期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)自我檢測題型匯編帶答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)自我檢測題型匯編帶答案

單選題（共50題）1、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79.65元/手、79.62元/手；最高價分別為79.69元/手、79.66元/手；最低價分別為79.37元/手、79.45元/手；收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，以國債0213沖抵保證金，期貨交易所應以（）元/手為基準計算價值。A.79.44B.79.69C.79.62D.79.37【答案】A2、人民法院審理期貨糾紛案件，依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。A.故意B.過失C.風險D.市場【答案】C3、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。A.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息B.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息C.從業(yè)人員注冊.婚姻等信息D.從業(yè)人員注冊.工資等信息【答案】B4、某會員制期貨交易所欲召開會員大會，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員大會有（）以上會員參加方為有效。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3【答案】D5、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準【答案】D6、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.內部控制B.風險控制C.協(xié)助開戶D.業(yè)務隔離【答案】C7、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的（）為標準。A.結算準備金最低余額B.透支額度C.風險準備金D.保證金比例【答案】D8、期貨公司的實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國金融期貨交易所【答案】B9、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司做出如下處理（）。A.相應增加風險準備金B(yǎng).相應減少運營支出C.相應核減凈資本金額D.相應增加注冊資本【答案】C10、申請設立期貨公司應當具備的條件不包括（）。A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B.有符合法律.行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C.股東全部以貨幣出資D.有健全的風險管理和內部控制制度【答案】C11、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務費，則期貨公司應當先傳遞（）的指令。A.王某B.李某C.同時傳遞D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令【答案】A12、證券期貨經(jīng)營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】B13、首席風險官應當在每季度結束之Et起（）個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告。A.3B.5C.10D.15【答案】C14、期貨公司監(jiān)控中心應將當日通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關的（）。A.客戶B.證監(jiān)會C.期貨交易所D.證券交易所【答案】C15、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。A.故意B.過失C.風險D.市場【答案】C16、期貨公司應當對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經(jīng)授權的代理人開戶，即對客戶進行()審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C17、設立期貨交易所，由（）審批。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.期貨業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.法院【答案】A18、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機構D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】A19、期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。A.向投資者充分揭示金融期貨風險B.認真審核投資者開戶申請材料C.與投資者共同完成金融期貨基礎知識測試，以使其滿足適當性標準要求D.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力【答案】C20、期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。A.30萬元B.40萬元C.50萬元D.60萬元【答案】C21、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格B.公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任D.應當由股東會作出決議【答案】D22、期貨公司應當以（）的原則傳遞客戶交易指令。A.平倉優(yōu)先B.資金優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.時間優(yōu)先【答案】D23、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有滿足金融期貨結算業(yè)務需要（）。A.證券從業(yè)人員B.期貨從業(yè)人員C.會計從業(yè)人員D.銀行從業(yè)人員【答案】B24、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。A.自律管理B.行政管理C.業(yè)務管理D.監(jiān)督管理【答案】A25、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務1年以上經(jīng)驗B.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務2年以上經(jīng)驗C.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗【答案】C26、期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。??A.每月B.每季C.每周D.每年【答案】A27、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）。A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試【答案】A28、下列關于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請C.監(jiān)控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發(fā)給相關期貨交易所D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用【答案】D29、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.公司住所地的財政部門D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構【答案】D30、全面結算會員期貨公司應當按照（）向非結算會員收取保證金。A.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標準B.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金標準C.期貨交易所規(guī)定的保證金標準D.結算協(xié)議規(guī)定的保證金標準【答案】D31、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.2500萬元【答案】B32、期貨交易所的負責人由（）任免。A.全國人民代表大會B.全國人大常委會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C33、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。A.從業(yè)人員注冊、客戶服務等信息B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息【答案】C34、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持【答案】D35、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。A.A1、A2、A3、A4、A5B.B1、B2、B3、B4、B5C.C1、C2、C3、C4、C5D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】D36、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內做出批準或者不批準的決定。A.20日B.30日C.3個月D.2個月【答案】A37、取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)（）批準。A.