基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)復(fù)習(xí)題庫(kù)

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)復(fù)習(xí)題庫(kù)

單選題（共50題）1、（2020年真題）關(guān)于私人股權(quán)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.包括未上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股B.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的可轉(zhuǎn)換債券C.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的公司債D.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股【答案】C2、受托募集機(jī)構(gòu)是指（）。A.證券公司B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金管理人D.基金托管機(jī)構(gòu)【答案】B3、（2016年真題）某股權(quán)投資基金正在進(jìn)行募集，A機(jī)構(gòu)為該只基金的管理人，為本只基金準(zhǔn)備了推介材料。對(duì)于推介材料中的相關(guān)內(nèi)容，以下符合相關(guān)法律法規(guī)要求的表述為（）。A.“A機(jī)構(gòu)作為全國(guó)最專業(yè)的股權(quán)投資基金管理人，具備優(yōu)秀的過(guò)往業(yè)績(jī)”B.“A機(jī)構(gòu)作為本基金之管理人，進(jìn)一步向投資者承諾本基金的年化收益率將不低于10%”C.“A機(jī)構(gòu)作為基金管理人具有卓越的運(yùn)營(yíng)管理能力，其管理下的該基金將是追求安全、較高收益投資的不二選擇?！狟同業(yè)機(jī)構(gòu)推薦”D.“本基金作為私募股權(quán)投資基金，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高，請(qǐng)投資者仔細(xì)閱讀并知悉相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)”【答案】D4、基金管理人在投資后管理階段投入大量資源的原因不包括（）。A.為被投資企業(yè)提供各種商業(yè)資源和管理支持B.幫助被投資企業(yè)更好發(fā)展C.防范被投資企業(yè)的破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)D.對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行有效監(jiān)管【答案】C5、有關(guān)防范利益沖突要求的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制B.基金管理人不得兼營(yíng)與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)C.基金管理人不得兼營(yíng)與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)D.私募證券投資基金類管理人可以兼營(yíng)“投資咨詢”業(yè)務(wù)【答案】D6、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金的監(jiān)督的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A7、合伙型基金的參與主體主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、關(guān)于重組上市說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.重組上市的一種路徑是上市公司以公開發(fā)行方式直接向收購(gòu)方發(fā)行股份購(gòu)買其資產(chǎn),從而達(dá)到重組上市的目的B.重組上市是指一家非上市公司通過(guò)把資產(chǎn)注入已上市公司得到該公司一定程度的控股權(quán),利用其上市公司地位,原非上市公司間接上市C.重組上市的一種路徑是非上市公司控制上市公司后,通過(guò)上市公司收購(gòu)非上市公司的資產(chǎn),將非上市公司的有關(guān)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)注入到上市公司中去,從而實(shí)現(xiàn)重組上市的目的D.在重組上市的方式中,原上市公司一般處于不景氣行業(yè)中,具有收購(gòu)成本低,股本擴(kuò)張能力強(qiáng)等特點(diǎn)【答案】A9、投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人（）的一系列活動(dòng)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D10、（2021年真題）投資協(xié)議的保密條款應(yīng)列明的是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采?。ǎ┑确绞剑瑢?duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D12、下列關(guān)于基金銷售協(xié)議的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金銷售協(xié)議中相關(guān)內(nèi)容的說(shuō)明應(yīng)當(dāng)由基金管理人負(fù)責(zé)向投資者說(shuō)明B.股權(quán)投資基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)簽訂書面基金銷售協(xié)議C.基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準(zhǔn)D.基金銷售協(xié)議中關(guān)于基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分應(yīng)當(dāng)作為基金合同的附件【答案】A13、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)（）。A.私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。B.私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；但作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證C.私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證D.私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認(rèn)可；但作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證【答案】C14、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介方式說(shuō)法正確的是（）。A.可以通過(guò)發(fā)送手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件宣傳推介B.可以通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體宣傳推介C.