2023年6月證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫綜合試卷A卷附答案

2023年6月證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫綜合試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、每個(gè)人投資者相比，機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D2、下列各項(xiàng)中，屬于債券特征的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別的說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A4、以下關(guān)于可分離交易債券，說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、A公司目前的資產(chǎn)總額是8000萬元，負(fù)債總額為3000萬元，發(fā)行在外的普通股股數(shù)是1000萬元，無優(yōu)先股，因此A公司的股票賬面價(jià)值為（）元。A.8B.3C.5D.11【答案】C6、記賬式國債的發(fā)行分為()。Ⅰ．證券交易所市場(chǎng)發(fā)行Ⅱ．銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行Ⅲ．同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)發(fā)行Ⅳ．銀行同業(yè)拆借市場(chǎng)發(fā)行A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D7、證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)是指()。A.證券自營業(yè)務(wù)B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)【答案】D8、中證指數(shù)有限公司是由（）。A.上海證券交易所出資成立B.深圳證券交易所出資成立C.上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立D.上海證券交易所、深圳證券交易所和香港證券交易所共同出資成立【答案】C9、下列機(jī)構(gòu)中，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的有（）。[2014年3月真題]A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B10、財(cái)政部和中國人民銀行一般每（）確定一次憑證式國債的承銷團(tuán)資格。A.—年B.半年C.季度D.兩年【答案】A11、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于（）。A.操縱市場(chǎng)行為B.欺詐客戶行為C.內(nèi)幕交易行為D.虛假陳述行為【答案】A12、下列關(guān)于公司債券發(fā)行的條款設(shè)計(jì)要求的說法中錯(cuò)誤的是（）A.發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)作出決議B.公司債券公開發(fā)行的價(jià)格或利率以詢價(jià)或公開招標(biāo)等市場(chǎng)化方式確定C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行D.公開發(fā)行公司債券，只能申請(qǐng)一次注冊(cè)，一次發(fā)行【答案】D13、小王報(bào)名參加了今年的證券從業(yè)資格考試，在復(fù)習(xí)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的時(shí)候，對(duì)政府債券的有關(guān)知識(shí)出現(xiàn)了疑惑。請(qǐng)幫他選出下列有關(guān)政府債券的說法中，不正確的說法是（）。A.在各類債券中，政府債券的信用等級(jí)并非最高B.購買政府債券，是一種較安全的投資選擇C.發(fā)達(dá)的二級(jí)市場(chǎng)為政府債券的轉(zhuǎn)讓提供了方便，使其流通性大大增強(qiáng)D.國債的利息收入可免納個(gè)人所得稅【答案】A14、（2019年真題）股權(quán)類期貨是以（）為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、按投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可以分為（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、按照《慈善組織保值增值投資活動(dòng)管理暫行辦法》規(guī)定，在下列活動(dòng)中，慈善組織可以開展的投資活動(dòng)是（）。A.直接購買商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.直接購買商品及金融衍生品類產(chǎn)品C.直接買賣股票D.投資人身保險(xiǎn)產(chǎn)品【答案】A17、《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》中規(guī)定：“對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應(yīng)當(dāng)（）進(jìn)行收益分配。”A.現(xiàn)金分紅，每日B.現(xiàn)金分紅，每周C.紅利再投資，每日D.紅利再投資，每周【答案】C18、按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金公司履行的職責(zé)有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D19、下列關(guān)于凈穩(wěn)定資金率計(jì)算方法正確的是（）。A.凈穩(wěn)定資金率=可用資金/所需的穩(wěn)定資金x100%B.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的資金x100%C.凈穩(wěn)定資金率=總體穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金x100%D.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金x100%【答案】D20、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D21、投資者獲得上市公司送股時(shí)（），納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。A.需重新進(jìn)行利潤評(píng)估B.需繳納所得稅C.不需重新進(jìn)行利潤評(píng)估D.不需繳納所得稅【答案】B22、根據(jù)《全國銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。A.①③B.②④C.③④D.①④【答案】B23、債貸組合遵循的模式是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】C24、我國證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是（）。A.會(huì)員大會(huì)B.監(jiān)察委員會(huì)C.理事會(huì)D.總經(jīng)理辦公室【答案】C25、股票具有的特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A26、銀行間債券市場(chǎng)成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。其中，間接結(jié)算成員主要是（）0A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】D27、20世紀(jì)80年代中期以后，全球主要經(jīng)濟(jì)體表現(xiàn)出高產(chǎn)出、低通貨膨脹的情況，這一時(shí)期被稱為“大緩和（GreatModeration）”，實(shí)際經(jīng)濟(jì)周期理論成為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流。該理論認(rèn)為（）。A.金融市場(chǎng)的各種變化會(huì)影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)，同時(shí)被動(dòng)反映實(shí)體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的運(yùn)行狀況B.金融市場(chǎng)的各種變化基本不會(huì)影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)，而只是主動(dòng)反映實(shí)體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的運(yùn)行狀況C.