為其他金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品（公募證券投資基金除外）C.金融機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的，該受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)D.委托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)受托機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查，實(shí)行名單制管理，明確規(guī)定受托機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和程序、責(zé)任和義務(wù)、存續(xù)期管理、利益沖突防范機(jī)制、信息披露義務(wù)以及退出機(jī)制。委托機(jī)構(gòu)不得因委托其他機(jī)構(gòu)投資而免除自身應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任【答案】A14、（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B15、保薦機(jī)構(gòu)受聘履行保薦職責(zé)應(yīng)遵守（）規(guī)定A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦不能由同一個(gè)保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)B.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)3家C.證券發(fā)行的主承銷商不可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任D.證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任【答案】D16、證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事，下列關(guān)于董事的說(shuō)法正確的是（）。A.證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人不應(yīng)由獨(dú)立董事?lián)蜝.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度C.證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)D.證券公司獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，不得連任【答案】C17、以下情況公司登記機(jī)關(guān)可以吊銷公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D18、下列關(guān)于非法吸收公眾存款罪的犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.犯罪主體包括自然人和單位B.犯罪主體不包括單位C.犯罪主觀方面是故意D.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序【答案】B19、下列屬于不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息的有（）。A.①②④B.②③C.①②③④D.③④【答案】C20、建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以()為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。A.凈資本B.凈利潤(rùn)C(jī).凈收入D.凈收益【答案】A21、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理B.有限責(zé)任公司董事會(huì)成員為3人至13人C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以不設(shè)董事會(huì)D.執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定【答案】A22、以下關(guān)于某證券公司總經(jīng)理王某的做法，正確的是（）。A.王某為了應(yīng)對(duì)企業(yè)危機(jī)，超出了公司章程使用其職權(quán)B.王某同時(shí)在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管C.王某向董事會(huì)負(fù)責(zé)D.王某對(duì)證券公司內(nèi)部控制中存在的問(wèn)題不承擔(dān)責(zé)任【答案】C23、以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度建設(shè)的基本要求中說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書面形式B.應(yīng)當(dāng)提高工作效率，比如資金清算人員由技術(shù)部人員兼任，以及時(shí)解決資金收支時(shí)發(fā)生的技術(shù)難題C.應(yīng)當(dāng)建立完備的業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)，并通過(guò)業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)和會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營(yíng)、賬目不清等問(wèn)題D.重要合同和票據(jù)應(yīng)有連號(hào)控制、作廢控制等專門措施【答案】B24、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)的監(jiān)督管理措施有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B25、關(guān)于融資融券的標(biāo)的證券的下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B26、下列有關(guān)證券交易所的交易規(guī)則中，錯(cuò)誤的是（）。A.進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員B.未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情C.證券交易所采取技術(shù)停牌或者決定臨時(shí)停市，不必向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告D.投資者可以以電話的方式委托證券公司代賣其產(chǎn)品【答案】C27、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不超過(guò)（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C28、不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、委托、聘用第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人提供投資顧問(wèn)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、產(chǎn)品代銷、專業(yè)咨詢等服務(wù)，應(yīng)當(dāng)明確第三方的資質(zhì)條件，事先簽署服務(wù)協(xié)議，履行內(nèi)部控制審批程序，協(xié)議中應(yīng)明確約定（）。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C30、對(duì)證券公司報(bào)送的（），國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D31、（）對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。A.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D32、在融資融券業(yè)務(wù)中，客戶提交的擔(dān)保物不能是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D33、基金銷售支付機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的，處（）。A.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款C.1萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款【答案】B34、下列關(guān)于證券公司的證券交易傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度B.證券公司向客戶收取的傭金無(wú)下限限制，可以實(shí)行0傭金C.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰D.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場(chǎng)所的不同而有所差異【答案】B35、下列說(shuō)法中，正確的有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C36、(2018年真題)公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由（）決定。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A37、下列屬于行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。A.①②B.①②③C.①④D.①②③④【答案】D38、關(guān)于對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的理解錯(cuò)誤的有（）。A.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的C.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬(wàn)元的D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬(wàn)元以上【答案】C39、（2020年真題）下列關(guān)于反洗錢工作保密，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)對(duì)采取凍結(jié)措施有關(guān)的信息保密B.對(duì)依法監(jiān)測(cè)、分析、報(bào)告可疑的有關(guān)情況可向單位提供，但不得向個(gè)人提供C.應(yīng)對(duì)配合中國(guó)人民銀行反洗錢工作信息予以保密D.證券公司及其工作人員應(yīng)對(duì)反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲取的客戶身份資料和交易信息保密【答案】B40、公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】A41、證券投資顧問(wèn)變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的原注冊(cè)登記。A.5B.10C.15D.20【答案】B42、下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人的說(shuō)法，正確的是（）A.證券公司可以為股東融資提供擔(dān)保B.證券公司股東可以通過(guò)關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的個(gè)人不得成為證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人D.證券公司股東可以通過(guò)協(xié)議使用證券公司客戶資金【答案】C43、證券公司不需要于下列行為發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有（）。A.入股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.取得區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)資格C.持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化D.證券公司從業(yè)人員的履職情況【答案】D44、下列關(guān)于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2／3以上的股東同意【答案】D45、(2018年真題)投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。A.10B.15C.20D.30【答案】A46、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C47、下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的是（）。A.①②④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】D48、下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。A.擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開(kāi)發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告B.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告公開(kāi)發(fā)行價(jià)格之日起20日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告C.