可以通過(guò)講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和張貼布告、散發(fā)傳單宣傳推介D.不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金【答案】D15、基金及其管理人的財(cái)務(wù)信息（），既是基金管理人內(nèi)部控制的基本目標(biāo)，又是企業(yè)內(nèi)部控制基本的、非常重要的手段。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、影響我國(guó)權(quán)投資基金組織形式選擇的因素眾多，主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、普通合伙人對(duì)合伙型基金可能的債務(wù)承擔(dān)（）連帶責(zé)任;而投資人作為有限合伙人，以其（）為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。A.有限;認(rèn)繳的出資額B.有限;自身資產(chǎn)C.無(wú)限;認(rèn)繳的出資額D.無(wú)限;自身資產(chǎn)【答案】C18、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金由參與基金的投資者組成，公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任B.基金管理人通過(guò)有限責(zé)任公司形式募集設(shè)立私募投資基金的，有限責(zé)任公司的股東以其凈資產(chǎn)為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任C.公司型基金是指投資者依據(jù)《公司法》，通過(guò)出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司法人實(shí)體自行或通過(guò)委托專門的基金管理人機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的私募投資基金D.基金管理人通過(guò)股份有限公司形成募集設(shè)立私募投資基金的，股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任【答案】B19、杠桿收購(gòu)基金構(gòu)建財(cái)務(wù)模型是為了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)不屬于的一項(xiàng)是（）。A.評(píng)估交易融資結(jié)構(gòu)B.交易C.測(cè)算投資回報(bào)D.估值【答案】B20、（2019年真題）股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制，不涉及的法律為（）。A.《證券投資基金法》）B.《合伙企業(yè)法》C.《合同法》D.《公司法》【答案】C21、相較于創(chuàng)業(yè)投資基金，并購(gòu)基金更側(cè)重投資于（）。A.價(jià)值被高估的企業(yè)B.價(jià)值被低估的企業(yè)C.頻臨破產(chǎn)的企業(yè)D.大企業(yè)【答案】B22、投資框架協(xié)議也稱投資條款清單，通常由（）提出。A.基金管理人B.投資方C.投資決策委員會(huì)D.目標(biāo)公司【答案】B23、（）包括境外的股權(quán)投資基金面向境內(nèi)目標(biāo)公司的投資，以及境內(nèi)的股權(quán)投資基金面向境外目標(biāo)公司的投資。A.國(guó)外股權(quán)投資B.國(guó)際股權(quán)投資C.跨境股權(quán)投資D.邊境股權(quán)投資【答案】C24、有限合伙型私募股權(quán)投資基金中關(guān)于收益分配說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.在收益分配順序上普通合伙人優(yōu)先于有限合伙人B.管理分紅可以接照總體利潤(rùn)計(jì)算。也可以按每個(gè)項(xiàng)目單獨(dú)計(jì)算C.特定項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)之前.所有收益歸有限合伙人D.有限合伙型私募基金與公司型私募基金收益分配存在差別【答案】A25、(2017年)股權(quán)投資基金投資后管理的增值服務(wù)不包括（）。A.規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)B.跟蹤投資協(xié)議條款履行情況C.協(xié)助完善公司治理結(jié)構(gòu)D.協(xié)助進(jìn)行后續(xù)再融資工作【答案】B26、某國(guó)內(nèi)的股權(quán)投資基金使用相對(duì)估值法,對(duì)本土的A公司進(jìn)行交易估值,可比公司B在美國(guó)上市,相比之下,A公司技術(shù)更為先進(jìn),用戶規(guī)模更大,實(shí)力更為雄厚,有望很快在國(guó)內(nèi)上市,以下表述正確的是（）。A.A公司的競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng),所以其交易估值高于B公司市值B.A公司具有資本市場(chǎng)的流動(dòng)性,A公司的交易估值低于B公司市值C.A公司將在國(guó)內(nèi)上市,國(guó)內(nèi)認(rèn)知度高,所以其交易估值高于B公司市值D.A公司的競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng),B公司具有資本市場(chǎng)的流動(dòng)性,所以A公司交易估值不能直接跟B公司市值作比較【答案】D27、盡職調(diào)查之后收購(gòu)方和出售方商談的核心內(nèi)容是（）。A.管理問(wèn)題B.退出問(wèn)題C.估值問(wèn)題D.投資問(wèn)題【答案】C28、2007年，KKR、黑石、凱雷、德太投資等發(fā)起設(shè)立了主要服務(wù)于并購(gòu)基金管理機(jī)構(gòu)，即狹義股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)的（）。A.美國(guó)投資協(xié)會(huì)B.美國(guó)私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)C.美國(guó)私人投資協(xié)會(huì)D.美國(guó)股權(quán)投資協(xié)會(huì)【答案】B29、下列關(guān)于基金托管的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、未來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)將轉(zhuǎn)向（）。A.要素驅(qū)動(dòng)B.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)C.管理驅(qū)動(dòng)D.以上都不是【答案】B31、關(guān)于股權(quán)投資基金的財(cái)產(chǎn)保管和基金托管，表述錯(cuò)誤的是（）A.通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任C.對(duì)基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)成為基金當(dāng)事人D.管理人和托管人對(duì)投資者同時(shí)承擔(dān)雙重受托責(zé)任【答案】C32、以下那些事為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的措施（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A33、按階段分，將基金信息披露分成（）A.