南京航空航天大學(xué)

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南京航空航天大學(xué)

儀器設(shè)備驗(yàn)收實(shí)施細(xì)則

第一章總則

第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)儀器設(shè)備管理，維護(hù)學(xué)校的正當(dāng)權(quán)益，保證儀器設(shè)備驗(yàn)收工作規(guī)范有序，根據(jù)《南京航空航天大學(xué)實(shí)施政府采購管理辦法》（校財(cái)字〔2014〕24號(hào)）與《南京航空航天大學(xué)儀器設(shè)備驗(yàn)收管理辦法》和學(xué)校工作實(shí)際，特制訂本細(xì)則。

第二條各職能部門對(duì)所負(fù)責(zé)的采購招標(biāo)工作小組采購的儀器設(shè)備驗(yàn)收實(shí)施監(jiān)管：

1.國資處負(fù)責(zé)對(duì)儀器設(shè)備、家具等貨物（科研儀器設(shè)備除外）驗(yàn)收實(shí)施監(jiān)管。

2.科研院負(fù)責(zé)對(duì)科研儀器設(shè)備驗(yàn)收實(shí)施監(jiān)管。

3.基建處負(fù)責(zé)對(duì)基建工程中的儀器設(shè)備驗(yàn)收實(shí)施監(jiān)管。

4.圖書館負(fù)責(zé)對(duì)教材、圖書資料驗(yàn)收實(shí)施監(jiān)管。

5.后勤集團(tuán)負(fù)責(zé)對(duì)后勤保障服務(wù)類儀器設(shè)備驗(yàn)收實(shí)施監(jiān)管。

6.校醫(yī)院負(fù)責(zé)對(duì)藥品、醫(yī)療器械的驗(yàn)收實(shí)施監(jiān)管。

7.其他類采購招標(biāo)工作小組采購的儀器設(shè)備的驗(yàn)收，由學(xué)校大項(xiàng)物資采購和工程建設(shè)招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組指定的負(fù)責(zé)采購的相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)實(shí)施監(jiān)管。

第三條合同限額為50萬元，對(duì)于采購合同金額高于50萬元（含）的儀器設(shè)備項(xiàng)目，驗(yàn)收工作組須通知學(xué)校儀器設(shè)備采購招標(biāo)工作小組及檔案館參加開箱驗(yàn)收，質(zhì)量技術(shù)驗(yàn)收、技術(shù)安全驗(yàn)收由驗(yàn)收工作組負(fù)責(zé)。

對(duì)于采購合同金額低于50萬元的儀器設(shè)備項(xiàng)目，開箱驗(yàn)收、質(zhì)量技術(shù)驗(yàn)收、技術(shù)安全驗(yàn)收均由驗(yàn)收工作組負(fù)責(zé)。

對(duì)于采購合同金額低于10萬元的儀器設(shè)備項(xiàng)目，驗(yàn)收工作組可以根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際簡化驗(yàn)收環(huán)節(jié)。

第二章開箱驗(yàn)收

第四條開箱驗(yàn)收人員不少于三人，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目論證負(fù)責(zé)人、采購負(fù)責(zé)人、采購經(jīng)辦人中至少一人參加。

第五條對(duì)于進(jìn)口儀器設(shè)備，需請(qǐng)外貿(mào)公司人員到場，列入檢驗(yàn)檢疫法檢目錄的商品，還必須在出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)的監(jiān)督下進(jìn)行。

第六條開箱驗(yàn)收原則上應(yīng)在儀器設(shè)備實(shí)際到校之日起10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行。

第七條開箱驗(yàn)收的依據(jù)為招投標(biāo)文件與采購合同，驗(yàn)收內(nèi)容包括但不限于：

1.檢查儀器設(shè)備和附件外表有無殘損、銹蝕、碰傷；

2.以合同和裝箱單為依據(jù)，檢查主機(jī)、附件的型號(hào)、編號(hào)和數(shù)量；

3.檢查隨機(jī)資料是否完備，如儀器設(shè)備說明書、操作規(guī)程、檢修手冊、產(chǎn)品合格證等。

第三章安裝調(diào)試

第八條安裝調(diào)試工作由儀器設(shè)備供應(yīng)商負(fù)責(zé)，驗(yàn)收工作組對(duì)供應(yīng)商的安裝調(diào)試全過程進(jìn)行監(jiān)管。

第九條安裝調(diào)試應(yīng)在開箱驗(yàn)收合格后的5個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)實(shí)施。

第十條供應(yīng)商應(yīng)按照招投標(biāo)文件、合同約定和開箱驗(yàn)收通過的貨物規(guī)格、型號(hào)、材質(zhì)進(jìn)行安裝，不得改變開箱驗(yàn)收通過的任何配件、部件。

