CMMI5文檔之組織過程改進(jìn)過程

組織過程改進(jìn)過程文檔編號：FHI_CMMI_OPM_PRS文檔信息：組織過程改進(jìn)過程文檔名稱：組織過程改進(jìn)過程文檔類別：CMMI過程密級：內(nèi)部秘密版本信息：1.3建立日期：2016-1-21創(chuàng)建人：EPG批準(zhǔn)人：李慶林批準(zhǔn)日期：2016.2.25存放位置：集成公司組織資產(chǎn)庫/組織標(biāo)準(zhǔn)過程編輯軟件：MicrosoftOffice2003中文版

文檔修訂記錄版本編號或者更改記錄編號變化狀態(tài)簡要說明（變更內(nèi)容和變更范圍）日期變更人批準(zhǔn)日期批準(zhǔn)人V1.3C創(chuàng)建2016-1-21張娜娜2016-2-25李慶林*變化狀態(tài)：C――創(chuàng)建，A——增加，M——修改，D——刪除

目錄TOC\o"1-3"\h\u165911目的 4227842適用范圍 4170083角色和職責(zé) 460234術(shù)語 4117105入口準(zhǔn)則 434766輸入 476317流程圖 5226198過程描述 5142588.1維護(hù)商業(yè)目標(biāo) 5150198.1.1維護(hù)商業(yè)目標(biāo) 594588.1.2分析過程性能數(shù)據(jù) 6189398.2識別改進(jìn)機(jī)會 6140708.3過程改進(jìn)策劃 712038.3.1引導(dǎo)和分類建議的改進(jìn) 788618.3.2制定改進(jìn)計(jì)劃 891968.4過程改進(jìn)實(shí)施 9321398.4.1實(shí)施改進(jìn)計(jì)劃 9194508.4.2過程改進(jìn)確認(rèn) 9130528.4.3確定待部署的改進(jìn) 1067798.5過程改進(jìn)推廣 1051488.5.1策劃推廣工作 10178678.5.2過程改進(jìn)實(shí)施的跟蹤 1121038.6評價(jià)改進(jìn)效果 11248319輸出 111720410出口準(zhǔn)則 11目的組織過程改進(jìn)的目的是通過多種途徑識別改進(jìn)機(jī)會并主動管理組織的過程性能，策劃和實(shí)施改進(jìn)的過程，以便提升組織的過程能力。適用范圍適用于組織的過程改進(jìn)角色和職責(zé)角色職責(zé)公司高層批準(zhǔn)過程改進(jìn)的《過程改進(jìn)計(jì)劃》，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)資源，確保過程改進(jìn)活動的順利實(shí)施。EPG制定過程改進(jìn)計(jì)劃和推動組織過程改進(jìn)工作；進(jìn)行組織過程的定義；收集相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，協(xié)調(diào)組織財(cái)富庫的使用；對項(xiàng)目組提供過程咨詢和支持；指導(dǎo)項(xiàng)目進(jìn)行過程剪裁；向有關(guān)人員培訓(xùn)組織過程文檔。QA負(fù)責(zé)對過程改進(jìn)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。部門/項(xiàng)目組負(fù)責(zé)實(shí)施具體的過程改進(jìn)活動，提供反饋。術(shù)語縮寫、術(shù)語說明EPGEngineeringProcessGroup，工程過程組PDPProjectDefinedProcess，項(xiàng)目已定義過程入口準(zhǔn)則無輸入過程改進(jìn)信息流程圖過程描述組織根據(jù)《EPG章程》組建EPG并實(shí)施對EPG的管理。EPG負(fù)責(zé)組織的過程改進(jìn)工作，獲取各類過程改進(jìn)信息，識別過程改進(jìn)、過程改進(jìn)策劃、過程改進(jìn)實(shí)施、評估組織過程等活動。維護(hù)商業(yè)目標(biāo)維護(hù)商業(yè)目標(biāo)商業(yè)目標(biāo)和組織的過程性能是相互影響的。組織的過程性能數(shù)據(jù)應(yīng)是商業(yè)目標(biāo)制定的輸入，以確保商業(yè)目標(biāo)是可達(dá)成的；而過程性能也會由于商業(yè)目標(biāo)優(yōu)先級的改變及據(jù)此對組織過程的優(yōu)化而改變。公司領(lǐng)導(dǎo)、部門經(jīng)理、EPG定期評價(jià)組織的商業(yè)目標(biāo)，可在每年公司總體戰(zhàn)略目標(biāo)確認(rèn)后進(jìn)行執(zhí)行，并保證每年至少執(zhí)行一次。