證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)高分整理復(fù)習(xí)分享

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)高分整理復(fù)習(xí)分享

單選題（共50題）1、證券公司章程中應(yīng)該包括（）內(nèi)容。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A2、根據(jù)《上市公司收購管理辦法》，要約收購分為()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C3、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，錯誤的是（）。A.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過證券公司申請在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立證券賬戶。C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于20年【答案】C4、根據(jù)《證券法》,證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式是()。A.自行銷售B.協(xié)議銷售C.代銷D.包銷【答案】D5、下列有關(guān)證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。A.①③④B.①③C.③④D.①②④【答案】A6、下列關(guān)于證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則的說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D7、證券公司（）的流動性風(fēng)險管理職責(zé)包括負(fù)責(zé)制定流動性風(fēng)險管理策略、措施和流程；監(jiān)測流動性風(fēng)險限額執(zhí)行情況，及時報告超限額情況。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風(fēng)險管理部門D.首席風(fēng)險官【答案】C8、公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件包含（）A.I、III、IVB.I、II、III、C.II、IVD.I、II、III、IV【答案】B9、經(jīng)證券公司（）同意，證券金融公司可以（）使用證券公司交存的保證金。A.書面；無償B.書面；有償C.口頭；無償D.口頭；有償【答案】B10、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動，被稱為（）。A.證券投資咨詢B.證券投資顧問C.證券研究報告D.期貨投資咨詢【答案】A11、發(fā)行人違反《證券法》第十四條、第十五條的規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上300萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D12、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨立董事制度。其中，證券公司有如下（）情形的，獨立董事不得少于董事人數(shù)的1/4。A.①②B.①②③C.①③④D.②③【答案】A13、全面風(fēng)險管理，是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險等各類風(fēng)險，進(jìn)行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對及全程管理。下列對全面風(fēng)險管理的理解中錯誤的是（）。A.要求全員參與風(fēng)險管理B.對全部風(fēng)險進(jìn)行管理C.開展風(fēng)險管理的全部活動D.對風(fēng)險節(jié)點進(jìn)行重點管理【答案】D14、下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B15、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿（）日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。A.10B.15C.20D.30【答案】D16、發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D17、通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在（）的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定。A.1天到365天B.182天到365天C.1天到182天D.30天到180天【答案】C18、下列情形中，股份有限公司不可以收購本公司股份的是（）A.對外提供擔(dān)保B.股份獎勵給本公司職工C.減少注冊資本D.與持有本公司股份的其他公司合并【答案】A19、集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天。A.10B.30C.60D.90【答案】C20、（2017年真題）股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的（）日前置備于本公司，供股東查閱。A.10B.15C.20D.30【答案】C21、上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤實現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C22、股東大會是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。A.全體員工B.公司高級管理人員C.全體股東D.持股5%以上的股東【答案】C23、按照《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條的規(guī)定，證券公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的，（）可以向人民法院提出對證券公司進(jìn)行重整或者A.持有證券公司5%以上股權(quán)的股東B.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.債權(quán)人【答案】B24、根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)（）的，屬于公司的內(nèi)幕信息。A.40％B.25％C.30％D.15％【答案】C25、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起（）內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以注冊或者不予注冊的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi)。不予注冊的，應(yīng)當(dāng)說明理由。A.一個月B.三個月C.六個月D.十二個月【答案】B26、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）和（）組成。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D27、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》，資產(chǎn)管理人不得委托()為其提供投資建議。A.依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.具有豐富投資經(jīng)驗的個人投資者C.依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)D.符合條件的私募證券投資基金管理人【答案】B28、金融機(jī)構(gòu)通過第三方識別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合（）要求的客戶身份識別措施；第三方未采取符合本法要求的客戶身份識別措施的，由（）承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。A.《反洗錢法》；中國證監(jiān)會B.《反洗錢法》；金融機(jī)構(gòu)C.《證券法》；中國證監(jiān)會D.《公司法》；金融機(jī)構(gòu)【答案】B29、證券的發(fā)行交易活動必須遵循（）原則。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C30、公司從事經(jīng)營活動，必須做到（）。A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】D31、(2019年真題)證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險實施限額管理，根據(jù)其（）等情況，設(shè)定流動性風(fēng)險限額并對其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A32、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)或者得到機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，采取下列（）措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】A33、經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)該遵守（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B34、我國現(xiàn)行的《公司法》全文共十三章，二百一十八條，內(nèi)容包括（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B35、下列屬于不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息的有（）。A.①②④B.②③C.①②③④D.③④【答案】C36、下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法中，正確的有（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】C37、超過《企業(yè)債券管理條例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令改正，處以相當(dāng)于所籌資金金額（）以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A38、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，正確的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A39、董事會應(yīng)當(dāng)至少每（）舉行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作。A.年B.半年C.季度D.月【答案】A40、證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在（）方面嚴(yán)格分離。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B41、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C42、證券公司按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C43、下列關(guān)于證券市場法律的說法中，錯誤的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C44、根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)指引》對自營業(yè)務(wù)資金出入的相關(guān)規(guī)定，禁止（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、開立證券賬戶時，經(jīng)辦人應(yīng)查驗申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件不包括（）。A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》B.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》C.《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》D.《證券投資基金銷售管理辦法》【答案】D47、充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按（）進(jìn)行折算。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C49、（2018年真題）從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、