期貨公司B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C38、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起10個工作日內向（）報告。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.中國證監(jiān)會D.期貨交易所【答案】A39、持有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起（）個工作日內向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.3B.5C.10D.15【答案】B40、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起（）工作日內向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。A.2個B.3個C.5個D.7個【答案】B41、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.國家外匯管理局D.商務部【答案】B42、交易結算會員期貨公司可以為（）辦理金融期貨結算業(yè)務。A.本公司的客戶B.交易所的其他交易結算會員C.其他公司的客戶D.交易所的非結算會員【答案】A43、據(jù)《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所的負責人的是（）A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構【答案】C44、期貨公司應當設立（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。A.首席風險官B.董事會C.監(jiān)事會D.獨立董事【答案】A45、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應當()。A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月【答案】D46、期貨公司應當于年度結束后（）個月內向中國證監(jiān)會及其派出機構提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告。A.1B.3C.5D.6【答案】B47、非結算會員下達的交易指令應當經(jīng)（）審查或者驗證后進人期貨交易所。A.全面結算會員期貨公司B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機構D.工商行政管理機構【答案】A48、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.15【答案】A49、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。A.3年內B.6個月至12個月C.3年內或永久性D.永久性【答案】A50、期貨公司會員不得為測試得分低予（）的投資者申請開立金融期貨交易編碼。A.60分B.70分C.80分D.85分【答案】C多選題（共20題）1、期貨公司應當持續(xù)符合的風險監(jiān)管指標標準有（）A.凈資本不得低于人民幣1500萬元B.凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100％C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50％D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％【答案】BD2、某期貨公司由于經(jīng)營不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會討論通過，準備申請破產(chǎn)，關于該公司的破產(chǎn)申請，下列說法正確的是（）。A.該公司申請破產(chǎn)，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準B.該公司申請破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請，不必經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準C.該公司應該先行處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)，結清期貨業(yè)務D.該公司破產(chǎn)的，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告【答案】ACD3、對于研究分析報告，期貨公司應（）。A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論C.防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益D.建立相關規(guī)章制度，明確相關研究人員要定期做出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月E【答案】ABC4、某期貨公司任命李某為首席風險官，下列敘述中正確的有（）。A.李某任職期間，向股東會負責B.李某在期貨公司可兼任合規(guī)部負責人C.李某在期貨公司可兼任財務負責人D.期貨公司設有獨立董事的，還應當經(jīng)全體獨立董事同意，方可提名并聘任李某【答案】BD5、下列（）可能構成操縱證券、期貨市場罪。A.集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量B.與他人串通，以事先約定的價格進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量C.以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量D.傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場【答案】ABC6、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務有（）。A.期貨從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務B.期貨從業(yè)人員應當及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復C.期貨從業(yè)人員應當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內根據(jù)客戶授權進行期貨業(yè)務D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者【答案】ABC7、根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所會員應當履行的義務有（）。A.遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策B.按規(guī)定繳納各種費用C.接受期貨交易所監(jiān)督管理D.執(zhí)行會員大會的決議【答案】ABCD8、期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規(guī)則和所在機構的規(guī)章制度，嚴禁從事（）行為。A.操縱期貨交易價格B.欺詐投資者C.內幕交易D.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息【答案】ABCD9、期貨交易所因（）而解散。A.法定代表人變更B.會員大會或者股東大會決定解散C.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿D.中國證監(jiān)會決定關閉【答案】BCD10、期貨交易所、非期貨公司結算會員有（）行為的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得。A.違反規(guī)定使用.分配收益B.違反規(guī)定接納會員C.不按照規(guī)定建立.健全結算擔保金制度D.不按照規(guī)定提取.管理和使用風險準備金【答案】ABCD11、會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設立的專門委員會有（）。A.監(jiān)察委員會B.會員資格審查委員會C.紀律處分委員會D.調解委員會【答案】ABCD12、下列選項中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權。A.檢查期貨交易所財務B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為C.向股東大會會議提出提案D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權【答案】ABC13、小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（）。A.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風險官批準后，為其開立賬戶B.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料C.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證反正面掃描件的影像資料D.對照有效身份證文件，核實小李是否本人親自開戶【答案】AB14、A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天乾期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托天乾公司的從業(yè)人員孟柳將其10月份的合約在下跌10％時賣出，并和孟柳簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行情開始下跌。孟柳判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10％時并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50％時仍沒有反彈的跡象，孟柳只好將