檔案概念與檔案現(xiàn)象課件

第一章檔案概念與檔案現(xiàn)象

本章要點(diǎn):

解釋檔案概念的涵義，明確檔案的定義。說明檔案的實(shí)存形態(tài)及其形成過程。辨析檔案的真實(shí)可靠性。探討檔案與信息、文獻(xiàn)、文件、圖書、資料、文物的關(guān)系。介紹檔案的種類及其劃分意義。關(guān)鍵詞

檔案檔案定義檔案本質(zhì)原始記錄性信息文獻(xiàn)文件圖書資料文物公務(wù)檔案私人檔案歷史檔案現(xiàn)行檔案文書檔案科技檔案專門檔案第一節(jié)檔案的定義及其分析檔案是客觀的事物，但對(duì)客觀事物的認(rèn)識(shí)則要依靠理性，只有理性認(rèn)識(shí)上清楚了什么是檔案，才能在實(shí)踐中知道什么是檔案，才能實(shí)際管理好檔案。定義的方法：認(rèn)識(shí)檔案的角度和方法是多種多樣的。其中，一種普遍使用的和最基本的方法是用形式邏輯定義檔案。定義的形式邏輯：

種概念﹢種差=屬概念第1章第1節(jié)檔案定義多樣性的根源

種概念﹢種差=屬概念

多樣性多樣性

檔案定義（多樣性）第1章第1節(jié)一、對(duì)已有檔案定義的剖析

直觀描述型定義與抽象揭示型檔案定義根據(jù)“屬概念”選擇的不同，檔案定義大致可歸納為兩大類：一類是直觀描述型的定義，一類是抽象揭示型的定義。種概念﹢種差=屬概念文件歷史記錄

直觀型定義抽象型定義第1章第1節(jié)直觀描述與抽象揭示型檔案定義的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)

優(yōu)勢(shì)劣勢(shì)直觀型定義直觀、易理解，能使人在現(xiàn)實(shí)中識(shí)別什么是檔案。告訴了人們一個(gè)重要的事實(shí)，即檔案大部分是由文書、文件轉(zhuǎn)化而來的，檔案的實(shí)存形態(tài)主要是過去的文書、文件。用“文書”等概念來定義檔案犯了邏輯錯(cuò)誤，沒有從檔案的根本作用、價(jià)值等角度去揭示檔案的本質(zhì)所在抽象型定義理論抽象度較高，有利于人們對(duì)檔案本質(zhì)的深人認(rèn)識(shí)與揭示。示并確認(rèn)事物的本質(zhì)特性、事物也正是以其本質(zhì)特性而與其他事物尤其是相近事物相區(qū)別的。抽象度較高所以理解難度大、確指性差易產(chǎn)生學(xué)術(shù)約爭(zhēng)。第1章第1節(jié)因本質(zhì)屬性認(rèn)識(shí)不同所形成的檔案定義

檔案本質(zhì)的認(rèn)識(shí)（對(duì)種差的認(rèn)識(shí)）

“社會(huì)記憶”說認(rèn)為檔案的本質(zhì)是“社會(huì)記憶”或“人類社會(huì)文化的歷史記憶”

“歸檔保存”說認(rèn)為檔案的本質(zhì)是有意識(shí)的“歸檔保存”或“保存?zhèn)洳椤?/p>

“積累物”說認(rèn)為檔案是一種“文件的積累物”

“副產(chǎn)品”說認(rèn)為檔案是社會(huì)活動(dòng)過程中形成的一種“副產(chǎn)品”或“分泌物”

第1章第1節(jié)

二、檔案的本質(zhì)及其定義表述檔案的本質(zhì)屬性：即檔案本質(zhì)上是社會(huì)生活的原始記錄。換句話說，原始記錄性是檔案的本質(zhì)特性。中華人民共和國(guó)檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《檔案工作基本術(shù)語》對(duì)檔案的定義表述是“國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織或個(gè)人在社會(huì)活動(dòng)中直接形成的有價(jià)值的各種形式的歷史記錄?！睆淖非髮W(xué)術(shù)嚴(yán)謹(jǐn)性的角度出發(fā)，檔案的定義可進(jìn)一步明確表述為檔案是社會(huì)組織或個(gè)人在以往的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中直接形成的具有清晰、確定的原始記錄作用的固化信息。簡(jiǎn)單地說，“檔案是清晰、確定的原始記錄性信息”。第1章第1節(jié)三、對(duì)檔案定義的理解上述檔案概念具有幾個(gè)互相聯(lián)系的基本涵義是理解檔案概念的要點(diǎn)。（一）社會(huì)性（二）歷史性

(三)確定性

(四)原始記錄性第1章第1節(jié)

