證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)與答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)與答案

單選題（共50題）1、為其所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所指的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場(chǎng)【答案】A2、金融衍生工具的基本特征包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、（2019年真題）影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素中屬于行業(yè)與部門因素的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、（）是指在交易中需要迅速而且大規(guī)模地買進(jìn)或者賣出證券，不能按照預(yù)定價(jià)位成交而多支付的成本。A.買賣價(jià)差法B.有效價(jià)差C.沖擊成本D.資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】C5、關(guān)于基金信息披露，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金募集信息披露只是指首次募集信息披露B.基金管理人和托管人應(yīng)當(dāng)按照法規(guī)規(guī)定的各項(xiàng)時(shí)間要求進(jìn)行基金運(yùn)作信息的披露C.貨幣基金只需要披露收益公告D.開放式基金在申購(gòu)和贖回后，會(huì)披露每個(gè)開放日的份額凈值和份額累計(jì)凈值【答案】A6、下列關(guān)于證券投資資金起源的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、（）是指通過投資或購(gòu)買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生品，來沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失的一種風(fēng)險(xiǎn)管理策略。A.風(fēng)險(xiǎn)分散B.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避【答案】B8、2018年博鰲亞洲論壇明確了我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)對(duì)外開放的諸多措施，標(biāo)志著我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)將迎來全面開放時(shí)代。主要措施包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A9、下列關(guān)于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D10、基金的主要當(dāng)事人有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、（2021年真題）關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限，下列說法正確的有（??）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D12、交易債務(wù)工具和優(yōu)先股的市場(chǎng)被統(tǒng)稱為（）。A.股票市場(chǎng)B.固定收益市場(chǎng)C.普通股市場(chǎng)D.債務(wù)市場(chǎng)【答案】B13、以下關(guān)于承銷制度的各項(xiàng)說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股票發(fā)行的最終目的是將股票銷售給投資者B.發(fā)行人銷售證券的方法有兩種：“自銷”和“承銷”C.一般情況下，公開發(fā)行以自銷為主D.承銷是發(fā)行人將股票銷售業(yè)務(wù)委托給專門的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（承銷商）銷售【答案】C14、（）是股票價(jià)格的基石。A.投資者的預(yù)期B.股份公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和未來發(fā)展C.行業(yè)的發(fā)展前景D.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況【答案】B15、（）=期權(quán)價(jià)格變化／期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】A16、根據(jù)（）劃分，債券可分為長(zhǎng)期債券、短期債券和中期債券。A.債券形態(tài)B.募集方式C.付息方式D.償還期限【答案】D17、國(guó)家股有()持有。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、基金募集信息披露可以分為（）和（）。A.首次募集信息披露再次募集信息披露B.公募信息披露私募信息披露C.首次募集信息披露存續(xù)期募集信息披露D.公募信息披露定期募集信息披露【答案】C19、（2021年真題）科創(chuàng)板制度體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”，下列各項(xiàng)制度屬于“6”的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、目前，在我國(guó)從數(shù)量上看，是證券市場(chǎng)()最廣泛的投資者。A.機(jī)構(gòu)投資者B.非銀行金融機(jī)構(gòu)C.個(gè)人投資者D.證券公司【答案】C21、資產(chǎn)證券化起源于（）。A.希臘B.英國(guó)C.美國(guó)D.德國(guó)【答案】C22、約翰.格利和愛德華.肖在20世紀(jì)50年代提出了（），揭示了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。A.儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化機(jī)制B.利率-投資互動(dòng)機(jī)制C.儲(chǔ)蓄-利率互動(dòng)機(jī)制D.收入-投資轉(zhuǎn)化機(jī)制【答案】A23、下面對(duì)于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)特征的描述正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B24、以下不屬于一般性貨幣政策工具的有（）。A.①③B.②④C.①④D.①②【答案】C25、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、按政策標(biāo)準(zhǔn)，機(jī)構(gòu)投資者可以分為一般機(jī)構(gòu)投資者和（）。A.特殊機(jī)構(gòu)投資者B.戰(zhàn)略投資者C.金融機(jī)構(gòu)投資者D.非金融機(jī)構(gòu)投資者【答案】B27、行權(quán)價(jià)格可以取基礎(chǔ)資產(chǎn)在一段時(shí)間內(nèi)的平均值的期權(quán)，稱之為（）。A.障礙期權(quán)B.百慕大期權(quán)C.任選期權(quán)D.平均期權(quán)【答案】D28、證券公司內(nèi)部評(píng)級(jí)管理的基本要求有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D29、下列關(guān)于銀行間債券與交易所債券市場(chǎng)，說法正確的是()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B30、下列關(guān)于債券當(dāng)期收益率的說法，正確的是（）。A.當(dāng)期收益率度量的是債券總利息收益占購(gòu)買價(jià)格的百分比B.缺點(diǎn)在于不同期限附息債券之間不能僅以當(dāng)期收益率作為評(píng)判優(yōu)劣的指標(biāo)C.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益D.優(yōu)點(diǎn)在于簡(jiǎn)單易算，零息債券也可以方便計(jì)算當(dāng)期收益【答案】B31、中小金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)是（）的間接結(jié)算成員。A.網(wǎng)上交易市場(chǎng)B.商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)C.銀行間債券市場(chǎng)D.交易所債券市場(chǎng)【答案】C32、證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱為()。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.投資銀行業(yè)務(wù)【答案】A33、按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)具備（）核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.證券交易所【答案】B34、證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足的條件有（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②④【答案】B35、每個(gè)經(jīng)濟(jì)周期一般都要經(jīng)過（）階段。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、股票投資的主要分析方法包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C37、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)具有限制條件，投資者買入后賣出或者賣出后買入同一證券的時(shí)間間隔不得少于（）個(gè)交易日。A.3B.4C.5D.10【答案】C38、以下關(guān)于交易所債券市場(chǎng)托管方式正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C39、期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C40、股票分析中，量化分析法的顯著特點(diǎn)包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A41、目前，交易所按（）公布各債券品種的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A.天B.周C.旬D.月【答案】B42、（2020年真題）上海證券交易所在《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》中指出，根據(jù)科創(chuàng)板定位，推薦機(jī)構(gòu)優(yōu)先推薦的科技創(chuàng)新企業(yè)所屬的領(lǐng)域包括（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C44、甲、乙兩家企業(yè)均為某金融機(jī)構(gòu)的客戶，甲的信用評(píng)級(jí)低于乙，在其他條件相同的情況下，金融機(jī)構(gòu)為甲設(shè)定的貸款利率高于為乙設(shè)定的貸款利率，這種風(fēng)險(xiǎn)管理的方法屬于（）。A.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移C.風(fēng)險(xiǎn)分散D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖【答案】A45、()是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。A.參與優(yōu)先股B.可贖回優(yōu)先股C.非參與優(yōu)先股D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股【答案】C46、下列有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)B.了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)C.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)D.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，且僅限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D47、下列不屬于記賬式國(guó)債的優(yōu)點(diǎn)的是（）。A.發(fā)行時(shí)間短B.發(fā)行效率高C