第十一條安裝完成后，供應(yīng)商負(fù)責(zé)儀器設(shè)備調(diào)試，按照招投標(biāo)文件、合同約定、技術(shù)協(xié)議等進(jìn)行逐條指標(biāo)測試，并形成完整的安裝調(diào)試報(bào)告。

第十二條驗(yàn)收工作組應(yīng)安排專人全時(shí)在安裝調(diào)試現(xiàn)場，監(jiān)督供應(yīng)商安裝調(diào)試過程，做好相關(guān)記錄。

第十三條在安裝調(diào)試過程中，若因?yàn)閮x器設(shè)備實(shí)際需要，確需更換招投標(biāo)文件、合同約定和開箱驗(yàn)收通過的貨物，按以下程序辦理：

1.驗(yàn)收工作組應(yīng)組織校內(nèi)外專家進(jìn)行技術(shù)和經(jīng)濟(jì)論證并出具論證報(bào)告，論證報(bào)告經(jīng)驗(yàn)收工作組主要負(fù)責(zé)人簽字后報(bào)各采購招標(biāo)工作小組。

2.采購招標(biāo)工作小組及時(shí)組織評(píng)議，評(píng)議通過后方可實(shí)施。

3.變更過程中專家論證材料和職能部門評(píng)議決議歸檔留存。

第四章質(zhì)量技術(shù)驗(yàn)收

第十四條驗(yàn)收工作組負(fù)責(zé)組織成立專家組，專家組成員不少于三人，且不含項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目論證負(fù)責(zé)人、采購負(fù)責(zé)人、采購經(jīng)辦人，組長由具有高級(jí)職稱的人員擔(dān)任。以下情況專家組至少有1名校外專家：

1.采購合同金額高于100萬元（含）的采購項(xiàng)目；

2.高于50萬元（含）的單一來源采購項(xiàng)目；

3.高于50萬元（含）的非標(biāo)定制和集成設(shè)備項(xiàng)目。

第十五條質(zhì)量技術(shù)驗(yàn)收應(yīng)在儀器設(shè)備安裝調(diào)試工作完畢、培訓(xùn)工作結(jié)束且由承接技術(shù)人員進(jìn)行了必要的試運(yùn)行之后的一個(gè)月之內(nèi)完成。

第十六條質(zhì)量技術(shù)驗(yàn)收的依據(jù)是招投標(biāo)文件與采購合同，具體要求：

1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（或項(xiàng)目論證負(fù)責(zé)人、采購負(fù)責(zé)人、采購經(jīng)辦人）向?qū)＜医M匯報(bào)項(xiàng)目技術(shù)需求、儀器設(shè)備適用性、采購過程等相關(guān)情況。

2.專家組應(yīng)嚴(yán)格按照招投標(biāo)文件、合同規(guī)定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)協(xié)議及產(chǎn)品出廠的主要技術(shù)指標(biāo)，審查供應(yīng)商提供的安裝調(diào)試報(bào)告（計(jì)量、檢測設(shè)備須提供具有檢測資質(zhì)的第三方檢測報(bào)告），逐項(xiàng)驗(yàn)收儀器設(shè)備的各項(xiàng)功能。

3.驗(yàn)收過程中遺留的非原則性問題，記入驗(yàn)收備忘，供需雙方簽字確認(rèn)，供應(yīng)商應(yīng)承諾在限定時(shí)間內(nèi)解決。

第五章技術(shù)安全驗(yàn)收

第十七條技術(shù)安全驗(yàn)收工作由驗(yàn)收工作組負(fù)責(zé)，可與質(zhì)量技術(shù)驗(yàn)收同步進(jìn)行、同時(shí)完成。

第十八條技術(shù)安全驗(yàn)收具體內(nèi)容如下：

1.是否根據(jù)國家、行業(yè)及學(xué)校的安全技術(shù)和安全生產(chǎn)規(guī)范和規(guī)定，制定了相應(yīng)的管理制度、安全操作規(guī)程、應(yīng)急處置預(yù)案、廢棄物處理辦法和特種操作要求等文件。

2.儀器設(shè)備安裝場地、使用環(huán)境、使用物品、各項(xiàng)輔助設(shè)施的安全性，安全操作規(guī)程、安全責(zé)任人、安全警示標(biāo)志到位。

3.技術(shù)安全驗(yàn)收通過后，儀器設(shè)備的具體使用管理單位報(bào)學(xué)校技安環(huán)?？茖彶?。

4.對(duì)技術(shù)安全有特殊要求的儀器設(shè)備，驗(yàn)收工作組應(yīng)組織技安環(huán)保專家進(jìn)行技術(shù)安全的專項(xiàng)驗(yàn)收，出具安全條件評(píng)估報(bào)告，報(bào)校技安環(huán)?？苽浒?。

