問責(zé)管理制度

PAGE1PAGE8問責(zé)管理制度一、目的為實(shí)行規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)化管理，提高各級(jí)崗位工作的執(zhí)行力和時(shí)效性，增進(jìn)部門之間工作的良性協(xié)調(diào)，將“問責(zé)與效能提高，加強(qiáng)與過(guò)程相結(jié)合”，使之有章可循，有責(zé)必問，有錯(cuò)必究。遵循“獎(jiǎng)優(yōu)、治庸、罰劣”的原則，促使公司各級(jí)員工培養(yǎng)成恪盡職守、嚴(yán)于律己的良好作風(fēng)，特制訂本制度。適用范圍本制度適用于公司各級(jí)崗位員工。三、問責(zé)對(duì)象指公司對(duì)各級(jí)管理人員、各崗位任職人員（以下統(tǒng)稱“問責(zé)對(duì)象”），在崗位責(zé)權(quán)、執(zhí)行能力、監(jiān)督檢查、授權(quán)執(zhí)行等工作職責(zé)范圍內(nèi)，因故意或者過(guò)失等原因，不履行或者不正確履行部門及崗位職責(zé)，導(dǎo)致影響正常工作秩序和工作效率，貽誤良機(jī)，甚至損害公司或其他部門（同事）的合法權(quán)益，造成不良影響和后果的行為。不履行部門及崗位職責(zé)，包括拒絕、放棄、推諉、不完全履行職責(zé)等情形；不正確履行部門和崗位職責(zé)，包括無(wú)合理依據(jù)以及不依照規(guī)章制度、規(guī)定程序、規(guī)定權(quán)限和規(guī)定時(shí)限履行職責(zé)等情形。問責(zé)原則（一）核心原則1.制度面前人人平等原則；2.責(zé)任與權(quán)利對(duì)等原則；3.誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)原則；4.實(shí)事求是、客觀、公平、公正原則?！皢栘?zé)制度”是依照部門負(fù)責(zé)人“領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制”及員工“崗位承擔(dān)制”的工作原則，堅(jiān)持“實(shí)事求是、獎(jiǎng)罰分明、追究過(guò)錯(cuò)與責(zé)任相對(duì)應(yīng)、教育與懲戒相結(jié)合”的原則。在追究過(guò)錯(cuò)責(zé)任的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)糾正錯(cuò)誤，以便及時(shí)采取補(bǔ)救措施，盡量減少和避免不良后果的發(fā)生。同時(shí)，堅(jiān)持“問責(zé)與改進(jìn)相結(jié)合、懲戒與教育相結(jié)合”的管理原則。五、職責(zé)劃分公司成立問責(zé)小組：由公司總經(jīng)理?yè)?dān)任組長(zhǎng)，副總擔(dān)任副組長(zhǎng)，各部門主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任問責(zé)小組成員。行政部負(fù)責(zé)牽頭，組織各項(xiàng)會(huì)議以及各項(xiàng)問責(zé)責(zé)任認(rèn)定及調(diào)查工作。公司任何部門和個(gè)人均有權(quán)向公司董事會(huì)實(shí)名舉報(bào)被問責(zé)人不履行職責(zé)或不正確履行職責(zé)的行為。行政部核查確認(rèn)后，按制度規(guī)定提出相關(guān)方案，上報(bào)問責(zé)小組處理。出現(xiàn)以下第六條問責(zé)范圍內(nèi)的任何事項(xiàng)，公司都將依據(jù)有關(guān)規(guī)定做出處理決定。問責(zé)范圍（一）問責(zé)對(duì)象有下列情形之一的，應(yīng)追究其責(zé)任：1.公司各項(xiàng)會(huì)議決議及在討論中決定的重要工作任務(wù)，非因客觀原因，而是主觀工作不力未能完成的。2.不認(rèn)真執(zhí)行公司和上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的指示、決策和交辦的工作任務(wù)，不落實(shí)上級(jí)有關(guān)決議或決定事項(xiàng)，影響公司整體工作及對(duì)外形象的。3.管理不作為，對(duì)上隱瞞問題，對(duì)下包庇、袒護(hù)、縱容的；或指使、暗示下屬單位或人員濫用職權(quán)、徇私舞弊的。4.未認(rèn)真履行職責(zé)，因管理及責(zé)任心不到位，導(dǎo)致工作目標(biāo)任務(wù)不能完成，影響公司整體工作和全局發(fā)展的。5.管理不作為，對(duì)上隱瞞問題，對(duì)下包庇、袒護(hù)、縱容的；或指使、暗示下屬單位或人員濫用職權(quán)、徇私舞弊的。6.未依據(jù)公司規(guī)定的職責(zé)權(quán)限、程序和時(shí)限（特殊情況除外）而進(jìn)行決策或?qū)徟?，造成決策延誤、工作貽誤或損失的。7.在公司合同簽署、采購(gòu)、招標(biāo)、營(yíng)銷等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中出現(xiàn)嚴(yán)重徇私舞弊行為的。