擔(dān)任上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)，在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目，撰寫投資價(jià)值研究報(bào)告或者提供行業(yè)研究支持的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序【答案】B49、上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額（）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】B50、下列有關(guān)《公司法》的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.我國(guó)的公司法法律體系以《公司法》為核心B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中D.實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律【答案】B51、股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌需要滿足的條件不包括（）。A.限于高新技術(shù)企業(yè)B.依法設(shè)立且存續(xù)滿2年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算C.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力D.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)【答案】A52、下列不屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的主要事項(xiàng)的是（）。A.公司名稱B.公司成立日期C.股東的住所D.股票的編號(hào)【答案】C53、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理資的產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行（）職責(zé)。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B54、申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向（）報(bào)送申請(qǐng)材料。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券交易所【答案】C55、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人士進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D56、(2018年真題)發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，證券上市當(dāng)年累計(jì)（）以上募集資金的用途與承諾不符的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。A.20％B.30％C.50％D.60％【答案】C57、融資融券的標(biāo)的證券為交易型開(kāi)放式基金（ETF）的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B58、（2016年真題）下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，不正確的是（）。A.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)B.基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任C.基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)D.基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)【答案】B59、以下屬于證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法中加分項(xiàng)的有（）A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】D60、發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的（），將指認(rèn)定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項(xiàng)。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C61、嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定范圍有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A62、下列有關(guān)國(guó)家強(qiáng)制力保障法律實(shí)施的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.國(guó)家通過(guò)強(qiáng)制力來(lái)保障法的實(shí)施，應(yīng)符合一定的程序，依法進(jìn)行B.任何違法行為，都將受到國(guó)家強(qiáng)制力的制裁C.國(guó)家強(qiáng)制力是保障法實(shí)施的唯一手段D.法與其他社會(huì)規(guī)范相區(qū)別的重要標(biāo)志是法律具有強(qiáng)制性【答案】C63、關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票B.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票【答案】B64、(2019年真題)下列違反證券交易的法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒(méi)收違法所得B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰D.為甲證券營(yíng)業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票【答案】B65、以下關(guān)于主辦商的內(nèi)容正確的是（）。A.①B.②③C.①②③D.①②【答案】C66、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，不屬于合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)定義范疇的是()。A.以合伙企業(yè)名義取得的收益B.依法處置合伙人的其他財(cái)產(chǎn)C.合伙人的出資D.依法處置合伙企業(yè)不動(dòng)產(chǎn)取得的收益【答案】B67、證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，報(bào)證券交易所備案。A.3B.5C.7D.10【答案】A68、有限責(zé)任公司董事會(huì)的成員人數(shù)可能為()人。A.2B.5C.15D.20【答案】B69、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取監(jiān)管措施的是（）。A.談話B.記入信用記錄C.暫停從業(yè)資格D.提示【答案】C70、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查，協(xié)會(huì)責(zé)令其改正但卻拒不改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)（），或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。A.3個(gè)月至12個(gè)月B.1個(gè)月至3個(gè)月C.5個(gè)月至12個(gè)月D.3個(gè)月至5個(gè)月【答案】A71、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東提供隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員，可處以()以下有期徒刑或者拘役。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C72、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有的行為包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C73、保障機(jī)構(gòu)持續(xù)倡導(dǎo)的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D74、在收購(gòu)上市公司的業(yè)務(wù)中，下列有關(guān)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的表述正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B75、下列哪一情形，不屬于變相公開(kāi)發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券（）。A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開(kāi)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓B.公司股東委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計(jì)超過(guò)200人C.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)不超過(guò)200人D.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人【答案】C76、下列關(guān)于公司形式變更的說(shuō)法，正確的是（）。A.股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司，有限責(zé)任公司不得變更為股份有限公司B.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責(zé)任公司C.有限責(zé)任公司與股份有限公司不得相互轉(zhuǎn)換D.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責(zé)任公司【答案】B77、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B78、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在（）等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A79、證券公司融券，可以使用（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C80、香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司、向上交所進(jìn)行申報(bào)、買賣一定范圍內(nèi)的上交所上市的股票被稱作（）。A.深港通B.港股通C.滬股通D.深股通【答案】C81、我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系，是以（）為核心的。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《證券投資基金法》【答案】A82、獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向（）提交書面說(shuō)明。A.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.監(jiān)事會(huì)C.董事會(huì)D.獨(dú)立董事常住地【答案】A83、融資融券標(biāo)的證券為開(kāi)放式基金的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D84、(2018年真題)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有（）行為。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B85、公募基金的禁止性規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D86、合格境內(nèi)投資者可以委托符合條件的投資顧問(wèn)進(jìn)行境外證券投資，該投資顧問(wèn)經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)已達(dá)5年以上，且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）或等值貨幣。A.100億美元B.100億元人民幣C.200億美元D.200億元人民幣【答案】A87、下列職權(quán)中，屬于股份有限公司股東大會(huì)的是（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥【答案】C88、按照《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，適當(dāng)性管理主要包括以下（）安排。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C89、單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）下的罰款。A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下【答案】B90、對(duì)期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送的年度報(bào)告，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定(??)進(jìn)行審核并制作報(bào)告。A.專人B.期貨公司財(cái)務(wù)人員C.期貨公司報(bào)告撰寫人D.專業(yè)機(jī)構(gòu)人員【答案】A91、基金銷售人員在從事基金活動(dòng)時(shí)，應(yīng)以（）利益優(yōu)先。A.個(gè)人B.基金銷售公司C.投資者D.基金管理公司【答案】C92、下列對(duì)于公司章程的描述，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.公司章程是一種自治性規(guī)則B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)C.公