基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范提升訓(xùn)練?？糀卷帶答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范提升訓(xùn)練模考A卷帶答案

單選題（共50題）1、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于內(nèi)部控制的原則（）A.健全性原則B.及時性原則C.有效性原則D.獨(dú)立性原則【答案】B2、(2017年)基金募集失敗時，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任是（）。A.基金管理人擇期再次安排并確?？蛻魠⑴c到基金管理人發(fā)行的其他產(chǎn)品中B.以基金管理人固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用C.在基金募集期限屆滿后60天內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)D.按投資者繳納投資款的期限對應(yīng)的銀行固定期限存款利率，支付投資者已繳納款項(xiàng)的利息【答案】B3、基金上市交易公告書的編制主體是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金托管人與基金管理人D.基金份額持有人【答案】A4、（2016年真題）基金銷售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B5、對基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是（）。A.基金管理公司經(jīng)營管理層B.基金管理公司督察長C.基金管理公司董事會D.基金份額持有人【答案】C6、兩只證券投資基金，其中基金A高度重視流動性，必須保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn)；基金B(yǎng)的基金份額固定，投資管理人以根據(jù)預(yù)先設(shè)定的投資計劃進(jìn)行長期投資和全額投資。關(guān)于上述兩只基金的類型，以下正確的是（）A.基金A是封閉式基金，基金B(yǎng)是開放式基金B(yǎng).基金A和基金B(yǎng)都是封閉式基金C.基金A和基金B(yǎng)都是開放式基金D.基金A是開放式基金，基金B(yǎng)是閉式基金【答案】D7、合規(guī)獨(dú)立性不包括（）。A.部門獨(dú)立性B.機(jī)制獨(dú)立性C.問責(zé)獨(dú)立性D.產(chǎn)品獨(dú)立性【答案】D8、私募基金可以通過以下哪種方式進(jìn)行宣傳()。A.公開出版資料B.公共門戶網(wǎng)站、鏈接廣告和博客C.海報、戶外廣告D.對特定客戶推送產(chǎn)品說明【答案】D9、目前較為合理的評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標(biāo)是（）。A.加權(quán)平均份額本期利潤B.期末基金份額凈值C.期末可供分配份額利潤D.凈值增長指標(biāo)【答案】D10、我國混合型基金的投資對象不包括（）。A.股票B.債券C.貨幣市場工具D.金融衍生品【答案】D11、基金管理人的合規(guī)審核包含的程序不包括〔）.A.制定合規(guī)審核核機(jī)制B.合規(guī)審核調(diào)查C.合規(guī)審核后續(xù)完善D.合規(guī)審核評價【答案】C12、基金從業(yè)人員應(yīng)遵守保密義務(wù)，以下不屬于保密內(nèi)容的是()。A.對某一行業(yè)的研究報告B.客戶的身份證件和聯(lián)系方式C.某基金的招募說明書D.執(zhí)業(yè)過程中獲知的客戶商業(yè)秘密【答案】C13、風(fēng)險管理是基金公司經(jīng)營管理的重要組成部分，下列表述符合風(fēng)險管理全面性原則要求的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B14、按照現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，可以擔(dān)任公募基金管理人的機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B15、（2017年真題）QDII基金管理人和托管人可能會聘請（）為其境外證券投資提供咨詢和組合管理服務(wù)，（）負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。A.境外投資顧問；境內(nèi)托管人B.境外投資顧問；境外托管人C.境內(nèi)投資顧問；境內(nèi)托管人D.境內(nèi)投資顧問；境外托管人【答案】B16、(2017年)某基金管理公司擬開展以下公募基金宣傳推介活動，其中可能違規(guī)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、（）主要包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計凈值等信息。A.普通基金凈值公告B.貨幣市場基金收益公告C.基金季度報告D.基金半年度報告【答案】A18、關(guān)于QDII基金的申購贖回，投資者甲認(rèn)為，由于境外交易所的開市時間不同，因此QDII基金的申購贖回的開放時間與一般開放式基金不同；投資者乙認(rèn)為，QDII基金的申購贖回與一般開放式基金相同，在T+1日對申購和贖回申請進(jìn)行確認(rèn)。關(guān)于兩位投資者的觀點(diǎn)，下列判斷正確的是（）。A.甲、乙的觀點(diǎn)都錯誤B.甲、乙的觀點(diǎn)都正確C.甲的觀點(diǎn)正確，乙的觀點(diǎn)錯誤D.甲的觀點(diǎn)錯誤，乙的觀點(diǎn)正確【答案】A19、（2016年真題）以下選項(xiàng)中不屬于QDII基金臨時公告中的特殊披露要求中的是（）。A.匯率變動B.變更投資顧問C.變更境外托管人D.境外訴訟【答案】A20、（2016年真題）基金投資跟蹤與評價的核心是（）。A.回訪投資者，解答投資者的疑問B.重點(diǎn)關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為C.對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)D.建立應(yīng)急處理措施的管理制度【答案】C21、我國法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在2004年6月1日起實(shí)施的（）。A.《基金上市規(guī)則》B.《基金信息披露管理辦法》C.《基金信息披露編報規(guī)則》D.《證券投資基金法》【答案】D22、關(guān)于基金投資能夠優(yōu)化金融機(jī)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的原因，以下表述錯誤的是（）。A.有效分流儲蓄資金，降低金融行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險B.提高證券市場股票市值，間接促進(jìn)上市企業(yè)業(yè)務(wù)快速發(fā)展C.基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資證券市場，擴(kuò)大了直接融資比例D.起到了將儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用【答案】B23、基金持有人與基金管理人之間是()關(guān)系。A.投資B.中介服務(wù)C.信托D.控股【答案】C24、基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后（）日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。