8.虛報(bào)、浮夸或瞞報(bào)、遲報(bào)，對(duì)工作造成不良影響或損失的。9.發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違反財(cái)務(wù)紀(jì)律行為以及造成項(xiàng)目嚴(yán)重虧損、潛虧損的。10.在抗御各種自然災(zāi)害、處理重特大事故中未按有關(guān)規(guī)定和上級(jí)要求，及時(shí)、有效地處理，造成嚴(yán)重后果或損失的。11.工作過(guò)程中因責(zé)任心不到位或個(gè)人行為方式而造成公司客戶投訴、經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)受到影響的。12.在公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，出現(xiàn)嚴(yán)重的經(jīng)營(yíng)性質(zhì)虧損的。13.依照公司下達(dá)的業(yè)績(jī)指標(biāo)及工作計(jì)劃未能按時(shí)完成和交付的。14.未能按時(shí)完成入職時(shí)承若的業(yè)績(jī)指標(biāo)及工作計(jì)劃和公司指令所要求任務(wù)的。15.商務(wù)活動(dòng)中因違反規(guī)定而造成重大損失的。16.問責(zé)過(guò)程中應(yīng)遵守回避制度要求而未回避者。17.公司認(rèn)為其他應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的情形。（二）問責(zé)對(duì)象所管理部門或所管理的工作范圍內(nèi)有以下情形之一的，對(duì)問責(zé)對(duì)象追究責(zé)任（公司各級(jí)管理人員所屬管理范圍項(xiàng)問責(zé)條款）：1.發(fā)生重大責(zé)任安全事故、重大案件或因決策不當(dāng)、措施不力，造成公司重大經(jīng)濟(jì)損失的。2.在日常工作過(guò)程中，違規(guī)聘用、引進(jìn)不符合公司條件者，導(dǎo)致工作秩序混亂、工作貽誤、損害公司利益、帶來(lái)不良后果的。3.在實(shí)施監(jiān)督檢查和處罰過(guò)程中，因不按既定職責(zé)、權(quán)限、程序和以事實(shí)為依據(jù)，而私自違規(guī)進(jìn)行日常檢查和處罰。無(wú)具體事由，擅自實(shí)施檢查、設(shè)立處罰或擅自改變檢查、處罰額度以及其他違規(guī)行為，給公司造成不良影響，甚至給員工及合作伙伴造成人身利益侵害的。4.不接受所管轄范圍內(nèi)違規(guī)行為的投訴、舉報(bào)，對(duì)應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的行為不進(jìn)行處理的。5.問責(zé)執(zhí)行部門應(yīng)按照回避要求而未回避，或問責(zé)工作不能公平公正處理的。6.在年度或月季度中本部門有被公司給予警告，而后續(xù)未按照要求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)整改到位的。7.泄露公司商業(yè)、技術(shù)上等相關(guān)保密事項(xiàng)，從而造成公司損失的。8.公司認(rèn)為其他應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的過(guò)錯(cuò)行為。（三）上述問責(zé)條件中的經(jīng)濟(jì)損失界定如下：5000元（含）以內(nèi)的損失屬工作失誤；20000元（含）以內(nèi)的損失屬重大經(jīng)濟(jì)損失；20000元以上的損失屬嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失。備注：以上的經(jīng)濟(jì)損失所定性的損失種類，在問責(zé)處理工作環(huán)節(jié)中，將根據(jù)事態(tài)及過(guò)程中的實(shí)際情況和問責(zé)對(duì)象的態(tài)度、影響面的大小等情況將結(jié)合第七大項(xiàng)《問責(zé)處罰》條例進(jìn)行處罰。所涉及到經(jīng)濟(jì)賠償和處罰部分，均由問責(zé)小組會(huì)議決定。（四）問責(zé)對(duì)象的問責(zé)，由行政部或問責(zé)小組根據(jù)員工、客戶、合作伙伴（含：股東、供應(yīng)商等）的檢舉、投訴、控告或工作考核評(píng)估結(jié)果或以實(shí)際工作情況提出。由行政部組織人員進(jìn)行調(diào)查并核實(shí)，匯總書面報(bào)告提交問責(zé)小組審批，由公司進(jìn)行責(zé)任追究。七、問責(zé)處罰（一）問責(zé)處罰的原則1.責(zé)任的核定要追求過(guò)程與結(jié)果并重原則。在問責(zé)情況產(chǎn)生后，不單注重事態(tài)的結(jié)果，同時(shí)注重于員工處理事情過(guò)程中的態(tài)度和行為表現(xiàn)是否及時(shí)、努力和負(fù)責(zé)。2.處罰客觀原則。問責(zé)程序嚴(yán)肅并公開化，力求以事實(shí)為依據(jù)，堅(jiān)決維護(hù)問責(zé)的嚴(yán)肅性。