期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力測(cè)試?？糀卷附答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力測(cè)試?？糀卷附答案

單選題（共50題）1、王某在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易，后來(lái)，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元，下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述，正確的是（）。A.由乙期貨公司承擔(dān)B.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)D.由王某承擔(dān)【答案】D2、《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間是（）。A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】B3、貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)（）。A.予以公開譴責(zé)B.記入誠(chéng)信檔案C.予以訓(xùn)誡D.移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理【答案】C4、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師.注冊(cè)會(huì)計(jì)師，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A.1B.3C.5D.10【答案】C5、申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。A.2B.3C.5D.10【答案】A6、截至2015年第四季度末，某經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬(wàn)元。該期貨公司2015年第四季度的代理交易額為35億元。那么，該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的（）中列支。A.管理費(fèi)用B.財(cái)務(wù)費(fèi)用C.投資收益D.營(yíng)業(yè)成本【答案】D7、張某曾在美國(guó)留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國(guó)內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司擬將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()。A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識(shí)，期貨公司無(wú)需向張某充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估其自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力等C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已具有金融知識(shí)，無(wú)須通過(guò)相關(guān)測(cè)試D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應(yīng)當(dāng)向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征【答案】B8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員1年內(nèi)累計(jì)（）次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。A.3B.4C.5D.6【答案】A9、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。??A.每月B.每季C.每周D.每年【答案】A10、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.10D.20【答案】C11、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B12、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，但未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告（）。A.董事B.監(jiān)事C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人D.期貨公司【答案】B13、監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知（），由其登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。A.結(jié)算機(jī)構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.客戶管理中心D.期貨公司【答案】D14、期貨公司會(huì)員不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于（）分的投資者申請(qǐng)開立交易編碼。A.85B.90C.80D.95【答案】C15、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)模ǎ.不再補(bǔ)償B.由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償C.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償D.由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償【答案】C16、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。A.每周B.每年C.每月D.每日【答案】D17、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。A.20％B.45％C.70％D.85％【答案】D18、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)將（）。A.公開譴責(zé)B.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)【答案】D19、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近（）年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】C20、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于()年。A.20B.30C.35D.25【答案】A21、派出機(jī)構(gòu)因營(yíng)業(yè)部管理問(wèn)題對(duì)營(yíng)業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的（）期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)。A.相關(guān)文件抄送B.相關(guān)處罰資金報(bào)送C.相關(guān)審計(jì)報(bào)告抄送D.相關(guān)處罰人員移交【答案】A22、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部B.財(cái)務(wù)部C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所【答案】A23、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前（）個(gè)月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C24、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門報(bào)告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）。A.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)，【答案】C25、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。A.1B.3C.5D.6【答案】B26、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下的“預(yù)計(jì)負(fù)債”做如下處理（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額【答案】A27、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.7【答案】C28、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則。承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任D.投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益【答案】C29、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.5D.10【答案】D30、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨交易所【答案】A31、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，（）期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。A.結(jié)算會(huì)員B.交易結(jié)算會(huì)員C.全面結(jié)算會(huì)員D.非結(jié)算會(huì)員【答案】C32、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起’（）工作日內(nèi)向公可住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年（）前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。A.10個(gè)；1月31日B.20個(gè)；1月20日C.10個(gè)；1月20日D.20個(gè)；1月31日【答案】C33、期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心（）反饋給期貨公司A.次日B.當(dāng)日C.前日D.前兩日【答案】B34、某日開市前，客戶小趙的交易保證金不足。對(duì)此，期貨公司和小趙不應(yīng)當(dāng)采取的措施是()。A.客戶小趙應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉(cāng)B.期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶小趙自行平倉(cāng)，不得進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)C.客戶小趙保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)D.期貨公司對(duì)客戶小趙合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)【答案】B35、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)（）。A.給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國(guó)庫(kù)【答案】C36、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。A.80%B.60%C.70%D.90%【答案】A37、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A38、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)做出必要的崗位獨(dú)立.信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立【答案】A39、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。A.公司利益B.社會(huì)利益C.客戶利益D.國(guó)家利益【答案】C40、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員應(yīng)不少于（）人。A.3B.4C.5D.6【答案】A41、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】B42、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，應(yīng)由（）提名，（）通過(guò)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；監(jiān)事會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；股東大會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)；監(jiān)事會(huì)D.股東大會(huì)；董事會(huì)【答案】A43、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金【答案】A44、期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向（）提交修改申請(qǐng)。