證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)基礎(chǔ)題庫(kù)和答案分析

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)基礎(chǔ)題庫(kù)和答案分析

單選題（共50題）1、我國(guó)《證券法》規(guī)定的上市公司收購(gòu)方式包括（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】C2、(2018年真題)下列選項(xiàng)中，不享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A3、《證券公司信息隔離墻制度指引》對(duì)解決證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告與投資銀行之間的利益沖突非常重視，下列屬于其規(guī)定內(nèi)容的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、(2018年真題)期貨交易所向（）收取保證金。A.客戶(hù)B.會(huì)員C.期貨公司D.公司法人【答案】B5、下列關(guān)于公司公開(kāi)財(cái)務(wù)狀況的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D6、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開(kāi)立轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用資金賬戶(hù)，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D7、下列關(guān)于公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷(xiāo)其收購(gòu)要約。收購(gòu)人需要變更收購(gòu)要約的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，載明具體變更事項(xiàng)，且不得存在（）情形。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A9、下列關(guān)于禁止濫用股東權(quán)利的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.控股股東、實(shí)際控制人不得濫用權(quán)利，通過(guò)關(guān)聯(lián)交易、利潤(rùn)分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資等方式損害上市公司及其他股東的利益B.公司根據(jù)股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無(wú)效或者撤銷(xiāo)該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)撤銷(xiāo)變更登記C.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整，并享有對(duì)證券公司財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利D.股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷(xiāo)【答案】C10、凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，（）個(gè)工作日內(nèi)向公司全體股東報(bào)告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10；20【答案】C11、（2016年真題）證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶(hù)資金不足而接受其買(mǎi)入委托的行為，應(yīng)當(dāng)給予的處罰有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A12、公開(kāi)發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的（）前置備于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C13、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定公開(kāi)披露信息，或者公開(kāi)披露的信息中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）萬(wàn)元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】A14、下列不屬于變相公開(kāi)發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的是（）。A.采用廣告、電話(huà)、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開(kāi)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓B.公司股東委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計(jì)超過(guò)200人C.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)不超過(guò)200人D.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人【答案】C15、下列有關(guān)子公司和分公司的說(shuō)法,正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B16、甲公司注冊(cè)資本150萬(wàn)元人民幣，現(xiàn)有3名取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員，1名取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的高級(jí)管理人員，現(xiàn)在，甲公司計(jì)劃申請(qǐng)單獨(dú)從業(yè)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)資格，則下列說(shuō)法中正確的是（）。A.甲公司還需增資至少50萬(wàn)元人民幣B.甲公司還需增資至少50萬(wàn)元人民幣，且招聘至少2名取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員C.甲公司不需要增資，但需要招聘至少2名取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員D.甲公司不需要增資，但需要招聘至少2名取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員和1名取得證券投資從業(yè)資格的高級(jí)管理人員【答案】C17、下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“行政清理”措施中錯(cuò)誤的是（）。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司做出撤銷(xiāo)決定的，應(yīng)當(dāng)予以公告B.撤銷(xiāo)決定的公告日期為處置日，撤銷(xiāo)決定自公告之時(shí)生效C.自證券公司被撤銷(xiāo)之日起，證券公司的債務(wù)停止計(jì)算利息D.行政清理期間，被處置證券公司應(yīng)繳納行政性收費(fèi)和增值稅、營(yíng)業(yè)稅等行政法規(guī)規(guī)定的稅收【答案】D18、證券公司合并、分立的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)合并、分立的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在自受理之日起（）個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。A.1B.2C.3D.4【答案】C19、期貨公司（）期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。A.可繞道從事B.在獲得許可的情況下可從事C.不得從事或者變相從事D.可以從事【答案】C20、(2019年真題)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》以（）為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)規(guī)定了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券等主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B21、下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)職權(quán)有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】A22、以下條件中，可以作為借人人通過(guò)約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的有（）。A.①②④B.①③④C.②③D.①②③④【答案】A23、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，并對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的問(wèn)題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由（）簽名，并加蓋財(cái)務(wù)顧問(wèn)單位簽章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C24、證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶(hù)合法權(quán)益。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C25、保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，此時(shí)，需要提交的材料不包括（）。A.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)B(niǎo).