證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)練習(xí)試題打印帶答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)練習(xí)試題打印帶答案

單選題（共50題）1、貨幣期貨又稱（）。A.股票期貨B.外匯期貨C.債券期貨D.利率期貨【答案】B2、資產(chǎn)證券化起源于（）。A.希臘B.英國(guó)C.美國(guó)D.德國(guó)【答案】C3、下列關(guān)于我國(guó)國(guó)債在進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)時(shí)的利率格式和競(jìng)標(biāo)時(shí)間，說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D4、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A5、（）是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。A.商業(yè)銀行資本補(bǔ)充債券B.商業(yè)銀行次級(jí)債券C.商業(yè)銀行金融債券D.商業(yè)銀行一般債券【答案】B6、證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循以下（）原則。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D7、（2021年真題）根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、下列關(guān)于開(kāi)放式基金和封閉式基金，說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D9、（2020年真題）下列不屬于國(guó)債銷(xiāo)售價(jià)格影響因素的是（）。A.市場(chǎng)利率B.承銷(xiāo)商承銷(xiāo)國(guó)債的中標(biāo)成本C.流通市場(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平D.人民幣匯率【答案】D10、下列關(guān)于企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件說(shuō)法正確的是（）。A.申請(qǐng)前2年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平，資產(chǎn)損失準(zhǔn)備撥備充足B.申請(qǐng)前1年，注冊(cè)資本金不低于5億元，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平C.發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%D.申請(qǐng)前2年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期【答案】C11、投資者需使用個(gè)人國(guó)債賬戶和對(duì)應(yīng)的資金清算賬戶(存折或銀行卡)認(rèn)購(gòu)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)，單一個(gè)人國(guó)債賬戶購(gòu)買(mǎi)單期儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的最高限額為（）。A.100萬(wàn)元B.200萬(wàn)元C.300萬(wàn)元D.500萬(wàn)元【答案】D12、20世紀(jì)80年代以來(lái)中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D13、公司有下列（）情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D14、（2019年真題）根據(jù)我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資的方式不包括（）A.非公開(kāi)發(fā)行股票B.發(fā)行可交換公司債券C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D.向原股東配售股份【答案】B15、（）=期權(quán)價(jià)值變化/到期時(shí)間變化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D16、（）是以一籃子股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，代表性品種是交易所交易基金的期權(quán)。A.單只股票期權(quán)B.股票利率期權(quán)C.股票組合期權(quán)D.股票指數(shù)期權(quán)【答案】C17、證券投資人可分為()。Ⅰ．機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ．政府投資者Ⅲ．個(gè)人投資者Ⅳ．國(guó)家投資者A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B18、企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起（）個(gè)交易日內(nèi)賣(mài)出。A.5B.10C.15D.20【答案】B19、下列行為中，可能引發(fā)操作風(fēng)險(xiǎn)的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B20、基金管理人作為受托人，必須履行()。A.誠(chéng)信義務(wù)B.保密義務(wù)C.信息披露義務(wù)D.誠(chéng)實(shí)義務(wù)【答案】A21、買(mǎi)賣(mài)價(jià)差法常用的價(jià)差指標(biāo)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A22、申請(qǐng)取得基金托管資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D23、變化一般滯后于國(guó)民經(jīng)濟(jì)變化的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱為（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】C24、基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因買(mǎi)賣(mài)股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益屬于（）。A.其他收入B.利息收入C.投資收益D.公允價(jià)值變動(dòng)損益【答案】C25、為了防止信息誤導(dǎo)給投資者造成損失，保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，法律法規(guī)對(duì)于借公開(kāi)披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進(jìn)行信息誤導(dǎo)，詆毀同行或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等行為作出了禁止性規(guī)定。其中不包括的情形是（）。A.禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.禁止公布基金的證券投資歷史業(yè)績(jī)C.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D.禁止登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字【答案】B26、金融期貨的基本功能包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III【答案】A27、（2021年真題）2018年5月1日起，滬股通每日額度調(diào)整為（??）億元人民幣。A.150B.520C.140D.130【答案】B28、現(xiàn)代信用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方法包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B29、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，最近（）個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。A.12B.6C.3D.1【答案】B30、我國(guó)儲(chǔ)蓄（電子式）國(guó)債的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、張三投資某原油期權(quán)市場(chǎng)。當(dāng)前價(jià)格是99$/桶。他購(gòu)買(mǎi)了一種合約，該合約規(guī)定2019年1月31日到期。2019年1月1、3、4、10.17、23、25日可以行權(quán)。這屬于（）。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】C32、證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B33、股票的收益來(lái)源可分成（）。A.①②B.①②④C.①②③D.②③④【答案】A34、根據(jù)導(dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素的不同，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.商品風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.房地產(chǎn)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D.外匯風(fēng)險(xiǎn)【答案】C35、下列全球金融體系主要參與者中屬于其他金融公司的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D36、下列有關(guān)商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的表述中，正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C38、下列屬于信用風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成要素的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D39、下列關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債的描述，正確的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B40、在客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下，對(duì)于證券公司與客戶之間的資金存取、清算與交收過(guò)程說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.客戶從其銀行結(jié)算賬戶向資金賬戶存入交易結(jié)算資金，可以通過(guò)指定商業(yè)銀行提供的電話銀行、柜面服務(wù)等方式發(fā)出指令，也可以通過(guò)證券公司提供的電話委托、自助委托的方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令B.客戶證券交易應(yīng)當(dāng)由商業(yè)銀行和證券公司雙方同時(shí)發(fā)起C.中國(guó)結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件D.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)清算結(jié)果制作資金劃付指令發(fā)送給指定商業(yè)銀行【答案】B41、根據(jù)2017年原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布的《商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，（）是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)，不形成現(xiàn)實(shí)資產(chǎn)負(fù)債，但能夠引起當(dāng)期損益變動(dòng)的業(yè)務(wù)。A.負(fù)債業(yè)務(wù)B.利潤(rùn)表C.表外業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)業(yè)務(wù)【答案】C42、（2018年真題）證券登記結(jié)算公司依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》履行的職能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D43、根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A44、影響凈資產(chǎn)收益率的因素有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D45、按照能否分散，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C46、指數(shù)成分股的選擇空間有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D47、我國(guó)創(chuàng)業(yè)板在深圳交易所開(kāi)市的時(shí)間為（）年10月。A.2009B.2011C.2012D.2010【答案】A48、證券公司內(nèi)部評(píng)級(jí)管理的基本要求有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D49、下面對(duì)證券交