證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)資料復(fù)習打印

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)資料復(fù)習打印

單選題（共100題）1、(2019年真題)外匯期貨又稱（），是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。A.利率期貨B.貨幣期貨C.歐洲期貨D.歐元期貨【答案】B2、(2019年真題)操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場、制造市場假象,影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱證券、期貨市場的手段有（）。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前,從事與該信息相關(guān)的證券交易活動B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出【答案】B3、《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》第十八條規(guī)定，恐怖活動組織及恐怖活動人員名單包括（）A.①②B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】C4、證券公司不需要于下列行為發(fā)生之日起1個月內(nèi)將相關(guān)情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會的有（）。A.入股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)B.取得區(qū)域性股權(quán)市場中介機構(gòu)資格C.持股情況、中介機構(gòu)資格發(fā)生變化D.證券公司從業(yè)人員的履職情況【答案】D5、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點指引》，證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當符合的條件，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.③④【答案】C6、以下情形中屬于公開發(fā)行證券的是（）。A.②B.③C.②③D.①②【答案】D7、（2016年真題）按風險起因的不同，下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要風險的是（）。A.合規(guī)風險B.管理風險C.技術(shù)風險D.信息風險【答案】D8、公司章程對（）無約束力。A.公司法律顧問B.股東C.公司D.監(jiān)事【答案】A9、為柜臺市場提供登記、結(jié)算服務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當按照中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定，報送市場（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B10、根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，下列關(guān)于凈資本的說法、正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A11、根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C12、根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協(xié)會"終止執(zhí)業(yè)"紀律處分的，協(xié)會予以（）。A.中止登記B.注銷登記C.聯(lián)合懲戒D.變更登記【答案】B13、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司的證券交易傭金收費標準的說法，錯誤的是（）A.交易傭金實行最高上限向下浮動制度B.傭金的收費標準因交易品種C.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰D.證券公司向客戶收取的傭金無下限限制，可以實行0傭金【答案】D14、（2016年真題）下列選項中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、如果偏離5％或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的（），金融機構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。A.3％B.5％C.7％D.10％【答案】B16、下列屬于證券公司隔離墻措施的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B17、對于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)應(yīng)做（）處理。A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權(quán)，處以違法所得1倍以上10倍以下\罰款C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款D.情節(jié)嚴重的，撤銷從業(yè)資格【答案】A18、證券公司及其工作人員應(yīng)對依法履行反洗錢職責或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息、對依法檢測、分析、報告可以交易的有關(guān)情況、對配合（）調(diào)查可疑交易活動等有關(guān)反洗錢工作信息以及對采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。A.中國銀行業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.銀保監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】D19、合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告違法違規(guī)行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】A20、（2016年真題）有限責任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿（?）日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。A.7B.10C.20D.30【答案】D21、關(guān)于辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)，以下說法錯誤的是（）。A.機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當堅持基金管理人利益優(yōu)先原則B.任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)C.應(yīng)當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定D.未經(jīng)注冊并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)，不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)【答案】A22、(2019年真題)收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，對收購人或其控股股東的（）給予警告，并處罰3萬元以上30萬元以下的罰款。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B23、以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的是（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】D24、下列屬于有限合伙人可以用于出資的，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、（2020年真題）根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司來按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。A.出具警示函B.責令改正C.責令公開說明D.責令定期報告【答案】D26、（2016年真題）根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券人員不得從事的活動包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、下列選項中，正確的是（）。A.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當將經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證交工商管理機構(gòu)注銷B.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當載明證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍C.證券公司可以直接撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)D.證券公司應(yīng)當向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證【答案】B28、基金銷售人員在從事基金活動時，應(yīng)以（）利益優(yōu)先。A.個人B.基金銷售公司C.投資者D.基金管理公司【答案】C29、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】D30、以下關(guān)于股份有限公司董事會會議的召集和主持程序的表述正確的是（）。A.①③B.②④C.①②③D.