四．檔案的實(shí)存形態(tài)及其形成過程（一）檔案的實(shí)存形態(tài)

(二)檔案的形成過程“有意”制作的檔案的“優(yōu)勢(shì)”是制作材料較好，追求耐久性，格式嚴(yán)格。規(guī)范，便于長(zhǎng)久保存且留存狀況較齊全、完整。其“劣勢(shì)”是內(nèi)容往往難以做到客觀、真實(shí)，常P9有虛假不實(shí)甚至有意作偽、抑惡揚(yáng)善、報(bào)喜不報(bào)憂等內(nèi)咨上的偏差、錯(cuò)誤?！盁o意”制作的檔案的“劣勢(shì)”是因無檔案意識(shí)，所以制作材料的質(zhì)地、耐久性往往較差，書寫格式等也柱往不規(guī)范巳留存狀況不好，難以做到齊全、完整，這對(duì)檔案的保存和日常管理使用顯然是不利的。但也正因?yàn)槠渲谱髡邿o檔案意識(shí)所以也使其具備了內(nèi)容較客觀真實(shí)的優(yōu)勢(shì)，制作者會(huì)在無意中留下真實(shí)客觀的記錄這對(duì)于檔案的原始記錄作用顯然是有利的。第1章第1節(jié)五、對(duì)檔案真實(shí)可靠性的理解檔案是社會(huì)生活中最真實(shí)可靠的原始記錄，這是檔案之所以重要、之所以被人們重視并保存的根本原因。檔案的真實(shí)可靠性尤其是其內(nèi)容的真實(shí)可靠性并不是絕對(duì)的，它只是與其他信息相比較而言是最真實(shí)、可靠的、不能將其與其所記錄的歷史事實(shí)本身混為一談，更不能將其與真理意義上的是非對(duì)錯(cuò)混為一談。即使檔案確有不真實(shí)、不可靠之處，也不能對(duì)其加以改正對(duì)確為偽造的檔案也不能付之一炬。因?yàn)檫@種種不客觀、不真實(shí)，甚至偽造的檔案本身也是一種歷史的真實(shí)，是一種客觀存在的事實(shí)、若對(duì)其動(dòng)手腳或予以銷毀就會(huì)破壞、抹殺這種客觀事實(shí)意義上的真實(shí)性與可靠性。會(huì)造成更大程度的混亂、所以，檔案的真實(shí)可靠性至少有兩個(gè)層面的涵義一是檔案的內(nèi)容若沒有失實(shí)、歪曲、作偽之處，那么在對(duì)同一歷史事實(shí)均有記載的吝種信息中是最真實(shí)、最可靠的，國(guó)為它是直接的原始記錄，承載的是原生信息，但即便如此，也不能將其與其所記錄的歷史事實(shí)本身混為一談。二是檔案有失實(shí)、歪曲、作偽乃至偽造之處，那么其失實(shí)、歪曲、作偽乃至偽造這一客觀事實(shí)也恰恰是由檔案這一實(shí)存形態(tài)來子以記錄、固化并示之于世人的，它依然有其另一意義上的真實(shí)性與可靠性、可見，從這層意義上說：檔案只要其自身存在就沒有‘假’的，而都是“真’的，“假”的也是“真”的。P10第二節(jié)檔案與相關(guān)事物的關(guān)系第1章第2節(jié)

檔案在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中不僅實(shí)存形態(tài)廣泛多樣而且與諸多事物有著較為復(fù)雜的關(guān)系，使人們往往難分彼此，甚至將其混為一談。因此，在認(rèn)清檔案本質(zhì)及概念（定義）的基礎(chǔ)上，有必要進(jìn)一步從理論上梳理檔案與相關(guān)事物的關(guān)系、弄清它們之間的聯(lián)系與區(qū)別。現(xiàn)實(shí)中與檔案關(guān)系較近且不易分清的事物主要有信息、文獻(xiàn)、文書（文件）、圖書、資料、文物等。