保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)C.保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說(shuō)明D.新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函【答案】B26、以下關(guān)于股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的召集和主持程序，錯(cuò)誤的是（）。A.董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)履行職務(wù)B.副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由2/3以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)C.董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議D.副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)【答案】B27、上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取（）等監(jiān)管措施。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C28、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買(mǎi)相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)該確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者，若是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)（）。A.進(jìn)行書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)示警后，向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)B.拒絕向其銷(xiāo)售或提供高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)C.直接向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)D.不予理睬【答案】B29、根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，應(yīng)當(dāng)對(duì)證券分析師署名的證券研究報(bào)告內(nèi)容和觀(guān)點(diǎn)負(fù)責(zé)的是（）。A.證券分析師本人B.證券分析師所在證券公司研究部門(mén)C.證券分析師所在證券公司D.轉(zhuǎn)載證券研究報(bào)告的媒體【答案】A30、根據(jù)《證券法》，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%的，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向（）作出書(shū)面報(bào)告。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】C31、根據(jù)《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）階段對(duì)委托人進(jìn)行資格審查。A.向客戶(hù)推薦金融產(chǎn)品B.接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前C.接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托后D.為客戶(hù)提供產(chǎn)品咨詢(xún)服務(wù)【答案】B32、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司與其子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的隔離墻制度B.證券公司不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)C.證券公司與其子公司之間在經(jīng)營(yíng)存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類(lèi)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)建立良好的風(fēng)險(xiǎn)隔離D.證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)?！敬鸢浮緾33、（2020年真題）上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股時(shí)，股東大會(huì)應(yīng)就（）做出決議A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】B34、發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶(hù)資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（），說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。A.年度報(bào)告B.半年度報(bào)告C.月度報(bào)告D.臨時(shí)報(bào)告【答案】D35、下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】D36、根據(jù)管理細(xì)則等規(guī)定，證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司申請(qǐng)（），成為主辦券商。A.批準(zhǔn)B.核準(zhǔn)C.備案D.復(fù)核【答案】C37、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所需募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)A.五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下B.三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下C.擅自改變用途資金額度的百分之五D.三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下【答案】D38、—家公司發(fā)行股票、債券進(jìn)行籌資，下列（）行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪。A.行為人在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券B.行為人因過(guò)失制作了虛假招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券C.行為人制作了虛假的招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達(dá)到數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)D.行為人制作并向社會(huì)發(fā)行了虛假招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法【答案】C39、(2018年真題)下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行證券的信息依法公開(kāi)前，任何知情人不得公開(kāi)或者泄露該信息B.發(fā)行人不得在公告公開(kāi)發(fā)行募集文件前發(fā)行證券C.證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開(kāi)發(fā)行前，公告公開(kāi)發(fā)行募集文件D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起2個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定【答案】D40、對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。A.15B.30C.45D.60【答案】B41、(2018年真題)下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D42、下面有關(guān)公募基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.①B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C43、下列關(guān)于違反科創(chuàng)板證券（股票類(lèi)）發(fā)行與承銷(xiāo)有關(guān)規(guī)定的法律行為，說(shuō)法正確的是（）。A.保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在一般性遺漏的，自確定之日起采取暫停保薦代表人業(yè)務(wù)資格1到2年的監(jiān)管措施B.保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起采取暫停保薦人業(yè)務(wù)資格1年到3年，責(zé)令保薦人更換相關(guān)負(fù)責(zé)人的監(jiān)管措施C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件有虛假記載的，按規(guī)定撤銷(xiāo)保薦代表人資格D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，無(wú)論情節(jié)如何，該機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人不應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任【答案】B44、《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一（）單獨(dú)開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)、設(shè)置交易編碼，不得混碼