期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)押題參考A卷帶答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)押題參考A卷帶答案

單選題（共50題）1、經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。A.勤勉盡責(zé)，審慎履職B.誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)C.公平對(duì)待，審慎履職D.以上都不對(duì)【答案】A2、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和（）。A.操作規(guī)章制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.交易管理制度D.特定人事制度【答案】B3、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。A.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易B.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為長(zhǎng)期有效C.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為平倉交易D.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按限價(jià)交易【答案】A4、公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（）提名。A.監(jiān)事會(huì)B.股東大會(huì)C.董事會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】D5、在我國，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集，每年召開一次。A.董事會(huì)B.理事會(huì)C.總經(jīng)理D.董事長(zhǎng)【答案】B6、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對(duì)我國商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國人民銀行C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.商務(wù)部【答案】C7、期貨公司擬免除（）職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官B.董事長(zhǎng)C.獨(dú)立董事D.監(jiān)事會(huì)主席【答案】A8、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。A.監(jiān)事會(huì)B.股東大會(huì)C.董事會(huì)D.員工代表大會(huì)【答案】C9、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師.注冊(cè)會(huì)計(jì)師，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A.1B.3C.5D.10【答案】C10、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。A.7日B.10日C.15日D.30日【答案】B11、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得()。A.降低風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)B.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)C.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)D.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)【答案】A12、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得（）．A.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)B.降低風(fēng)檢管理要求C.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)D.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)【答案】B13、經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，問卷問題不少于（）個(gè)。A.8B.10C.15D.18【答案】B14、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新（）。A.從業(yè)資格注冊(cè).誠信記錄等信息B.從業(yè)人員注冊(cè)，客戶服務(wù)等信息C.從業(yè)人員注冊(cè).工作業(yè)績(jī)等信息D.從業(yè)資格注冊(cè).考試成績(jī)等信息【答案】A15、會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。A.全體會(huì)員B.控股10％的股東C.全體股東推舉的會(huì)員D.中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的會(huì)員【答案】A16、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A17、自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A.1B.2C.3D.5【答案】B18、根據(jù)（證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私葬資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》。下列關(guān)于確定資產(chǎn)管理計(jì)劃類別的表述，正確的是（）。A.投資于存款.債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)90%的，為固定收益類B.投資于股票.未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的,為權(quán)益類C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)90%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融行生品類D.投資于債權(quán)類.股權(quán)類.商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到固定收益類.權(quán)益類.商品及金融衍生品類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為特別類【答案】B19、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所稱的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，不包括（）。A.商業(yè)銀行設(shè)立的從事理財(cái)業(yè)務(wù)的子公司B.證券公司C.基金管理公司D.期貨公司【答案】A20、會(huì)員制期貨交易所（）以上會(huì)員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。A.1/4B.1/3C.1/5D.1/6【答案】B21、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向（）備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中央人民銀行C.財(cái)政部門D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】D22、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C23、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。A.2B.3C.5D.10【答案】A24、甲公司持有某期貨公司7%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法正確的是（）。A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告【答案】C25、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請(qǐng)交易編碼C.客戶銷戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼D.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易【答案】D26、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。A.1B.2C.3D.6【答案】D27、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險(xiǎn)，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任D.雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任【答案】A28、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶B.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱.管理及使用機(jī)制D.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告.資訊信息謀取不當(dāng)利益【答案】B29、經(jīng)（）批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.財(cái)政部C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.商務(wù)部【答案】A30、某期貨交易所要在A城市設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會(huì)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.財(cái)政部D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A31、下列期貨交易所人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。A.財(cái)務(wù)主管B.獨(dú)立董事C.副總經(jīng)理D.總經(jīng)理助理【答案】C32、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動(dòng)組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動(dòng)的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（）。A.資助恐怖活動(dòng)罪B.參加恐怖組織罪C.洗錢罪D.不構(gòu)成犯罪【答案】C33、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A.2B.3C.5D.7【答案】A34、2015年，甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)首日為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）萬元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B35、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，下列關(guān)于該機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時(shí)的冷靜期B.特別風(fēng)險(xiǎn)警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息【答案】A36、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B37、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理。A.當(dāng)日收盤前B.下一交易日開盤前C.當(dāng)月結(jié)算前D.期貨交易所規(guī)定的時(shí)間【答案】D38、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）。A.參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B.參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)資格考試C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試【答案】A39、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果（）。A.由客戶承擔(dān)B.由期貨公司承擔(dān)C.由政府承擔(dān)D.由保險(xiǎn)公司承擔(dān)【答案】A40、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由合并后的期貨交易所承繼B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)【答案】D41、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。A.紀(jì)律懲戒B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分【答案】A42、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.3B.5C.7D.10【答案】B43、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（）萬元，申請(qǐng)日前兩2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D44、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以()。