商業(yè)目標(biāo)評審前，EPG收集歷史數(shù)據(jù)，對組織的過程性能進(jìn)行分析，并建立組織過程性能基線。對于無法建立過程性能基線的，EPG可以采用抽樣技術(shù)來建立量化的基礎(chǔ)。商業(yè)目標(biāo)的評審應(yīng)包括評審商業(yè)目標(biāo)的優(yōu)先級，應(yīng)為優(yōu)先級設(shè)置建立準(zhǔn)則，優(yōu)先級準(zhǔn)則可能如下：獲得新業(yè)務(wù)的能力；現(xiàn)有客戶的保持能力；實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵的商業(yè)戰(zhàn)略。商業(yè)目標(biāo)評審的結(jié)果應(yīng)記錄在《會議紀(jì)要》或《評審報(bào)告》中，作為質(zhì)量和過程性能目標(biāo)及過程性能度量調(diào)整的依據(jù)。EPG根據(jù)確定的商業(yè)目標(biāo)及優(yōu)先級，調(diào)整質(zhì)量和過程性能目標(biāo)和過程性能度量項(xiàng)等。具體調(diào)整方式見《組織過程性能過程》。分析過程性能數(shù)據(jù)EPG應(yīng)根據(jù)每次質(zhì)量和過程性能目標(biāo)的調(diào)整，重新分析組織的過程性能，并建立過程性能基線。通過當(dāng)前的過程性能基線來評價(jià)組織達(dá)到商業(yè)目標(biāo)的能力。具體過程性能的分析方法見《組織過程性能規(guī)程》。對于分析發(fā)現(xiàn)的可能達(dá)不到商業(yè)目標(biāo)的過程性能，EPG應(yīng)進(jìn)行記錄，并作為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，具體風(fēng)險(xiǎn)管理方法見《風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)程》。EPG分析結(jié)果記錄到《EPG工作報(bào)告》中，并向公司領(lǐng)導(dǎo)、部門經(jīng)理進(jìn)行報(bào)告，以使高層了解目標(biāo)實(shí)現(xiàn)存在的風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)提供支持。識別改進(jìn)機(jī)會改進(jìn)機(jī)會的收集可以是被動的收集或主動的收集。被動的改進(jìn)機(jī)會收集包括：員工的合理化建議；QA在日常工作中發(fā)現(xiàn)不符合或潛在不符合；組織和項(xiàng)目的過程活動的中得出的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；外部組織評估發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)或改進(jìn)建議；針對目標(biāo)無法達(dá)成的原因分析等；測量和分析中發(fā)現(xiàn)的顧客的不滿意、產(chǎn)品未滿足要求、過程不穩(wěn)定等事項(xiàng)。主動的改進(jìn)機(jī)會收集包括：在目標(biāo)實(shí)施前，分析發(fā)現(xiàn)的可能無法滿足的分析結(jié)果；臨時(shí)或定期對組織過程性能分析結(jié)果；采用過程性能模型預(yù)測的過程性能問題；常規(guī)性內(nèi)部審核、管理評審和各種持續(xù)的差距分析活動，不斷發(fā)現(xiàn)組織過程的薄弱環(huán)節(jié)。除被動的改進(jìn)機(jī)會收集外，EPG應(yīng)每半年主動對過程執(zhí)行結(jié)果進(jìn)行分析，以識別可能的過程性能不足。必要時(shí)，EPG應(yīng)針對某一過程現(xiàn)象和結(jié)果進(jìn)行臨時(shí)的分析，以便主動了解過程性能不足。對結(jié)果的分析可以采用根本原因分析的方法進(jìn)行，具體見《原因分析與解決過程》。EPG應(yīng)基于分析過程性能數(shù)據(jù)，識別潛在的改進(jìn)機(jī)會。性能的不足包括不符合生產(chǎn)率、周期或質(zhì)量等。EPG應(yīng)將識別的潛在的改進(jìn)機(jī)會記錄在《過程改進(jìn)建議和意見匯總表》中進(jìn)行管理，并分析處理潛在改進(jìn)機(jī)會的預(yù)期成本效益。應(yīng)在EPG例會上，針對潛在的改進(jìn)機(jī)會由EPG開會進(jìn)行討論，以確定是否需要針對這些潛在的改進(jìn)機(jī)會做進(jìn)一步的分析評價(jià)。過程改進(jìn)策劃引導(dǎo)和分類建議的改進(jìn)EPG每季度的工作會議中對季度收集的改進(jìn)建議進(jìn)行評價(jià)分析，并安排相關(guān)人員策劃和實(shí)施改進(jìn)計(jì)劃。