基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)過(guò)關(guān)檢測(cè)練習(xí)參考B卷帶答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)過(guò)關(guān)檢測(cè)練習(xí)參考B卷帶答案

單選題（共50題）1、對(duì)沖平倉(cāng)是指在市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)與自己合約品種（）的期貨。A.數(shù)量不等B.方向相同C.方向相反D.前三項(xiàng)都不對(duì)【答案】C2、對(duì)于B股，雖然沒(méi)有過(guò)戶費(fèi)，在上交所，結(jié)算費(fèi)是成交金額的0.5‰；在深交所，稱為“結(jié)算登記費(fèi)”，是成交金額的0.5‰，但最高不超過(guò)（）港元。A.5B.10C.500D.100【答案】C3、某基金的當(dāng)月實(shí)際收益率為5.34%,該基金投資組合中，股票基準(zhǔn)權(quán)重60%,月指數(shù)收益率5.81%;債券基準(zhǔn)權(quán)重30%,月指數(shù)收益率1.45%,現(xiàn)金基準(zhǔn)權(quán)重10%,月指數(shù)收益率0.48%。假設(shè)該基金的各項(xiàng)資產(chǎn)基準(zhǔn)權(quán)重為股票70%,債券7%,貨幣市場(chǎng)工具23%,則資產(chǎn)配置為該基金帶來(lái)的貢獻(xiàn)為（）A.0.35%B.0.10%C.0.60%D.0.31%【答案】D4、債券回購(gòu)（）和書(shū)面形式回購(gòu)合同（包括同業(yè)中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書(shū)和信件等）構(gòu)成回購(gòu)交易的完整合同。A.成交記錄B.委托單C.主協(xié)議D.交易指令【答案】C5、共同對(duì)手方的引入，使得交易雙方無(wú)須擔(dān)心交易對(duì)手的（）有利于増強(qiáng)投資信心和活躍市場(chǎng)交易A.操作風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)【答案】C6、（）常用于緩解私募股權(quán)投資基金緊急的資金需求。A.買(mǎi)殼上市B.借殼上市C.管理層回購(gòu)D.二次出售【答案】D7、相對(duì)于期貨合約，下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約缺點(diǎn)的表述錯(cuò)誤的是（）。A.遠(yuǎn)期合約需要按合約價(jià)值交納保證金B(yǎng).遠(yuǎn)期合約市場(chǎng)的效率偏低C.遠(yuǎn)期合約的流動(dòng)性較差D.遠(yuǎn)期合約的違約風(fēng)險(xiǎn)較高【答案】A8、下列關(guān)于期權(quán)合約要素的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.期權(quán)費(fèi)是期權(quán)合約中唯一的變量B.期權(quán)合約的買(mǎi)方為買(mǎi)入期權(quán)的一方，即支付費(fèi)用從而獲得權(quán)利的一方，也稱期權(quán)的多頭C.期權(quán)合約的賣(mài)方為賣(mài)出期權(quán)的一方，即獲得費(fèi)用因而承擔(dān)著在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約義務(wù)的一方，也稱期權(quán)的空頭D.期權(quán)合約的標(biāo)的資產(chǎn)即期權(quán)合約中約定交易的資產(chǎn)，必須是金融資產(chǎn)【答案】D9、關(guān)于貨幣的時(shí)間價(jià)值，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.兩筆金額相等的資金，如果發(fā)生在不同的時(shí)期，其實(shí)際價(jià)值也是不同的B.終值的計(jì)算公式為FV=PVx（1+i）n,其中i表示市場(chǎng)的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率C.隨著時(shí)間的推移，貨幣發(fā)生的增值就是貨幣的時(shí)間價(jià)值D.一般情況下，貨幣的時(shí)間價(jià)值應(yīng)按“利滾利”的復(fù)利方式來(lái)計(jì)算【答案】B10、只能在交易所進(jìn)行交易的衍生品合約是（）。A.互換合約B.期權(quán)合約C.期貨合約D.遠(yuǎn)期合約【答案】C11、市場(chǎng)利率走低時(shí)，以下判斷正確的是（）。A.債券價(jià)格上升，再投資收益上升B.債券價(jià)格不變，因?yàn)槔⑹找嫦鄬?duì)增加，但再投資收益下降，兩者互相抵消C.債券價(jià)格下降，再投資收益下降D.債券價(jià)格上升，再投資收益下降【答案】D12、下列不屬于權(quán)益類(lèi)證券種類(lèi)的是（）。A.公司債券B.可轉(zhuǎn)換債券C.存托憑證D.股票【答案】A13、下列關(guān)于普通股的表述錯(cuò)誤的是()。A.普通股一般具有表決權(quán)B.普通股具有股權(quán)和債權(quán)雙重屬性C.普通股的股利是變動(dòng)的D.普通股是公司通常發(fā)行的無(wú)特別權(quán)利的股票【答案】B14、在質(zhì)押式回購(gòu)期間，若發(fā)生質(zhì)押的債券派息，則對(duì)利息的處理方式為（）。A.歸資金融入方所有B.雙方可以協(xié)商確定利息的歸屬C.歸資金融出方所有D.歸逆回購(gòu)方所有【答案】A15、下列選項(xiàng)中不屬于房地產(chǎn)投資信托基金特點(diǎn)的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)較低B.抵補(bǔ)通貨膨賬效應(yīng)C.流動(dòng)性強(qiáng)D.信息不對(duì)稱程度較高【答案】D16、()是一種最簡(jiǎn)單的衍生品合約。A.