金融市場(chǎng)的各種變化會(huì)影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)，同時(shí)主動(dòng)反映實(shí)體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的運(yùn)行狀況D.金融市場(chǎng)的各種變化基本不會(huì)影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)，而只是被動(dòng)反映實(shí)體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的運(yùn)行狀況【答案】D28、根據(jù)《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于（）投資或者活動(dòng)。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D29、根據(jù)《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》規(guī)定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，審慎進(jìn)行股指期貨、國債期貨投資。下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.在資產(chǎn)管理合同中明確約定參與股指期貨、國債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)控制、責(zé)任承擔(dān)等事項(xiàng)B.在《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》實(shí)施前，證券公司已簽署的資產(chǎn)管理合同未約定可參與股指期貨、國債期貨交易的，仍可繼續(xù)投資股指期貨、國債期貨C.擬變更合同投資股指期貨、國債期貨的，應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的方式及有關(guān)規(guī)定取得客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)同意并履行有關(guān)報(bào)批或報(bào)備手續(xù)D.證券公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確約定股指期貨、國債期貨保證金的流動(dòng)性應(yīng)急處理機(jī)制，包括應(yīng)急觸發(fā)條件、保證金補(bǔ)充機(jī)制、損失責(zé)任承擔(dān)等【答案】B30、約翰格利和愛德華肖在20世紀(jì)50年代提出了（），揭示了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。A.儲(chǔ)蓄—投資轉(zhuǎn)化機(jī)制B.利率—投資互動(dòng)機(jī)制C.儲(chǔ)蓄—利率互動(dòng)機(jī)制D.收入—投資轉(zhuǎn)化機(jī)制【答案】A31、下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備B.應(yīng)當(dāng)宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力C.不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示【答案】B32、下列做法中，不符合相關(guān)規(guī)定的是（）。A.趙某是政府部門工作人員，申請(qǐng)開設(shè)了個(gè)人證券賬戶B.張某在開設(shè)證券賬戶時(shí)，采用的是其身份證上的姓名C.王某使用其妻子的名義開設(shè)了證券賬戶D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為李某開立一碼通賬戶和相應(yīng)子賬戶【答案】C33、（2020年真題）下列關(guān)于基金運(yùn)作的說法，錯(cuò)誤的是（）A.基金的運(yùn)作包括基金的募集、投資管理、資產(chǎn)托管、基金份額登記與交易，基金財(cái)產(chǎn)的估值與會(huì)計(jì)核算等多個(gè)環(huán)節(jié)B.在基金運(yùn)作中，基金管理人居于主導(dǎo)和核心地位，基金的投資管理最能體現(xiàn)管理人的價(jià)值C.從基金管理人的角度看，基金運(yùn)作可分為基金的基金的市場(chǎng)營銷、投資管理、和后臺(tái)管理三大部分D.基金的投資管理做好了，為基金投資者賺取了好的收益，其他環(huán)節(jié)就能自然而然就好【答案】D34、19491978年，為適應(yīng)高度集中統(tǒng)一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，我國建立起大一統(tǒng)模式的金融體系，此時(shí)，建立新中國金融體系的首要任務(wù)包括（）。A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】C35、（2020年真題）下列期貨中，（）不屬于金融期貨。A.商品期貨B.外匯期貨C.股票價(jià)格指數(shù)期貨D.利率期貨【答案】A36、按基金的投資理念劃分，可將證券投資基金劃分為（）。A.封閉式基金開放式基金B(yǎng).公募基金私募基金C.主動(dòng)型基金被動(dòng)型基金D.債券基金股票基金【答案】C37、一個(gè)國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)對(duì)于股票價(jià)格的影響是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C38、證券公司甲欲設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求欲設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯(cuò)誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙持有丙45%的股權(quán)，但不擁有管理控制權(quán)C.乙不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.丙不得對(duì)外提供擔(dān)?！敬鸢浮緽39、國外學(xué)者認(rèn)為股價(jià)變動(dòng)要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早（）。A.3—5個(gè)月B.4—6個(gè)月C.1—2個(gè)月D.2—3個(gè)月【答案】B40、申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券（）年的利息。A.1B.2C.3D.5【答案】A41、倫敦外匯市場(chǎng)是全球最大的外匯批發(fā)市場(chǎng)，它主要具有的特點(diǎn)是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B42、首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市所需滿足的條件不包括（）。A.發(fā)行依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營時(shí)間在三年以上的股份有限公司B.最近一期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得高于20％C.最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元或者最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元D.發(fā)行人最近三年的實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更【答案】C43、下列關(guān)于開放式基金的說法中，不正確的是()。A.既可以由基金公司直銷，也可以由基金公司的代理機(jī)構(gòu)代銷B.有固定存續(xù)期C.開放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)D.適用于開放程度較高、規(guī)模較大的金融市場(chǎng)【答案】B44、未來中國金融體系改革的重點(diǎn)包括以下幾個(gè)方向（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A45、送股時(shí)，將上市公司的()轉(zhuǎn)入股本賬戶。A.資本B.留存收益C.收入D.實(shí)收資本【答案】B46、按照驅(qū)動(dòng)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A47、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理相應(yīng)概念，說法