應(yīng)基于以下幾個(gè)方面評價(jià)過程改進(jìn)建議：組織當(dāng)前的質(zhì)量和過程性能的量化了解；組織的質(zhì)量和過程性能目標(biāo)的滿足情況；實(shí)施和部署過程改進(jìn)的影響和成本估算；部署過程改進(jìn)結(jié)果的預(yù)期收益。過程改進(jìn)活動可以分為增量式和革新式兩種方式：1、增量式改進(jìn)：增量式改進(jìn)是一種簡單的、成本低的改進(jìn)方式，當(dāng)EPG對改進(jìn)建議分析結(jié)果為增量式改進(jìn)時(shí)，一般不需要嚴(yán)格的確認(rèn)和試運(yùn)行活動。一般對過程活動的小范圍的修訂或文檔模板的更新等可以采用增量式改進(jìn)。2、革新式改進(jìn)：革新式改進(jìn)通常是由于系統(tǒng)性的尋找特定的性能問題或機(jī)會來提升性能而引起。革新可能來自其它組織的革新或研究文獻(xiàn)的成果。革新也有可能在組織內(nèi)部被發(fā)現(xiàn)（如，通過研究項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)）。典型的革新式改進(jìn)的例子如下：計(jì)算機(jī)或相關(guān)硬件產(chǎn)品；改變支持工具；新的或重新設(shè)計(jì)的工作流；過程或生命周期模型；接口標(biāo)準(zhǔn)；可重用組件；管理技術(shù)和方法；質(zhì)量提升技術(shù)和方法；開發(fā)技術(shù)和方法。對于革新式改進(jìn)，EPG應(yīng)對可能提升組織的過程和技術(shù)進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查的方式包括：研究相關(guān)技術(shù)的趨勢；調(diào)查市場上可用的革新改進(jìn)；從項(xiàng)目和組織收集改進(jìn)提案；評審組織外的過程和技術(shù)并和組織現(xiàn)有的過程和技術(shù)進(jìn)行比較；識別已經(jīng)成功應(yīng)用的革新改進(jìn)，并評審數(shù)據(jù)和文檔；識別集成新技術(shù)到產(chǎn)品和項(xiàng)目工作環(huán)境的改進(jìn)。對于調(diào)查建議的改進(jìn)，EPG應(yīng)對每個(gè)建議的改進(jìn)分析成本效益。EPG可以采用過程性能模型了解過程改變后的過程能力和性能的影響。成本效益分析的準(zhǔn)則如下：為滿足組織質(zhì)量和過程性能目標(biāo)所做的貢獻(xiàn)；緩解已識別的項(xiàng)目和組織的風(fēng)險(xiǎn)的效果；項(xiàng)目需求、市場形勢和商業(yè)環(huán)境變更的快速響應(yīng)能力；有關(guān)過程和相關(guān)資產(chǎn)的影響定義和搜集支持過程和技術(shù)改進(jìn)的度量和分析數(shù)據(jù)的成本；期望改進(jìn)使用生命周期。成本效益分析的結(jié)果應(yīng)記錄在《過程改進(jìn)計(jì)劃》或相關(guān)改進(jìn)文檔中。制定改進(jìn)計(jì)劃無論是增量式改進(jìn)或革新式改進(jìn)，EPG都應(yīng)將收集的改進(jìn)信息記錄在《過程改進(jìn)建議和意見匯總表》中管理。對于增量式改進(jìn)EPG可以直接在《過程改進(jìn)建議和意見匯總表》中確定改進(jìn)措施和人員，并跟蹤改進(jìn)的結(jié)果。對于革新式改進(jìn)，EPG應(yīng)制定單獨(dú)的《過程改進(jìn)計(jì)劃》，以實(shí)施過程改進(jìn)。革新式《過程改進(jìn)計(jì)劃》的內(nèi)容應(yīng)包括：改進(jìn)建議的描述；改進(jìn)目標(biāo)；改進(jìn)建議調(diào)查結(jié)果分析；建議的改進(jìn)項(xiàng)分析，包括：成本效益分析；實(shí)施、驗(yàn)證和部署每個(gè)建議改進(jìn)項(xiàng)的成本、工作量和進(jìn)度需要；部署改進(jìn)的潛在的障礙和風(fēng)險(xiǎn)；建議改進(jìn)項(xiàng)的評價(jià)結(jié)果；確認(rèn)方法和量化準(zhǔn)則；制定的《過程改進(jìn)計(jì)劃》應(yīng)經(jīng)過EPG評審，并提交領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。過程改進(jìn)實(shí)施實(shí)施改進(jìn)計(jì)劃《過程改進(jìn)計(jì)劃》通過批準(zhǔn)后，EPG組織實(shí)施《過程改進(jìn)計(jì)劃》。