遠(yuǎn)期合約B.互換合約C.期貨合約D.期權(quán)合約【答案】A17、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類(lèi)，權(quán)證可分為（）。A.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證B.股權(quán)類(lèi)權(quán)證和債權(quán)類(lèi)權(quán)證C.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證D.美式權(quán)證和歐式權(quán)證【答案】A18、以下關(guān)于方差和標(biāo)準(zhǔn)差的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.通過(guò)研究方差或標(biāo)準(zhǔn)差，可以預(yù)測(cè)隨機(jī)變量未來(lái)取值的離散程度B.一組數(shù)據(jù)的方差越大表明其離散程度越高C.樣本的方差值是標(biāo)準(zhǔn)差的平方D.方差可以用于衡量一組數(shù)據(jù)的離散程度【答案】A19、證券A和證券B的收益率相關(guān)系數(shù)為0.4，證券A和證券C的收益率相關(guān)系數(shù)為-0.7，則以下說(shuō)法正確的是（）。A.當(dāng)證券B上漲時(shí)，證券C上漲的可能性比較大B.當(dāng)證券A上漲時(shí)，證券C下跌的可能性比較大C.當(dāng)證券B上漲時(shí)，證券C下跌的可能性比較大D.當(dāng)證券A上漲時(shí)，證券B下跌的可能性比較大【答案】B20、保證物為發(fā)行人持有的債權(quán)或股權(quán)而非實(shí)物資產(chǎn)的債權(quán)是（）。A.擔(dān)保債券B.質(zhì)押債券C.無(wú)保證證券D.抵押債券【答案】B21、基金暫停估值的情形不包括（）。A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)C.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值D.基金托管人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的【答案】D22、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。A.會(huì)員制B.公司制C.合同制D.承包制【答案】A23、基金利潤(rùn)中利息收入不包括()。A.債券利息收入B.資產(chǎn)支持證券利息收入C.股利收益D.買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)收入【答案】C24、夏普比率是用某一時(shí)期內(nèi)投資組合平均（）除以這個(gè)時(shí)期收益的標(biāo)準(zhǔn)差。A.相對(duì)收益B.超額收益C.絕對(duì)收益D.部分收益【答案】B25、下列表述中，不是反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是（）。A.組合平均剩余期限B.融資比例C.浮動(dòng)利率債券投資情況D.日每萬(wàn)份基金凈收益【答案】D26、顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較低，長(zhǎng)期債券收益率較高，屬于收益率曲線中的（）A.反轉(zhuǎn)收益曲線B.水平收益曲線C.下降收益曲線D.正收益曲線【答案】D27、（）是測(cè)量債券價(jià)格相對(duì)于利率變動(dòng)的敏感性指標(biāo)。A.久期B.價(jià)格變動(dòng)收益率值C.加權(quán)平均投資組合收益率D.基點(diǎn)價(jià)格值【答案】A28、（）是不動(dòng)產(chǎn)的主要類(lèi)別。A.房地產(chǎn)B.住宅型建筑物C.公寓D.商業(yè)不動(dòng)產(chǎn)【答案】A29、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的表述，不正確的是（）。A.期貨合約只在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常在場(chǎng)外交易，采用非標(biāo)準(zhǔn)形式進(jìn)行B.一般而言，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常是用實(shí)物進(jìn)行交割，期貨合約絕大多數(shù)通過(guò)對(duì)沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結(jié)算，極少實(shí)物交割C.遠(yuǎn)期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒(méi)有杠桿效應(yīng)D.遠(yuǎn)期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買(mǎi)賣(mài)雙方在未來(lái)應(yīng)盡的義務(wù)，期權(quán)合約和信用違約互換合約只有一方在未來(lái)有義務(wù)【答案】C30、下列不屬于優(yōu)先股的特征的是（）A.固定的股息收益B.無(wú)表決權(quán)C.高風(fēng)險(xiǎn)和高收益D.優(yōu)先分配股利和剩余資產(chǎn)【答案】C31、旨在下單時(shí)以盡可能接近市場(chǎng)按成交量加權(quán)的均價(jià)進(jìn)行，以盡量降低該交易對(duì)市場(chǎng)的沖擊的交易算法是（）。A.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法B.執(zhí)行缺口算法C.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法D.跟量算法【答案】C32、假設(shè)投資者在2013年12月31日買(mǎi)入某基金，期初基金資產(chǎn)凈值為2億元；2014年4月15日資產(chǎn)凈值為9500萬(wàn)元；2014年12月31日基金資產(chǎn)凈值為1.2億元。