①②③④【答案】C31、下列關(guān)于證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報告區(qū)別的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、我國現(xiàn)行的《公司法》全文共十三章，二百一十八條，它是為（）制定的。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C33、證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守（）要求。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D34、直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的（）服務(wù)。A.①②③B.②③C.①③D.①②③④【答案】A35、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告違法違規(guī)行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.3B.5C.7D.10【答案】A36、（2020年真題）下列屬于有限責任公司董事會職權(quán)的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B37、（2020年真題）下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券信息披露的說法，正確的是（）。A.每次分配收益后，專項計劃分配報告應(yīng)當由管理人向相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)報告B.每次分配收益后，托管人應(yīng)當及時向合格投資者披露專項計劃分配報告C.每次分配收益前，管理人應(yīng)當及時向合格投資者披露專項計劃分配報告D.每次分配收益前，管理人和托管人應(yīng)當及時向合格投資者披露專項計劃分配【答案】C38、(2018年真題)封閉式基金在基金合同期限內(nèi)（）。A.基金規(guī)?？梢栽黾覤.基金規(guī)模固定不變C.基金規(guī)模不斷變動D.基金規(guī)?？梢詼p少【答案】B39、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.期貨交易所C.當?shù)刎斦块TD.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A41、客戶維持擔保比例不得低于最低維持擔保比例，否則須追加擔保物。該最低維持擔保比例為（）。A.100%B.110%C.120%D.證券公司與客戶約定【答案】D42、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D43、證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機構(gòu)負責確定（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D44、開展柜臺市場業(yè)務(wù)的證券公司可以為在其柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結(jié)算服務(wù)。下列有關(guān)說法中有誤的是（）。A.投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當為其開立產(chǎn)品賬戶B.證券公司應(yīng)當在產(chǎn)品登記機構(gòu)開立柜臺市場自有產(chǎn)品賬戶，不需要其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離C.證券公司應(yīng)當在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺市場客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離D.證券公司應(yīng)當將在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，向中國證監(jiān)會證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報備【答案】B45、(2019年真題)一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得超過（）個月。A.3B.9C.12D.6【答案】D46、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是（）。A.即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應(yīng)予立案追訴D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應(yīng)予立案追訴【答案】D47、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，下列行為不符合規(guī)定的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、按照《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處（）年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上10萬元以下罰金。A.3；1B.5：5C.5；1D.3；5【答案】C49、公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動，由（）予以警告，沒收違法所得。A.公司股東大會B.人民法院C.公司登記機關(guān)D.公司董事會【答案】C50、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D51、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》，中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每（）年檢查一次。A.2B.1C.3D.半【答案】A52、證券公司股東的出資，應(yīng)當經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）并出具證明。A.會計師事務(wù)所驗資B.信用評級機構(gòu)評級C.律師事務(wù)所核實D.資產(chǎn)評估機構(gòu)評估【答案】A53、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B54、合格投資者投資于單只混合類產(chǎn)品的金額不低于（）萬元。A.30B.40C.50D.100【答案】B55、下列關(guān)于約定回購式證券交易的說法有誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當對約定回購式證券交易實行分別管理B.證券公司應(yīng)當確定標的證券篩選標準，建立標的證券的管理制度，確保選擇的標的證券合法合規(guī)、風險可控C.證券公司應(yīng)當建立以凈資本為核心的約定回購式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機制D.證券公司應(yīng)當對約定回購式證券交易進行盯市管理，監(jiān)控標的證券的市場風險【答案】A56、基金托管人應(yīng)當安全保管基金財產(chǎn)，按照相關(guān)規(guī)定和基金托管協(xié)議約定建立與基金管理人的對賬機制，定期核對資金頭寸證券賬目、凈值信息等數(shù)據(jù)，及時核查認購與申購資金的到賬、贖回資金的支付以及投資資金的支付與到賬情況，并對基金的會計憑證、交易記錄、合同協(xié)議等重要文件檔案保存（）以上。A.10B.15C.20D.25【答案】C57、根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C58、《中華人民共和國證券法》于（）開始首次正式實施。A.1999年7月1日B.1998年12月29日C.2004年6月1日D.2004年8月28日【答案】A59、證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】D60、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，從事期貨中間業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。A.月B.季度C.半年D.年【答案】C61、下列各項屬于股東會職權(quán)的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D62、下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當明確董事會、監(jiān)事會、高級管理層和相關(guān)部門的反洗錢職責B.證券公司應(yīng)當結(jié)合本機構(gòu)經(jīng)營規(guī)模以及洗錢和恐怖融資風險狀況，建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度C.證券公司總部負責人應(yīng)當對其分支機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責D.證券公司應(yīng)當根據(jù)反洗錢工作需要，建立和完善相關(guān)信息系統(tǒng)，并根據(jù)風險狀況、反洗錢和反恐怖融資工作需求變化及時優(yōu)化升級【答案】C63、下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會的說法，正確的是（）。A.監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔B.監(jiān)事會無權(quán)對董事會決議事項進行質(zhì)詢或者建議C.監(jiān)事會無權(quán)列席董事會會議D.監(jiān)事會行使職權(quán)所必需的費用，由監(jiān)事會承擔【答案】A64、未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責令停止，沒收違法所得，并處罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B65、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的（）。