A.30B.60C.90D.180【答案】C25、關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，以下描述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在（）個月內(nèi)選任新基金托管人。A.3B.12C.6D.24【答案】C27、下列描述中屬于描述對沖基金的是（）。A.是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險、追求高收益的投資模式B.是投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金C.以一定的方式吸收機(jī)構(gòu)和個人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新型企業(yè)D.是對非上市企業(yè)進(jìn)行的權(quán)益性投資【答案】A28、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知（），并及時向（）報告。A.基金管理人、中國證監(jiān)會B.基金持有人、中國證監(jiān)會C.基金業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會D.銀監(jiān)會、證監(jiān)會【答案】A29、當(dāng)基金市場價格為0.90元、份額凈值為1.00元時，該基金的折價率（）。A.-10%B.10%C.90%D.-90%【答案】B30、避險策略基金的安全墊等于（）。A.價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數(shù)額B.投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額C.投資組合中風(fēng)險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例D.投資組合現(xiàn)時凈值與保本資產(chǎn)的比例【答案】B31、下列關(guān)于基金銷售人員基本行為規(guī)范的說法，不正確的是()。A.基金銷售人員在向投資者推介基金時應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明B.基金銷售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時，應(yīng)公平對待投資者C.基金銷售人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)根據(jù)客戶的不同個性化定制D.基金銷售人員應(yīng)根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險承受能力推薦基金品種，并客觀介紹基金的風(fēng)險收益特征，明確提示投資者注意投資基金的風(fēng)險【答案】C32、（）使ETF的價格與凈值趨于一致。A.基金的套利機(jī)制B.基金的被動投資C.實(shí)物申購贖回機(jī)制D.完全復(fù)制指數(shù)【答案】A33、關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險，以下表述正確的是（）。A.基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入B.基金相對股票風(fēng)險更局C.基金的投資收益和風(fēng)險主要取決于基金的種類以及其投資對象D.基金相對債券風(fēng)險更低【答案】C34、在基金管理公司的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度中，以下用于明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措SS等內(nèi)容的文件是（）。A.基本管理制度B.業(yè)務(wù)操作手冊C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章D.內(nèi)部控制大綱【答案】D35、（2017年真題）基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，以下屬于重大事件的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、下列關(guān)于現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容的敘述中，正確的是（）。A.現(xiàn)金替代是指用于替代組合證券的全部現(xiàn)金B(yǎng).采用現(xiàn)金替代是為了提高基金運(yùn)作的效率C.現(xiàn)金替代分為禁止現(xiàn)金替代和可以現(xiàn)金替代D.基金托管人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時遵循公平、公開的原則【答案】B37、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括（）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金代銷機(jī)構(gòu)D.基金份額持有人【答案】C38、基金市場營銷的特征不包括（）。A.規(guī)范性B.服務(wù)性C.綜合性D.持續(xù)性和適用性【答案】C39、（）對有效的風(fēng)險管理承擔(dān)最終責(zé)任。A.監(jiān)事會B.董事會C.合規(guī)管理部門D.督察長【答案】B40、信息披露合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施包括（）。A.建立信息披露風(fēng)險責(zé)任制B.對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核C.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為D.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定【答案】A41、督察長應(yīng)享有充分的（）和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)。A.知情權(quán)B.處罰權(quán)C.審批權(quán)D.管理權(quán)【答案】A42、下列可以擔(dān)任公募基金管理人的是（）。A.基金發(fā)起人B.基金管理公司C.基金托管銀行D.基金投資者【答案】B43、基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額。A.基金月度報告和基金半年報告B.基金季度報告和基金年度報告C.基金半年度報告和基金年度報告D.基金季度報告和基金半年度報告【答案】C44、從基金公司內(nèi)外部面臨的風(fēng)險來看，基金公司日常運(yùn)營中的風(fēng)險可以分為。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C45、對基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是（）。A.董事長B.董事會C.獨(dú)立董事D.總經(jīng)理【答案】B46、封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則。其中，價格優(yōu)先是指較高價格（）申報優(yōu)先于較低價格買進(jìn)申報，較低價格（）申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。A.買進(jìn)；買進(jìn)B.賣出；賣出C.買進(jìn)；賣出D.賣出；買進(jìn)【答案】C47、封閉式基金一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A.每月B.每周C.每季D.每日【答案】B48、投資者可以通過（）