募集期間的信息披露B.運(yùn)作期間的定期披露C.運(yùn)作期間的臨時(shí)披露D.以上都是【答案】D34、（2021年真題）甲某作為高級(jí)管理人員在加入A公司時(shí)，已簽訂了完整的競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議。以下未違反競(jìng)業(yè)禁止條款的行為是（）A.甲在A公司任職期間兼職A公司競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的職位B.甲離職后勸誘A公司核心技術(shù)人員乙某、丙某離職創(chuàng)業(yè)C.甲離職后加入上下游企業(yè)任職高級(jí)管理人員D.甲離職后創(chuàng)辦的新公司與A公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系【答案】C35、以下關(guān)于公司型、合伙型和信托（契約）型基金的決策機(jī)構(gòu)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)B.合伙型基金的投資與資產(chǎn)處置的最終決定權(quán)應(yīng)由普通合伙人作出C.普通合伙人對(duì)外不可以代表合伙企業(yè)D.信托（契約）型基金的決策權(quán)歸屬基金管理人【答案】C36、下列關(guān)于《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的說(shuō)法中正確的是（）。A.以公司形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)必須自行負(fù)責(zé)投資管理業(yè)務(wù)B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存續(xù)期限最短不得短于5年C.對(duì)各類處于創(chuàng)建或重建過(guò)程中的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的投資，均可歸入創(chuàng)業(yè)投資D.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與管理人之間的法律關(guān)系為債務(wù)債權(quán)關(guān)系【答案】C37、自愿鎖定是指在強(qiáng)制鎖定的基礎(chǔ)上，為了提升投資者信心，公司實(shí)際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事或高管自愿承諾在（）內(nèi)不對(duì)外轉(zhuǎn)讓其持有的上市公司股份。A.1個(gè)月內(nèi)B.半年內(nèi)C.幾個(gè)月內(nèi)D.一定時(shí)間【答案】D38、（2017年真題）股權(quán)投資基金主要投資于（）。A.ⅠB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C39、在股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，投資者關(guān)系管理一般包含如下內(nèi)容（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、股權(quán)投資基金的全稱為私人股權(quán)投資基金，其中私人股權(quán)的含義是（）。A.個(gè)人持有的股權(quán)B.上市公司流通股C.通過(guò)收購(gòu)獲得的股權(quán)D.非公開發(fā)行和交易的股權(quán)【答案】D41、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人開展基金募集行為，以下表述正確的是（）A.需要在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格B.基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品C.基金管理人不僅可以募集自己發(fā)起設(shè)立的基金，也可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品D.不需要在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為基金管理人【答案】B42、有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東經(jīng)（）以上同意。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】A43、我國(guó)主要場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括________和_________。（）A.全國(guó)性股權(quán)交易市場(chǎng)；區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)B.全國(guó)中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)；新三板C.流通股股轉(zhuǎn)系統(tǒng)；非流通股股轉(zhuǎn)系統(tǒng)D.掛牌轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)；協(xié)議轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】A44、下列不屬于股權(quán)投資基金分類方式的是（）。A.按投資領(lǐng)域分類B.按組織形式分類C.按資金性質(zhì)分類D.按投資者類型分類【答案】D45、對(duì)于有限責(zé)任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓可分為（）。A.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓C.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓D.份額轉(zhuǎn)讓和委托轉(zhuǎn)讓【答案】C46、（）即合格境外有限合伙是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將（）資本兌換為人民幣資金，投資于（）的基金。A.QFLP,境外,境外B.QFLP,境內(nèi),境內(nèi)C.QFLP,境外,境內(nèi)D.QFLP,境內(nèi),境外【答案】C47、關(guān)于估值調(diào)整條款，表述錯(cuò)誤的是（）。A.估值調(diào)整條款的觸發(fā)條件是目標(biāo)公司的實(shí)際業(yè)績(jī)未達(dá)到事先約定的業(yè)績(jī)目標(biāo)B.估值調(diào)整條款通常約定，在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標(biāo)，將對(duì)投資者按規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償C.估值調(diào)整條款的主要目的是用來(lái)彌補(bǔ)投資者因企業(yè)實(shí)際價(jià)值降低而蒙受的損失D.估值主要依據(jù)公司當(dāng)時(shí)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)以及對(duì)未來(lái)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的預(yù)