A.50％B.100％C.200％D.500％【答案】D66、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于承銷團的說法，錯誤的有（）A.I、IIIB.I、II、III、IVC.II、IVD.I、II、IV【答案】A67、下列不屬于證券公司信息技術(shù)管理部門的職責有（）。A.信息技術(shù)規(guī)劃B.信息系統(tǒng)建設(shè)C.信息安全保障D.信息風險監(jiān)控【答案】D68、（2019年真題）證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是（）。A.自行開展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)B.對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，銷售給適當?shù)目蛻鬋.委托無證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)和個人代理客戶回訪D.自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)【答案】C69、基金宣傳推介材料不得存在（）情形。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D70、擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上30萬元以下【答案】D71、（2017年真題）下列關(guān)于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當具備的條件的說法中，錯誤的是（）。A.有500萬元人民幣以上的注冊資本B.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施C.有健全的內(nèi)部管理制度D.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件【答案】A72、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不得提供的服務(wù)是（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨交易行情信息C.提供期貨交易設(shè)施D.代理期貨公司收取期貨保證金【答案】D73、證券研究報告可以使用的信息來源不包括（）。A.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息B.相關(guān)內(nèi)幕信息或者上市公司未公開重大信息C.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息答【答案】B74、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下來關(guān)于公告發(fā)行證券的說法，正確的有（）。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】B75、證券公司年度報告應(yīng)當附有（）出具的內(nèi)部控制評審報告。A.律師事務(wù)所B.審計事務(wù)所C.資產(chǎn)評估事務(wù)所D.會計師事務(wù)所【答案】D76、上市公司并購重組項目的財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A.4B.3C.5D.2【答案】C77、有關(guān)保薦代表人制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求的，下列說法正確的是（）。A.①②B.①③C.③④D.②④【答案】B78、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以（）。A.以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃B.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.由同一高級管理人員同時分管證券資產(chǎn)管理和證券自營業(yè)務(wù)D.向客戶保證最低的投資收益【答案】A79、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于______所有，除用于______的交易結(jié)算外、嚴禁挪作他用。（）A.會員；會員B.會員；期貨公司C.期貨公司；期貨公司D.期貨公司；會員【答案】A80、信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬元以上300萬元以下B.30萬元以上500萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】C81、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A82、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除（）可劃轉(zhuǎn)外，嚴禁挪作他用。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A83、根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當通過所在機構(gòu)進行登記，機構(gòu)應(yīng)當自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。A.5B.7C.10D.12【答案】B84、經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的考核激勵標準應(yīng)當綜合考慮的因素有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D85、董事會專門委員會包括薪酬與提名委員會，審計委員會和風險控制委員會，專門委員會應(yīng)當向（）負責，并按照章程的規(guī)定向（）提交工作報告。A.董事會；監(jiān)事會B.董事會；股東會C.股東會；股東會D.董事會；董事會【答案】D86、證券投資者保護基金的來源有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D87、下列說法錯誤的是（）。A.金融債券是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的，按約定還本付息的有價證券B.金融債券的投資風險由投資者自行承擔C.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何金融機構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券D.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行【答案】C88、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識和經(jīng)驗的投資者，此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營機構(gòu)核驗屬實的可以直接認定為專業(yè)投資者。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】B89、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格需要具備的條件，錯誤的是（）。A.具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格B.公司最近1年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處整改期間的情形C.財務(wù)狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定D.公司治理健全，內(nèi)部控制有效【答案】B90、證券公司應(yīng)當()。對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突．切實履行反洗錢義務(wù)．防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。A.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度B.嚴格執(zhí)行證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)督管理制度C.建立健全證券監(jiān)督業(yè)務(wù)管理制度D.積極發(fā)展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)【答案】A91、下列關(guān)于證券公司柜臺市場交易管理制度應(yīng)作出明確規(guī)定的內(nèi)容，不包括（）。A.交易的決策與執(zhí)行B.與交易有關(guān)的登記結(jié)算C.交易產(chǎn)品風險等級的內(nèi)部審查D.交易產(chǎn)品和投資者的選擇【答案】C92、下列有關(guān)證券賬戶的信息變更與注銷的說法中，錯誤的是（）。A.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項為關(guān)鍵信息B.投資者申請注銷證券賬戶應(yīng)當同時滿足證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)C.證券公司在接到投資者銷戶申請后，應(yīng)當在與該證券賬戶相關(guān)的業(yè)務(wù)了結(jié)后兩個交易日內(nèi)辦理完畢，不得無故拒絕或拖延。D.特殊機構(gòu)與產(chǎn)品開戶后5個月內(nèi)出現(xiàn)沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時，應(yīng)當及時辦理證券賬戶注銷手續(xù)【答案】D93、(2019年真題)下列關(guān)于證券公司于客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同的說法，正確的是（）。A.客戶為機構(gòu)投資者時，只能由其法定代表人簽署B(yǎng).客戶應(yīng)當確認，其已充分