EPG應(yīng)對《過程改進(jìn)計(jì)劃》的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控，以確保改進(jìn)活動按照計(jì)劃執(zhí)行。對于執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，應(yīng)進(jìn)行問題的管理。過程改進(jìn)確認(rèn)對于增量式改進(jìn)的結(jié)果，應(yīng)由EPG進(jìn)行評審，并提交公司領(lǐng)導(dǎo)小組確認(rèn)后發(fā)布實(shí)施。對于革新式改進(jìn)，EPG應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行確認(rèn)。革新式改進(jìn)的確認(rèn)方式可包括：正式的評審，原型演示，試運(yùn)行，模型和模擬。對于采用評審、原型演示方式確認(rèn)的，EPG可以在《過程改進(jìn)計(jì)劃》中說明評審的方式和詳細(xì)要求，并和《過程改進(jìn)計(jì)劃》一起評審和批準(zhǔn)。對于采用試運(yùn)行、模型或模擬的方式確認(rèn)的，應(yīng)制定《過程改進(jìn)確認(rèn)計(jì)劃》指導(dǎo)確認(rèn)工作。《過程改進(jìn)確認(rèn)計(jì)劃》也需要得到EPG、高層領(lǐng)導(dǎo)以及試運(yùn)行或模擬影響到的相關(guān)人員的評審。過程改進(jìn)的確認(rèn)應(yīng)和相關(guān)部門協(xié)調(diào)好確認(rèn)事宜，并跟蹤確認(rèn)活動執(zhí)行情況。EPG應(yīng)根據(jù)《過程改進(jìn)計(jì)劃》中確定的量化準(zhǔn)則對確認(rèn)的結(jié)果進(jìn)行評價(jià)，并將評價(jià)的結(jié)果記錄在《過程改進(jìn)確認(rèn)報(bào)告》中。確定待部署的改進(jìn)根據(jù)對每個(gè)建議改進(jìn)的確認(rèn)結(jié)果，EPG和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)確定哪些改進(jìn)應(yīng)在組織內(nèi)進(jìn)行部署，待部署改進(jìn)的確定可以和過程改進(jìn)確認(rèn)的評價(jià)一起進(jìn)行。待部署改進(jìn)的確認(rèn)分析應(yīng)基于對質(zhì)量和過程性能目標(biāo)的成本效益分析結(jié)果。必要時(shí)，EPG可以組織相關(guān)專家進(jìn)行決策分析，具體決策分析方法見《決策分析過程》。EPG應(yīng)為待部署的改進(jìn)確定優(yōu)先級，優(yōu)先級是基于成本效益分析結(jié)果確定的。對于確定的過程改進(jìn)結(jié)果應(yīng)進(jìn)行記錄，并及時(shí)更新組織過程資產(chǎn)。過程改進(jìn)推廣策劃推廣工作EPG應(yīng)建立和維護(hù)選擇的改進(jìn)的《過程改進(jìn)推廣計(jì)劃》。《過程改進(jìn)推廣計(jì)劃》應(yīng)包括：推廣的內(nèi)容；推廣的目標(biāo)（量化的目標(biāo)）；推廣策略；推廣實(shí)施影響的范圍（部門和角色等）；推廣活動參與的人員和職責(zé)；推廣的進(jìn)度安排；推廣的風(fēng)險(xiǎn)分析（潛在障礙）；推廣活動的度量和量化管理技術(shù)推廣計(jì)劃制定后必須經(jīng)過EPG、部門經(jīng)理審批，在實(shí)施中可以進(jìn)行計(jì)劃的變更，變更時(shí)同樣需要進(jìn)行審批。過程改進(jìn)實(shí)施的跟蹤EPG根據(jù)《過程改進(jìn)推廣計(jì)劃》實(shí)施推廣活動并進(jìn)行跟蹤。EPG應(yīng)協(xié)調(diào)推廣涉及相關(guān)部門和人員進(jìn)行過程的實(shí)施活動。推廣活動應(yīng)采用逐漸的增量的推廣方式，盡量避免一次全面實(shí)施的方式，以減少對組織業(yè)務(wù)的影響。EPG應(yīng)對推廣涉及的范圍進(jìn)行培訓(xùn)，并指導(dǎo)項(xiàng)目進(jìn)行合理的過程定義。必要時(shí)，應(yīng)為過程的實(shí)施提供相應(yīng)的咨詢輔導(dǎo)。EPG應(yīng)確保《過程改進(jìn)推廣計(jì)劃》的部署內(nèi)容都得到實(shí)施。評價(jià)改進(jìn)效果對于改進(jìn)推廣實(shí)施的效果應(yīng)進(jìn)行評價(jià)，以確?？梢赃_(dá)到推廣目標(biāo)。EPG應(yīng)根據(jù)《過程改進(jìn)推廣計(jì)劃