一、檔案與信息從邏輯上講“檔案信息”與“信息”是種概念與屬概念的關(guān)系檔案信息是信息的一種存在形式，檔案是人類社會(huì)的一種重要信息資源。

檔案是一種最真實(shí)、最可靠、最具權(quán)威性與憑證性的原生信息資源。二、檔案與文獻(xiàn)檔案與文獻(xiàn)的邏輯關(guān)系是內(nèi)涵不同，外延有大面積交叉重合、二者之間的區(qū)別有三個(gè)方面，一是，本質(zhì)即核心涵義不同檔案是社會(huì)實(shí)踐的原始記錄，是第一手的原生信息文獻(xiàn)則不論其是否是原始記錄．非原始記錄性的信息記錄也可成為文獻(xiàn)。這是二者的根本區(qū)別、二是，文獻(xiàn)注重歷史文化價(jià)值，檔案則既注重歷史文化價(jià)值又注重現(xiàn)實(shí)性的查考、實(shí)用價(jià)值。三是，文獻(xiàn)內(nèi)容一般較系統(tǒng)、完整，而檔案則包括大量的片段性零星記錄。第1章第2節(jié)三．檔案與文書檔案與文書的關(guān)系前文已有所述及，兩者之間的聯(lián)系主要是實(shí)存形態(tài)的直接轉(zhuǎn)化關(guān)系、文書尤其是其定稿因具有較強(qiáng)的原始記錄性所以可直接轉(zhuǎn)化為檔案，成為檔案的實(shí)存形態(tài)之一，而在檔案大家族中占據(jù)主導(dǎo)地位。二者之間的區(qū)別也很明顯、不能因其有直接的轉(zhuǎn)化關(guān)系而將其混為一談。第一，檔案的實(shí)存形態(tài)絕不僅僅是過去的文書，還包括大量非文書類的原始性記錄物、過去的文書也井非都能轉(zhuǎn)化為檔案只有原始記錄性強(qiáng)、查考價(jià)值高巨文書處理程序完畢的一部分文書才能轉(zhuǎn)化為檔案，大量的文書并不轉(zhuǎn)化為檔案；第二，二者的概念內(nèi)涵。尤其是本質(zhì)不同。文書雖有原始記錄性，但原始記錄性井非文書的本匝所在，也不是人們制作使用文書的根本目的與追求、文書本質(zhì)上是人們處理。解決現(xiàn)時(shí)性具體事務(wù)、問題的信息傳遞工具它主要在空間上傳播交流目具有相當(dāng)程度的強(qiáng)制性（如公務(wù)文書）。而檔案的本質(zhì)則是已往社會(huì)實(shí)踐的原始記錄物，主要是在時(shí)間上傳遞，讓過去告訴現(xiàn)在讓現(xiàn)在告訴末來是川〕追求、維系時(shí)間上的連續(xù)性、統(tǒng)一性的產(chǎn)物、從邏輯上講．二者內(nèi)涵不同外延右大面積交叉。第1章第2節(jié)

四、檔案與圖書檔案與圖書雖在現(xiàn)實(shí)中關(guān)系較為密切，管理上也有相通之處，但二者之間的區(qū)別是極為明顯的、第一，二者的本質(zhì)不同。檔案本質(zhì)上是人們?cè)谏鐣?huì)實(shí)踐中直接形成的原始記錄，圖書本質(zhì)上是系統(tǒng)知識(shí)的結(jié)晶，是人類對(duì)自然及社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行系統(tǒng)認(rèn)識(shí)研究的結(jié)果、圖書的內(nèi)容雖會(huì)涉及社會(huì)實(shí)踐，但卻不是對(duì)社會(huì)實(shí)踐的直接記錄，而是經(jīng)過加工、提煉、總結(jié)后的觀念性、系統(tǒng)性產(chǎn)品。簡(jiǎn)言之，檔案P12是社會(huì)實(shí)踐的記錄，圖書是系統(tǒng)認(rèn)識(shí)的產(chǎn)品。當(dāng)然，人的認(rèn)識(shí)、研究活動(dòng)，尤其縣其寫作行為，也是一種特定的實(shí)踐，那么這一特定實(shí)踐活動(dòng)的直接記錄一書稿則是檔案，而其最終成果則是圖書，是系統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)品。第二，二者的社會(huì)功能不同。檔案與圖書的不同社會(huì)功能是由其各自不同的本質(zhì)決定的。檔案是歷史的原始記錄，可供人們查考史實(shí)、解決實(shí)際問題、研究歷史之用。換句話說，人們查檔案是為了解決現(xiàn)實(shí)中的實(shí)際問題，為了了解、研究歷史事實(shí)；人們看書則是為了學(xué)習(xí)系統(tǒng)知識(shí)，為了陶冶性情。第三，二者內(nèi)容上的交叉重合部分的特點(diǎn)也明顯不同。檔案內(nèi)容中雖也有知識(shí)，但這些知識(shí)是不系統(tǒng)的知識(shí)片段；圖書內(nèi)容中雖也有對(duì)歷史事實(shí)的記載，但這種記載卻不是直接的原始記錄，而是經(jīng)過加工提煉后的系統(tǒng)性知識(shí)。如由檔案文件內(nèi)容直接匯編轉(zhuǎn)化而成圖書(文選、文集、文件匯編等)所追求的也是系統(tǒng)性。第1章第2節(jié)五、檔案與資料資料是現(xiàn)實(shí)中最接近檔案、與檔案關(guān)系最為密切的概念(事物)。人們?cè)诂F(xiàn)實(shí)生活中常常將這兩個(gè)概念混為一談，尤其是常常將檔案稱做資料。從邏輯上講，這兩個(gè)概念的外延有大面積重合，且資料的外延一般說來要大于檔案。但其內(nèi)涵上的區(qū)別還是比較明顯的。資料是一個(gè)相對(duì)性、動(dòng)態(tài)性極強(qiáng)的概念，其外延極為寬泛。一般說來，凡是對(duì)人們研究、解決某一問題有一定價(jià)值的所有相關(guān)信息均可稱之為資料，而無論其具體是什么——文書、檔案、圖書、報(bào)刊、文章、錄音錄像乃至文物等等，只要對(duì)于人們研究解決某一問題有信息支持價(jià)值，都可看成是資料；也無論其處于何種狀態(tài)—一是被集中保存在某處，還是散存于各處有待人們?nèi)ニ鸭?、整理。而檔案則沒有資料的那種相對(duì)性與動(dòng)態(tài)性。所以，檔案可以被人們作為資料看待并使用，但資料卻不能作為檔案看待并使用。檔案部門所保存的資料也具有相對(duì)性，是圍繞其檔案所形成的對(duì)了解檔案內(nèi)容及立檔單位歷史有價(jià)值的相關(guān)信息，如內(nèi)部出版物、報(bào)刊、文件匯編(圖書)等等。