A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)B.為客戶提供融資C.代客戶下達(dá)平倉指令D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金【答案】A45、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本應(yīng)不低于（）人民幣。A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】C46、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的（）繳納形成。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】C47、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是（）。A.結(jié)算擔(dān)保金制度B.結(jié)算準(zhǔn)備金制度C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度D.漲跌停板制度【答案】A48、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，（）可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.公安機(jī)關(guān)D.期貨交易所【答案】B49、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是()。A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員B.期貨交易所自營會(huì)員中的工作人員C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員D.期貨公司的管理人員【答案】B50、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。A.具有完全民事行為能力B.年滿20周歲C.具有大專以上文化程度D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上【答案】A多選題（共30題）1、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，C5類投資者可購買或接受的產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)包括()。A.R5、R6B.R7、R8C.R3、R4D.R1、R2【答案】CD2、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、（）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。A.成交價(jià)B.持倉量C.最高價(jià)與最低價(jià)D.開盤價(jià)與收盤價(jià)【答案】ABCD3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在（），應(yīng)當(dāng)遵守保護(hù)秘密的行為準(zhǔn)則。A.其所服務(wù)的期貨投資者與期貨公司簽訂的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》終止后B.執(zhí)業(yè)過程中C.調(diào)任所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的其他部門后D.調(diào)離所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)后【答案】ABCD4、出現(xiàn)下列()情形時(shí)，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。A.期貨市場(chǎng)運(yùn)行平衡，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平顯著降低B.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力C.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.期貨投資者保險(xiǎn)基金總額達(dá)到8億元人民幣【答案】BCD5、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中金所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)（）備案。A.中國銀監(jiān)會(huì)B.中國金融期貨交易所C.公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.中國人民銀行E【答案】BC6、期貨公司的從業(yè)人員不得有下列哪些行為（）A.以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.挪用客戶的期貨保證金D.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為E【答案】ABCD7、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。A.期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度B.期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行報(bào)告制度C.由國務(wù)院商務(wù)主管部門按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證D.由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證【答案】AD8、某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中的（）。A.從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參與期貨交易B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人C.從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺抵制商業(yè)賄賂【答案】AB9、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（）。A.期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負(fù)債水平B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力C.已按規(guī)定足額繳納上一年度保障基金D.保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】BD10、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，（）應(yīng)持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度。A.期貨公司經(jīng)理B.控股公司經(jīng)理C.控股股東D.實(shí)際控制人【答案】CD11、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守（）匹配要求。A.投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標(biāo)B.產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)符合投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)C.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他匹配要求D.協(xié)會(huì)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他匹配要求【答案】ABCD12、中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按照（）等標(biāo)準(zhǔn)對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核。A.客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性B.個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性C.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性D.一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性【答案】ABCD13、在某期貨公司交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導(dǎo)致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬元的擴(kuò)大損失，此時(shí)期貨交易所應(yīng)向該期貨公司賠償，下列做法符合規(guī)定的有（）。A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任B.期貨交易所承擔(dān)全部賠償責(zé)任C.期貨交易所賠償期貨公司80萬元D.期貨交易所賠償期貨公司50萬元【答案】AD14、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給（）。A.中國證監(jiān)會(huì)B.非結(jié)算會(huì)員的客戶C.非結(jié)算會(huì)員D.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司【答案】CD15、《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第二十四條規(guī)定,決定書應(yīng)載明以下事項(xiàng):（）A.做出懲戒決定的日期B.違反自律規(guī)則的事實(shí)和證據(jù)C.提起申訴的權(quán)利、期限D(zhuǎn).懲戒結(jié)論和依據(jù)【答案】ABCD16、根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列說法正確的是（）。A.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，并且客戶未予追認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)由期貨公司和非受托人按各自過錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任B.客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外C.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易D.期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)E【答案】BCD17、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述，正確的有（）。A.不得混合操作B.資金可以混合但業(yè)務(wù)必須分離C.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度D.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度【答案】ACD18、期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（）。A.工作能力B.財(cái)務(wù)狀況C.投資目標(biāo)D.投資經(jīng)驗(yàn)【答案】BCD19、在期貨市場(chǎng)客戶開戶管理中，對(duì)于特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，確保（）對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。A.客戶姓名或者名稱B.特殊單位客戶C.分戶管理資產(chǎn)D.期貨結(jié)算賬戶【答案】BCD20、以下說法正確的有（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明C.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減注冊(cè)資本金額【答案】ABC21、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）。A.向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書B.向外匯管理部門申請(qǐng)辦理外匯登記C.向期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理有關(guān)資金結(jié)購匯手續(xù)D.向外匯管理部門開立資本金賬戶【答案】ABD22、證券公司不得（）。A.任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)B.任用期貨公司的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)C.允許從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員進(jìn)行期貨交易D.與期貨公司公用經(jīng)營場(chǎng)地E【答案】ABCD23、（2021年真題）期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括（）。A.為客戶交存保證金B(yǎng).為客戶支付手續(xù)費(fèi)、稅款C.為期貨公司支付購買設(shè)備、設(shè)施的款項(xiàng)D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金【答案】ABD24、某期貨公司主要資本為1億元，甲公司出資560萬元，為其第五大股東，下列關(guān)于期貨公司與甲公司有關(guān)表述，錯(cuò)誤的有（）A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以向其提供擔(dān)保B.甲公司在該期貨公司進(jìn)行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求C.期貨公司不得向甲公司提供融資D.期貨公司不得與甲公司進(jìn)行不當(dāng)?shù)年P(guān)聯(lián)交易【答案】AB25、有價(jià)證券充抵保證金