證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題分析A卷含答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題分析A卷含答案

單選題（共50題）1、A公司的每股市價(jià)為8元，每股銷(xiāo)售收入為10元，則A公司的市銷(xiāo)率倍數(shù)為（）。A.0.8B.1C.1.25D.4【答案】A2、金融債券的招投標(biāo)發(fā)行通過(guò)()債券發(fā)行系統(tǒng)進(jìn)行。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)債券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.證券交易所【答案】A3、未經(jīng)記名股東轉(zhuǎn)讓和經(jīng)股份公司過(guò)戶(hù)的股票持有者（）股東資格。A.在一定條件下具有B.具有C.不具有D.以上都不對(duì)【答案】C4、（2018年真題）下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（）。A.對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買(mǎi)賣(mài)B.可以買(mǎi)賣(mài)可轉(zhuǎn)換債券C.可用自有資金買(mǎi)賣(mài)政府債券和金融債券D.只可用自有資金投資證券【答案】C5、下列關(guān)于我國(guó)證券交易所理事會(huì)的有關(guān)說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次B.理事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C.理事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上理事出席D.理事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上理事表決同意方為有效【答案】A6、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這說(shuō)明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有（）。A.累積性B.隱藏性C.或然性D.潛在性【答案】A7、下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行公司債券的要求中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、約翰.格利和愛(ài)德華.肖在20世紀(jì)50年代提出了（），揭示了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。A.儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化機(jī)制B.利率-投資互動(dòng)機(jī)制C.儲(chǔ)蓄-利率互動(dòng)機(jī)制D.收入-投資轉(zhuǎn)化機(jī)制【答案】A9、下列（）現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理理念是正確的。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D10、（2021年真題）契約型基金的當(dāng)事人包括（??）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D12、（2020年真題）不屬于經(jīng)常采用的貨幣政策中介目標(biāo)的是（）A.銀行信貸規(guī)模B.短期貨幣市場(chǎng)利率C.貨幣供應(yīng)量D.長(zhǎng)期利率【答案】B13、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的特征包括（）。A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、IV【答案】C14、在債券的票面價(jià)值中，要規(guī)定（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.律師擔(dān)任公司董事的，該律師所在事務(wù)所不得接受其所任職公司的委托，對(duì)該公司提供證券法律服務(wù)B.律師被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)C.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見(jiàn)D.律師可以同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、承銷(xiāo)商出具法律意見(jiàn)【答案】D16、（2021年真題）下列關(guān)于債券評(píng)級(jí)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是（??）A.評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)或者工作程序有調(diào)整的，不需要充分披露B.國(guó)內(nèi)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)還沒(méi)有統(tǒng)一的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)C.債券信用評(píng)級(jí)大多是對(duì)企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)D.債券信用評(píng)級(jí)是以企業(yè)或經(jīng)濟(jì)主體發(fā)行的有價(jià)債券為對(duì)象進(jìn)行的信用評(píng)級(jí)【答案】A17、下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的說(shuō)法,正確的有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A18、下列關(guān)于公司債券和企業(yè)債券募集資金用途的說(shuō)法，正確的是（）。A.公司債券的募集資金用途不能由發(fā)行人自行決定B.公司債券的募集資金用途必須與項(xiàng)目掛鉤C.企業(yè)債券的募集資金用途與政府部門(mén)審批的項(xiàng)目直接相連D.企業(yè)債券的募集資金用途沒(méi)有限制【答案】C19、（）是金融機(jī)構(gòu)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.風(fēng)險(xiǎn)分散C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避【答案】C20、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能不包括（）。A.拓展融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境B.為不能在證券交易所上市的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所C.逐步向場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)功能靠攏D.提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道【答案】C21、以下不屬于利率金融衍生工具的是()A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議B.利率期權(quán)C.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)D.