證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)資料整理

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)資料整理

單選題（共50題）1、對(duì)已經(jīng)發(fā)行的證券進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓和流通的市場(chǎng)是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B2、股票是一種（）風(fēng)險(xiǎn)的金融產(chǎn)品。A.局B.中局C.低D.中低【答案】A3、可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行條件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D4、《質(zhì)押式回購(gòu)資格準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)券折扣系數(shù)取值業(yè)務(wù)指引》適用于在證券交易所市場(chǎng)開(kāi)展納入多邊凈額結(jié)算的質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)所涉質(zhì)押品，其中符合資格條件的信用債券包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D5、（2018年真題）金融衍生工具的基本特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.ⅠⅡ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的同步性指標(biāo)的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B7、下列關(guān)于遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.期貨合約在交易所內(nèi)交易，具有公開(kāi)性B.遠(yuǎn)期合約的所有事項(xiàng)都要由交易雙方協(xié)商確定C.遠(yuǎn)期合約無(wú)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D.期貨合約存在信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】D8、影響債券現(xiàn)金流的因素有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①②③⑤【答案】A9、除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的()個(gè)工作日，本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利。A.1B.2C.3D.4【答案】A10、ADR是（）的簡(jiǎn)稱。A.全球存托憑證B.國(guó)際存托憑證C.美國(guó)存托憑證D.中國(guó)存托憑證【答案】C11、投資者利用國(guó)際市場(chǎng)上金融資產(chǎn)或商品價(jià)格的波動(dòng)，進(jìn)行高拋低吸而形成的資金流動(dòng)是（）。A.貿(mào)易資金的流動(dòng)B.套利性資金的流動(dòng)C.保值性資金的流動(dòng)D.投機(jī)性資金的流動(dòng)【答案】D12、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》履行的職能包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、【答案】D13、中證指數(shù)有限公司成立于()年。A.2000B.2003C.2004D.2005【答案】D14、我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為（）年，最長(zhǎng)為（）年。A.15B.16C.25D.26【答案】B15、通過(guò)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行一種憑證來(lái)籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是（）。A.股票B.債券C.投資基金D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)【答案】C16、所交易金融資產(chǎn)到期期限在1年以上或者沒(méi)有到期期限的金融市場(chǎng)，是（）。A.資本市場(chǎng)B.貨幣市場(chǎng)C.債務(wù)市場(chǎng)D.權(quán)益市場(chǎng)【答案】A17、（）是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見(jiàn)書等文件的法律服務(wù)。A.證券管理業(yè)務(wù)B.證券研究業(yè)務(wù)C.證券法律業(yè)務(wù)D.證券交易業(yè)務(wù)【答案】C18、下列不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職能的是（）。A.組織證券業(yè)從業(yè)人員水平考試B.推動(dòng)會(huì)員開(kāi)展投資者教育和保護(hù)工作，維護(hù)投資者合法權(quán)益C.組織開(kāi)展證券業(yè)國(guó)際交流與合作D.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)【答案】D19、（）是以一籃子股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，代表性品種是交易所交易基金的期權(quán)。A.單只股票期權(quán)B.股票利率期權(quán)C.股票組合期權(quán)D.股票指數(shù)期權(quán)【答案】C20、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的義務(wù)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D21、下列關(guān)于城市商業(yè)銀行特點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)B.依靠地域優(yōu)勢(shì)與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平C.各項(xiàng)業(yè)務(wù)均衡發(fā)展D.主要針對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務(wù)?！敬鸢浮緾22、（2018年真題）（）是指從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.證券承銷業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)【答案】D23、下列屬于政府債券的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D24、下面對(duì)證券公司表述錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司是證券市場(chǎng)的主要中介機(jī)構(gòu)B.證券公司提供的服務(wù)具有專業(yè)性C.證券公司本身無(wú)法在證券市場(chǎng)進(jìn)行投資D.證券公司可以為投資者提供金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)【答案】C25、在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。投資者評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò)（）。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】C26、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件，說(shuō)法正確的是（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B27、下列關(guān)于上市公司可轉(zhuǎn)換公司債發(fā)行條件的有關(guān)說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C28、互換的主要類型有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C29、關(guān)于利率債和信用債，下列說(shuō)法有誤的是（）。A.①③B.①②C.②④D.②③【答案】A30、記賬式債券發(fā)行和交易的特點(diǎn)是發(fā)行效率高、成本低且（）。A.交易手續(xù)復(fù)雜B.交易安全C.靈活性高D.收益性高【答案】B31、在財(cái)務(wù)類強(qiáng)制退市中，上市公司出現(xiàn)（）情形之一的，證券交易所對(duì)其股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示：A.①③④⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③⑤【答案】D32、按照《證券法》的規(guī)定，證券登記結(jié)算公司應(yīng)該履行以下職能（）A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D33、（2019年真題）下列關(guān)于銀行間債券與交易所債券市場(chǎng)，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B34、操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)收集主要基于（）等幾個(gè)方面。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D35、關(guān)于非流通國(guó)債，下列論述正確的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】A36、同一境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者管理的全部基金、集合計(jì)劃持有的任何一只境外基金，不得超過(guò)該境外基金總份額的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D37、下列選項(xiàng)中，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)的金融衍生工具有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D38、風(fēng)險(xiǎn)限額管理過(guò)程主荽包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D39、股票可以為持有人帶來(lái)收益的特性是股票是最基本的特征，這特征成為股票的（）。A.風(fēng)險(xiǎn)性B.收益性C.流動(dòng)性D.參與性【答案】B40、混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于()，發(fā)行人可以延期支付利息。A.4%B.5%C.8%D.10%【答案】A41、下列關(guān)于貨幣最終目標(biāo)的表述正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B42、個(gè)人收人、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類中的（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】B43、M公司將自己擁有的10%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的90%用于投資國(guó)債，則該證券投資基金為（）。A.偏債基金B(yǎng).股票基金C.混合型基金D.債券基金【答案】D44、關(guān)于現(xiàn)貨交易與期貨交易，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易中，交易者需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具B.現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個(gè)交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算C.成熟市場(chǎng)中，現(xiàn)貨交易通常允許進(jìn)行保證金買入或賣空D.期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的【答案】A45、以下不屬于我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)的是（）A.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益B.規(guī)范基金活動(dòng)，保證市場(chǎng)的公平、效率和透明C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展【答案】C46、（）不能進(jìn)行公開(kāi)發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開(kāi)方式發(fā)行。A.定向基金B(yǎng).私募基金C.企業(yè)年金D.公積金【答案】B47、下面對(duì)上市公司再融資描述錯(cuò)誤的是（）。A.上市公司再融資是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為B.增發(fā)會(huì)擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過(guò)度集中C.定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益D.可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期穩(wěn)定的股本，擴(kuò)大了股本規(guī)?！敬鸢浮緾48、（2021年真題）下列關(guān)于證券監(jiān)管的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（??）A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立監(jiān)管合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)管B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核心職責(zé)為“兩維護(hù)，一促進(jìn)”C.我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系和自律管理體系包括國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券投資者保護(hù)基金，自律管理機(jī)構(gòu)不屬于該體系D.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織對(duì)于證券監(jiān)管的目標(biāo)有三個(gè)，保護(hù)投資者利益；保證證券市場(chǎng)的公平；效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】C49、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下