期間無(wú)申購(gòu)贖回分紅等現(xiàn)金流。該投資者投資基金的時(shí)間加權(quán)收益率為（）。A.-0.217B.-0.4C.-0.077D.0.05【答案】B33、（）是指存券銀行不通過(guò)基礎(chǔ)證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場(chǎng)需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證。A.全球存托憑證B.美國(guó)存托憑證C.無(wú)擔(dān)保的存托憑證D.有擔(dān)保的存托憑證【答案】C34、（）又稱差額清算，指在一個(gè)清算期中，對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。A.凈額結(jié)算B.全額結(jié)算方式C.雙邊凈額結(jié)算D.多邊凈額結(jié)算【答案】A35、依據(jù)我國(guó)第三方存管的要求，客戶想完成客戶交易結(jié)算資金的進(jìn)出只能通過(guò)的方式是（）。A.支付寶轉(zhuǎn)賬B.銀證轉(zhuǎn)賬C.證券公司提供的客戶資金存取服務(wù)D.銀行柜臺(tái)辦理資金劃轉(zhuǎn)【答案】B36、關(guān)于房地產(chǎn)有限合伙，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.有限合伙人僅以出資份額為限對(duì)投資項(xiàng)目承擔(dān)有限責(zé)任B.普通合伙人負(fù)責(zé)日常管理，重大經(jīng)營(yíng)決策須要經(jīng)過(guò)有限合伙人審批C.普通合伙人收取固定比例的管理費(fèi)D.有限合伙人可能畫(huà)IS長(zhǎng)達(dá)數(shù)年的負(fù)現(xiàn)金流【答案】B37、合格投資者的投資本金鎖定期為3個(gè)月，自合格投資者累計(jì)匯入投資本金達(dá)到等值（）萬(wàn)美元之日起計(jì)算。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】B38、下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)【答案】A39、下列政府債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.地方政府債包括由中央財(cái)政代理發(fā)行和地方政府自主發(fā)行的由地方政府負(fù)責(zé)償還的債券B.國(guó)債是財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的債券C.政府債券是由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券D.我國(guó)政府債券包括國(guó)債和地方政府債【答案】C40、期貨交易涉及的交易制度不包括（）。A.信息披露制度B.對(duì)沖平倉(cāng)制度C.保證金制度D.盯市制度【答案】A41、下列關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表的表述中，正確的是（）。A.它是反映現(xiàn)金增減變動(dòng)的報(bào)表B.它是一張損益報(bào)表C.它是根據(jù)“資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益”等式編制的D.流動(dòng)資產(chǎn)排在左方，非流動(dòng)資產(chǎn)排在右方【答案】C42、股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，同時(shí)還受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是（）。A.股票的種類(lèi)B.供求關(guān)系C.氣象環(huán)境D.勞動(dòng)力價(jià)格【答案】B43、（）可在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。A.美式權(quán)證B.歐式權(quán)證C.百慕大式權(quán)證D.認(rèn)沽權(quán)證【答案】A44、（）指在市場(chǎng)利率下行的環(huán)境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B.再投資風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】B45、印花稅是根據(jù)《中華人民共和國(guó)印花稅暫行條例》規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，2008年9月19日，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按（）‰征收，對(duì)受讓方不再征收。A.1B.2C.4D.5【答案】A46、大宗商品衍生工具不包括()。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.現(xiàn)貨交易【答案】D47、下列關(guān)于基金公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.嚴(yán)禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)自操作全過(guò)程B.基金會(huì)計(jì)核算應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司會(huì)計(jì)核算C.獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算D.對(duì)公司所管理的基金，應(yīng)當(dāng)以公司所管理的全部基金為會(huì)計(jì)核算主體【答案】D48、關(guān)于優(yōu)先股／普通股和債券的投票權(quán)和清順序，以下表述錯(cuò)誤的是()A.公司合并／分離／解散等需要股東投票表決通過(guò)B.普通股