（二）問責(zé)的形式及種類1.責(zé)令改正并作檢討；2.通報(bào)批評(píng)；3.留用察看；4.降職、降薪；5.調(diào)離崗位、撤職；6.責(zé)令辭職；7.承擔(dān)相應(yīng)的損失賠償金；8.依據(jù)《獎(jiǎng)勵(lì)與處罰管理規(guī)定》中的有關(guān)規(guī)定處理。9.以上追究方式可單獨(dú)適用或合并適用。10.當(dāng)公司高級(jí)管理人員、各部門主要負(fù)責(zé)人，出現(xiàn)問責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)時(shí)，公司在進(jìn)行上述處罰的同時(shí)可附帶經(jīng)濟(jì)處罰，處罰金額由問責(zé)小組視事件情況進(jìn)行具體確定。11.如因工作未達(dá)延誤其他部門工作，影響較大的，罰款100-200元。12.當(dāng)月出現(xiàn)3次，一年內(nèi)達(dá)到5次的，降薪一級(jí)。13.多次拖延工作進(jìn)度，以各種借口推脫，敷衍、怠慢工作任務(wù)的，降薪或降職處理。14.無(wú)故拖延工作、變相降低工作質(zhì)量、長(zhǎng)時(shí)間無(wú)反饋結(jié)果，經(jīng)強(qiáng)調(diào)后依舊我行我素的，對(duì)相關(guān)責(zé)任人免職處理。15.跨級(jí)工作任務(wù)，工作首要責(zé)任人未依時(shí)完成工作任務(wù)，部門負(fù)責(zé)人有不可推卸的連帶責(zé)任。（三）因故意造成經(jīng)濟(jì)損失的，被問責(zé)人需承擔(dān)全部經(jīng)濟(jì)責(zé)任。（四）因過(guò)失造成經(jīng)濟(jì)損失的，視情節(jié)嚴(yán)重性按比例承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任；具體金額由問責(zé)委員會(huì)會(huì)議確定。（五）有下列情形之一者，可以從輕、減輕或免予追究：1.情節(jié)輕微，未造成不良后果和嚴(yán)重影響的；2.主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤并積極糾正的；3.確因意外和自然因素造成的；4.非主觀因素且未造成重大影響的；5.因行政干預(yù)或當(dāng)事人確已向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)提出建議而未被采納的，不追究當(dāng)事人責(zé)任，追究上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。（六）有下列情形之一的，應(yīng)從嚴(yán)或加重處罰：1.情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重、影響較大且事故原因確因個(gè)人主觀因素所造成的；2.拒不承認(rèn)錯(cuò)誤的；3.事故發(fā)生后未及時(shí)采取補(bǔ)救措施，致使損失擴(kuò)大的；4.造成重大經(jīng)濟(jì)損失且無(wú)法補(bǔ)救的。5.高層管理人員利用職務(wù)之便中飽私囊，侵吞公司財(cái)產(chǎn)的。（七）每一年度中問責(zé)對(duì)象被問責(zé)1次的，取消被問責(zé)者年度晉升資格；年度內(nèi)被問責(zé)2次（含）以上的，取消年度加薪資格；年度內(nèi)被問責(zé)3次或兩年內(nèi)累計(jì)問責(zé)5次的，根據(jù)前述第七條第（二）條重復(fù)合并處理，情節(jié)嚴(yán)重者將直解除勞動(dòng)合同，追究其經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任，并追究法律責(zé)任。八、回避原則及申訴處理（一）問責(zé)調(diào)查處理實(shí)行回避制度。問責(zé)小組成員與被問責(zé)者有親戚或?yàn)橐]關(guān)系，有可能影響公正處理的，應(yīng)當(dāng)自行提出回避請(qǐng)示。（二）問責(zé)小組在做出問責(zé)處理決定之前，應(yīng)當(dāng)聽取被問責(zé)者當(dāng)事人的陳述和申辯。問責(zé)處理應(yīng)當(dāng)以書面形式直接交由當(dāng)事人；處理決定應(yīng)當(dāng)說(shuō)明錯(cuò)誤事實(shí)、處理理由和依據(jù)，并告知當(dāng)事人整改要求和整改完成期限。（三）被問責(zé)者出現(xiàn)過(guò)失后，應(yīng)做出產(chǎn)生過(guò)失的文字說(shuō)明及避免今后工作中再發(fā)生過(guò)的防范措施和改正計(jì)劃，防范類似過(guò)失重復(fù)發(fā)生。（四）被問責(zé)者應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查，不得以任何方式阻礙、干涉調(diào)查，也不得以任何形式打擊、報(bào)復(fù)提供事實(shí)依據(jù)的個(gè)人。否則將依據(jù)有關(guān)管理規(guī)定直接嚴(yán)肅處理