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.監(jiān)控中心C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出結(jié)構(gòu)【答案】B45、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.1B.2C.3D.5【答案】D46、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。A.25%B.50%C.10%D.100%【答案】C47、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.5B.10C.3D.15【答案】C48、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，在任職期間，由于一些違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A.6個(gè)月B.1年C.2年D.3年【答案】C49、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國(guó)金融期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.監(jiān)控中心D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】D50、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.7日B.10日C.15日D.30日【答案】B多選題（共30題）1、劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員．因執(zhí)業(yè)過(guò)程中存在違法違規(guī)行為，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)劉某采取了訓(xùn)誡、對(duì)王某采取了公開譴責(zé)、對(duì)張某采取了撤銷從業(yè)資格、對(duì)李某采取了暫停從業(yè)資格的措施，則上述4人中應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的有（）。A.王某B.張某C.劉某D.李某【答案】ACD2、某期貨公司客戶收到期貨公司追加保證金通知，該客戶保證盡快補(bǔ)齊，第二日該客戶并未追加保證金，該賬戶保證金仍然低于交易所規(guī)定，該客戶要求期貨公司保留持倉(cāng)，并和期貨公司簽訂書面保留持倉(cāng)協(xié)議，則（）。A.該書面保留持倉(cāng)協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定B.該書面保留持倉(cāng)協(xié)議沒(méi)有違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定C.持倉(cāng)保留期間損失由期貨公司負(fù)責(zé)，穿倉(cāng)損失由投資者負(fù)責(zé)D.持倉(cāng)保留期間損失由投資者負(fù)責(zé)，穿倉(cāng)損失由期貨公司負(fù)責(zé)【答案】BD3、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，（）行為產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)。A.期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任B.不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人的交易行為C.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為D.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任【答案】ACD4、申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的期貨公司，同時(shí)（）的人員不少于1人。A.具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷B.取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格C.或者取得證券投資咨詢證券投資基金等證券從業(yè)資格D.副總經(jīng)理以上級(jí)別E【答案】ABCD5、期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書B.股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本D.申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表【答案】ABCD6、《期貨交易管理?xiàng)l例》中明令禁止的行為有（）。A.內(nèi)幕交易B.操縱期貨交易價(jià)格C.欺詐D.變相期貨交易【答案】ABCD7、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)包括（）。A.主持期貨交易所的日常工作B.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用C.擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案D.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案【答案】ABCD8、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)（）。A.保護(hù)投資者的合法利益B.以投資利益最大化為原則C.對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)D.公平地對(duì)待投資者【答案】ACD9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、自律組織在針對(duì)特定市場(chǎng)、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時(shí)，可以考慮風(fēng)險(xiǎn)性、復(fù)雜性以及投資者的認(rèn)知難度等因素，從（）等方面，規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求。A.收入水平B.資產(chǎn)規(guī)模C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力D.投資認(rèn)購(gòu)最低金額【答案】ABCD10、申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)B.具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位D.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試，有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力【答案】ABCD11、未經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的（）不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。A.理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)B.董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書C.監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席D.總經(jīng)理、副總經(jīng)理【答案】ABCD12、期貨從業(yè)人員受到所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于()起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.調(diào)查終結(jié)之日B.知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日C.處分決定作出之日D.處分決定書送達(dá)之日【答案】BC13、甲于2008年5月開始擔(dān)任期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，甲發(fā)現(xiàn)期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，發(fā)現(xiàn)公司占用了部分客戶保證金，于是甲只悄悄向公司董事會(huì)報(bào)告了此事。但期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，甲不宜調(diào)查，甲盛怒之下立即辭職，經(jīng)公司同意后離開公司。A.以涉及商業(yè)秘密為由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)B.同意甲辭職C.公司占用了部分客戶保證金D.公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患【答案】AB14、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)。A.客戶資料不符合實(shí)名制要求B.客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確C.客戶沒(méi)有期貨交易的經(jīng)歷D.客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整【答案】ABD15、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解（）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求。A.客戶的身份B.財(cái)務(wù)狀況C.投資經(jīng)驗(yàn)D.客戶家庭背景【答案】ABC16、會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的情形包括（）。A.總經(jīng)理認(rèn)為必要時(shí)B.1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議C.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3D.理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)【答案】BCD17、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.期貨公司及其從業(yè)人員不得對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息C.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面形式保存客戶相關(guān)信息E【答案】CD18、下列主體中，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有（）A.某事業(yè)單位的工作人員B.未能提供開戶證明材料的單位C.某國(guó)家機(jī)關(guān)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員【答案】ABCD19、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項(xiàng)的（）、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明。A.性質(zhì)B.涉及金額C.形成原因D.進(jìn)展情況【答案】ABCD20、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（）。A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)B.加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理C.推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè)D.保護(hù)客戶的合法權(quán)益【答案】ABCD21、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行義務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（）。A.遵守期貨交易所的章程和交易規(guī)則B.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用C.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格【答案】ABC22、期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（）。A.發(fā)布市場(chǎng)信息B.查處違規(guī)行為C.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則D.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù)【答案】ABCD23、期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)為（）。A.凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元B.凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于