證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識模擬考試提分卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識模擬考試提分卷帶答案

單選題（共50題）1、報價驅(qū)動的市場是一種連續(xù)交易商市場，或稱（）。A.做市商市場B.訂單驅(qū)動市場C.經(jīng)紀商市場D.競價市場【答案】A2、（）是指基金經(jīng)理在資產(chǎn)組合管理過程中所采用的某一特定方式或投資目標，是嚴格按照承諾對資產(chǎn)進行配置以獲取預期收益的投資戰(zhàn)略或計劃。A.基金投資風格B.基金投資理念C.基金投資管理D.基金投資流程【答案】A3、基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的（）所形成的價值總和。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C4、（）為金融債券的登記、托管機構(gòu)。A.中央國債登記結(jié)算有限責任公司B.中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司C.中國證券登記結(jié)算有限責任公司D.中國人民銀行【答案】A5、相對于普通股，優(yōu)先股具有下列（）特點。A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①③⑤【答案】D6、關(guān)于基金監(jiān)管的意義，下列說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B7、為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務的資本市場被稱為（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.創(chuàng)業(yè)板市場【答案】D8、我國儲蓄（電子式）國債的特點包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、關(guān)于基金與股票或債券的差異，以下表述正確的是（）。A.投資者購買債券后就成為公司的股東；投資者購買基金份額就成為基金的受益人B.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系；基金反映的則是一種信托關(guān)系C.基金、股票、債券都是反映的一種信托關(guān)系D.股票反映的是債權(quán)債務關(guān)系，是一種債權(quán)憑證【答案】B10、基金的自律組織主要有（）A.①②B.③④C.②D.②④【答案】D11、實質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風險和報酬的租賃被稱為()。A.經(jīng)營租賃B.設(shè)備租賃C.短期租賃D.長期租賃【答案】B12、下列各個市場中，信息披露要求最高的是（）。A.柜臺交易市場B.區(qū)域性股權(quán)交易市場C.中小板市場D.新三板【答案】C13、（2018年真題）債券回購交易更多的是有（）的屬性。A.長期融資B.信用風險C.短期融資D.期貨交易【答案】C14、非公開發(fā)行公司債券，不可以申請在（）轉(zhuǎn)讓。A.銀行間債券市場B.證券交易所C.證券公司柜臺D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】A15、下列關(guān)于證券公司次級債的發(fā)行條件的說法，錯誤的是()。A.借入或募集資金有合理用途B.長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(不含長期次級債累計入凈資本的數(shù)額）的50%C.次級債應以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認可的其他形式借入或融入D.證券公司次級債對發(fā)行主體財務狀況沒有要求【答案】D16、基金份額持有人也是基金的（）。A.出資人B.受益人C.所有者D.以上均正確【答案】D17、證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D18、公司債券公開發(fā)行采用分期發(fā)行的，發(fā)行人應在每期發(fā)行完成后（）個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。A.3B.5C.6D.7【答案】B19、下列關(guān)于影響我國金融市場運行的主要因素的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A20、基金管理人由依法設(shè)立的()擔任。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.信托投資公司D.基金管理公司【答案】D21、（2018年真題）我國的政策性金融機構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B22、金融市場按交易工具分類，可分為債權(quán)市場和（）市場。A.衍生品B.貨幣C.現(xiàn)貨D.權(quán)益【答案】D23、以下不屬于國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會的職責是（）。A.指導中央金融改革發(fā)展與監(jiān)管B.審議金融業(yè)改革發(fā)展重大規(guī)劃C.統(tǒng)籌金融改革和發(fā)展D.落實黨中央、國務院關(guān)于金融工作的決策部署【答案】A24、關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務資格需要具備的條件，下列說法中正確的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B25、下列關(guān)于證券交易所特征的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C26、按照《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，律師事務所從事證券法律業(yè)務，可以為下列（）出具法律意見。A.①③B.①④C.①③④D.①②③④【答案】D27、在美國銀行業(yè)的監(jiān)管機構(gòu)中，（）負責制定統(tǒng)一的監(jiān)管準則和報告格式，是監(jiān)管機構(gòu)的協(xié)調(diào)機構(gòu)。A.貨幣監(jiān)理署B(yǎng).