5.特種設(shè)備驗(yàn)收及其他有專門規(guī)范要求的儀器設(shè)備驗(yàn)收按照國家相關(guān)規(guī)定辦理。

第六章檔案與資料管理

第十九條單價(jià)在人民幣10萬元以上（含）的儀器設(shè)備，使用單位應(yīng)逐臺(tái)驗(yàn)收，并按學(xué)校檔案館建檔要求認(rèn)真填寫“儀器設(shè)備驗(yàn)收記錄”，并附以下資料，立卷按學(xué)校檔案館要求歸檔保管：

1.招投標(biāo)文件、采購合同、談判紀(jì)要、備忘錄等；

2.進(jìn)口儀器設(shè)備的《進(jìn)出口貨物征免稅證明》及有關(guān)技術(shù)、商務(wù)文件；

3.商檢索賠往來函件及結(jié)果文件；

4.儀器設(shè)備（包含自制）使用說明書、裝箱單、保修單、翻譯資料及全套技術(shù)資料、合格證；

5.安裝、調(diào)試記錄及供需雙方簽署的驗(yàn)收文件；

6.技術(shù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（計(jì)量檢測設(shè)備需附第三方檢測報(bào)告）；

7.儀器設(shè)備的操作規(guī)程、管理辦法、維護(hù)制度等；

8.實(shí)驗(yàn)室改、擴(kuò)建資料。

第二十條單價(jià)在人民幣10萬元以下的儀器設(shè)備，按學(xué)校檔案館要求建檔，由使用單位立卷保管。驗(yàn)收時(shí)可不填寫“儀器設(shè)備驗(yàn)收記錄”，隨儀器設(shè)備保存的主要資料有：

1.采購合同、談判紀(jì)要、備忘錄等；

2.進(jìn)口儀器設(shè)備的《進(jìn)出口貨物征免稅證明》及有關(guān)技術(shù)、商務(wù)文件（復(fù)印件）；

3.儀器設(shè)備（包含自制）使用說明書、裝箱單、開箱記錄、保修單、翻譯資料及全套技術(shù)資料、合格證；

4.實(shí)驗(yàn)室改、擴(kuò)建資料。

以上材料應(yīng)由儀器設(shè)備具體使用管理單位委派專人負(fù)責(zé)立卷和保管。

第七章固定資產(chǎn)建賬與管理

第二十一條驗(yàn)收合格后，使用期限超過一年、單位價(jià)值或批量價(jià)值在規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)以上的儀器設(shè)備，應(yīng)辦理固定資產(chǎn)建賬手續(xù)；未辦理固定資產(chǎn)建賬手續(xù)的，財(cái)務(wù)處不予報(bào)銷。

第二十二條固定資產(chǎn)建賬程序

（一）采購合同金額高于10萬元（含）的儀器設(shè)備

儀器設(shè)備具體使用管理單位相關(guān)人員將《儀器設(shè)備驗(yàn)收記錄》等相關(guān)驗(yàn)收資料遞交檔案館進(jìn)行形式審查。

檔案館審核通過后，儀器設(shè)備具體使用管理單位相關(guān)人員憑檔案館審核意見、發(fā)票和合同到國有資產(chǎn)管理處辦理固定資產(chǎn)建賬手續(xù)。

（二）采購合同金額低于10萬元的儀器設(shè)備

儀器設(shè)備具體使用管理單位相關(guān)人員憑項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和單位資產(chǎn)管理員簽署驗(yàn)收意見（驗(yàn)收合格）的發(fā)票到國有資產(chǎn)管理處辦理固定資產(chǎn)建賬手續(xù)。

第二十三條儀器設(shè)備所有權(quán)歸學(xué)校所有，日常使用及維護(hù)管理由儀器設(shè)備具體使用管理單位負(fù)責(zé)，國有資產(chǎn)管理部門定期或不定期組織資產(chǎn)清查。

第八章責(zé)任追究

第二十四條驗(yàn)收過程中，有下列情形之一的將追究使用單位和相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。

1.驗(yàn)收流于形式，不進(jìn)行開箱驗(yàn)收的；存在數(shù)量、參數(shù)、型號(hào)或規(guī)格與合同不符的；

驗(yàn)收后不進(jìn)行必要的設(shè)備試運(yùn)行的。

2.不按規(guī)定程序驗(yàn)收或不及時(shí)組織驗(yàn)收，影響學(xué)校政府采購支付進(jìn)度造成經(jīng)濟(jì)損失或重大影響的。

3.在驗(yàn)收過程中，接受供貨商請(qǐng)托或收受財(cái)物而幫助其通過驗(yàn)收的。

第二十五條

由于商家原因?qū)е买?yàn)收無法正常進(jìn)行或干預(yù)驗(yàn)收公正性等，將按合同規(guī)定追究商家經(jīng)濟(jì)及法律責(zé)任，并納入商家誠信黑名單；屬政府采購項(xiàng)目的，依法交由政府采購主管部門處理。

第二十六條

發(fā)現(xiàn)本章第二十四條、第二十五條問題的，由各