第1章第2節(jié)六、檔案與文物文物是與檔案在內(nèi)涵上最為接近的概念(事物)，但認(rèn)真分析其區(qū)別也較為明顯。文物是有文化價(jià)值的歷史遺留物，從邏輯上講，檔案與文物在內(nèi)涵上有部分交叉重合。檔案，尤其是重要的檔案，因其既有原始記錄作用又有突出的歷史文化作用，可看做是文物，并作為文物被收藏。但絕大部分文物卻不能成為檔案，因?yàn)槲奈锏拇蟛糠质菍?shí)用性物品，其所記錄的歷史事實(shí)的內(nèi)容信息是不清晰、不明確的。而檔案則是指內(nèi)容信息清晰、確定，可明確說明某P13一歷吏事實(shí)的原始記錄，其主導(dǎo)性實(shí)存形態(tài)目前仍是備種文件、所以，內(nèi)容信息的清晰性與確定性與否是二者之間的根本區(qū)別。檔案中的“實(shí)物檔案’確立的標(biāo)準(zhǔn)也是其所記錄的內(nèi)容、信息的清晰性與明確性。一般而言，只有那些自身帶有文字的實(shí)物（如公章或印章、錦旗、獎(jiǎng)杯、標(biāo)牌、錢幣、帶宇的旗幟、牌匾等）才可成為實(shí)物檔案被檔案部門收藏，而無文字的實(shí)用物品因不能說明其產(chǎn)生、使用的歷史背景等史實(shí)則不能成為實(shí)物檔案，若其有較高的文化價(jià)值，可作為文物被博物館等文物部門收藏。此外，實(shí)物檔案的另一必要條件是其技術(shù)上的可保存性，那些即使帶有文字但卻無法收藏的龐然大物（如輪船、飛機(jī)等），也不可能成為實(shí)物檔案。第三節(jié)檔案的種類第1章第3節(jié)一、公務(wù)檔案與私人檔案二、歷史檔案與現(xiàn)行檔案三、文書檔案、科技檔案與專門檔案四．中華人民共和國(guó)成立后的檔案、革命歷史檔案和舊政權(quán)檔案二、歷史檔案與現(xiàn)行檔案三、文書檔案、科技檔案與專門檔案習(xí)題:1．研究檔案定義的理論意義和實(shí)踐價(jià)值是什么？2．國(guó)內(nèi)外檔案學(xué)術(shù)界比較典型的檔案定義有哪些？你對(duì)這些定義有何評(píng)價(jià)？3．有人認(rèn)為檔案的本質(zhì)是“保存?zhèn)洳椤銓?duì)這種學(xué)術(shù)觀點(diǎn)有何認(rèn)識(shí)？4．如何理解檔案的“原始記錄性”？5．”來源關(guān)聯(lián)性”與”內(nèi)容關(guān)聯(lián)性”的區(qū)別是什么？6．電子文件的出現(xiàn)對(duì)人們認(rèn)識(shí)檔案的本質(zhì)有何影響？

7．有人認(rèn)為檔案的真實(shí)性是指其“內(nèi)容的真實(shí)性’及檔案承載事實(shí)的客觀性”，對(duì)于這種學(xué)術(shù)觀點(diǎn)你有何評(píng)價(jià)”？