聯(lián)邦金融機構(gòu)檢查委員會C.儲蓄機構(gòu)監(jiān)管署D.聯(lián)邦儲備體系【答案】B28、全國性社會保障基金，是由（）構(gòu)成，是國家社會保障儲備基金。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D29、下列選項中不符合中國證券登記結(jié)算有限責任公司電子化債券存管系統(tǒng)的規(guī)定的是（）。A.擬持有深圳證券交易所上市企業(yè)債券的投資者，在選定的證券經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)其委托，買入債券成功后，其與該證券經(jīng)營機構(gòu)的托管關(guān)系即建立B.擬持有上海證券交易所上市國債的投資者辦理的指定交易一經(jīng)確認，其與指定交易證券經(jīng)營機構(gòu)的托管關(guān)系即建立C.擬持有上海證券交易所上市企業(yè)債券的投資者，在選定的證券經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)其委托，買入債券成功后，其與該證券經(jīng)營機構(gòu)的托管關(guān)系即建立D.認購通過其他方式發(fā)行的債券，其債券由中國證券登記結(jié)算有限責任公司托管【答案】D30、在QDII制度中，單只基金、集合管理計劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計劃凈值的（），在基金、集合計劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C31、以下屬于流動性風險衡量的是（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】A32、證券公司申請IB業(yè)務資格，應當符合的條件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C33、一般情況下，本幣貶值會（）本國商品出口，（）外國商品進口。A.促進，促進B.抑制，抑制C.促進，抑制D.抑制，促進【答案】C34、債券票面利率是債券年利息與債券票面價值的比率，又稱為()。A.到期收益率B.實際收益率C.持有期收益率D.名義利率【答案】D35、所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的（）繳納基金。A.0.5％—1％B.0.5％—5％C.1％D.5％【答案】B36、（2021年真題）下列關(guān)于債券當期收益率的說法,正確的是（??）A.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益B.當期收益率度量的是債券總利息收益占購買價格的百分比C.優(yōu)點在于簡單易算，零息債券也可以方便計算當期收益D.缺點在于不同期限附息債券之間不能僅以當期收益率作為評判優(yōu)劣的指標【答案】D37、選擇性貨幣政策工具包括消費者信用控制、證券市場信用控制、（）等。A.不動產(chǎn)信用控制B.再貼現(xiàn)政策C.常用借款便利D.回購交易【答案】A38、按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于的投資或者活動包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A39、下列對于證券交易所監(jiān)事會人員表述不正確的是（）。A.證券交易所監(jiān)事會人員不得少于5人，其中職工監(jiān)事不得少于2名B.專職監(jiān)事不得少于1名，由中國證監(jiān)會委派C.證券交易所理事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事D.會員監(jiān)事由會員大會選舉產(chǎn)生，職工監(jiān)事由職工大會、職工代表大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生【答案】C40、（2020年真題）我國證券交易所內(nèi)的證券交易的競價原則有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、股份公司向不特定對象公開募集股份的行為是（）。A.增發(fā)B.定向增發(fā)C.配股D.股份回購【答案】A42、關(guān)于銀行間市場交易方式，下列說法正確的有（）。A.①②④B.①③C.②④D.①③④【答案】A43、企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券應該具備的條件包括：財務公司設(shè)立（）以上。A.—年B.半年C.兩年D.三年【答案】A44、下面關(guān)于證券投資者保護基金的使用，表述不正確的是（）。A.證券公司被撤銷、被關(guān)閉時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付B.證券公司被中國證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，投資者保護基金公司按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付C.為處置證券公司風險需要動用保護基金的，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司的風險情況制訂風險處置方案D.保護基金公司制訂保護基金使用方案，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，由保護基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜【答案】D45、張三熱衷于期權(quán)。他認為期權(quán)的功能是讓他根據(jù)利用對未來價格走勢的預期進行投機。這是期權(quán)的（）A.套期保值功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.投機功能D.套利功能【答案】C46、2020年4月27日，中央全面深化改革委員會第十三次會議審議通過了《創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制總體實施方案》，此次改革后創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，創(chuàng)業(yè)板的股票漲跌幅限制比例（）。A.由20%降低至10%B.由10%提高至20%C.由15%降低至10%D.由10%提高至15%【答案】B47、以下應當召開臨時會員大會的情形包