利率互換【答案】C22、股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之（）。A.和B.差C.乘積D.商【答案】C23、股東大會(huì)做出決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）通過(guò)。A.過(guò)半數(shù)B.1/3C.2/3D.全數(shù)【答案】A24、債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A.①②④B.②③C.①③④D.①②③④【答案】C25、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償具有（）特征。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A26、基本分析法的特征包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C27、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由（）組成。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所【答案】C28、（）指壓力情景下公司持有的優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)與未來(lái)30天的現(xiàn)金凈流出量之比。A.流動(dòng)性覆蓋率B.凈穩(wěn)定資金率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.凈現(xiàn)金流量【答案】A29、公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。A.①②③B.①C.①②D.①③【答案】A30、1987年，我國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)性證券公司，即()成立。A.深圳特區(qū)證券公司B.上海證券公司C.大連證券公司D.北京證券公司【答案】A31、收入政策目標(biāo)包括（）A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D32、關(guān)于金融債券，下列說(shuō)法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B33、優(yōu)先股一般情況下沒(méi)有表決權(quán)，只有在特殊環(huán)境下，如()A.普通股票股東缺席時(shí)B.經(jīng)董事會(huì)表決準(zhǔn)許后C.討論涉及優(yōu)先股票股東權(quán)益的議案時(shí)D.經(jīng)監(jiān)事會(huì)允許后【答案】C34、某公司發(fā)行的銀行間債券市場(chǎng)中長(zhǎng)期債的信用評(píng)級(jí)為AA，其含義和可能發(fā)生的情況有（）。A.①④B.①③C.①③④D.②③【答案】A35、按照《全國(guó)社會(huì)保障基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，社?；鸬耐顿Y范圍不包括（）。A.買(mǎi)賣(mài)地方政府債B.銀行存款C.買(mǎi)賣(mài)國(guó)債D.具有良好流動(dòng)性的金融工具【答案】A36、公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的()。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】C37、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資股票的比例，不得高于基金凈資產(chǎn)的（）。A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】B38、1774年，世界上第一個(gè)封閉式投資基金誕生于（）。A.美國(guó)B.英國(guó)C.瑞士D.荷蘭【答案】D39、以下債券發(fā)行主體為美國(guó)州政府的是（）。A.金融債券B.公司債券C.可轉(zhuǎn)換債D.收益?zhèn)敬鸢浮緿40、（2021年真題）下列關(guān)于我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行影響因素的說(shuō)法，正確的有（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A41、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的說(shuō)法中正確的是（）。A.資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持B.資產(chǎn)證券化是以企業(yè)為支持C.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為基礎(chǔ)D.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)分類(lèi)，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化【答案】A42、下列關(guān)于我國(guó)創(chuàng)業(yè)板的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板投資良性循環(huán)B.提高了我國(guó)資本市場(chǎng)的運(yùn)行效率和競(jìng)爭(zhēng)力C.強(qiáng)化以市場(chǎng)為導(dǎo)向的資本約束機(jī)制D.有效降低我國(guó)金融市場(chǎng)非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】D43、按照我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是（）。A.公司股本超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為10%以上B.公司股本超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為20%以上C.公司股本不超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為30%以上D.公司股本不超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為10%以上【答案】A44、根據(jù)馬科維茨組合投資理論，投資組合的多樣化可以分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)投資組合中的資產(chǎn)種類(lèi)數(shù)目趨近于無(wú)窮大，組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將趨于零。因此，有效的投資組合就是選擇彼此之間相關(guān)系數(shù)（）的資產(chǎn)組合，在不影響收益率的情況下盡可能地降低風(fēng)險(xiǎn)。A.大于1B.小于1C.等于1D.等于0【答案】B45、以下關(guān)于券商柜臺(tái)市場(chǎng)說(shuō)法，正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D46、金融期貨的主要交易制度不包括（）。A.集中交易制度B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制C.保證金制度D.外匯期貨結(jié)算制度【答案】D47、行權(quán)價(jià)格可以取基礎(chǔ)資產(chǎn)在一段時(shí)間內(nèi)的平均值的期權(quán)，稱(chēng)之為（）。A.障礙期權(quán)