證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識過關(guān)檢測練習(xí)A卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識過關(guān)檢測練習(xí)A卷帶答案

單選題（共50題）1、對基本面數(shù)據(jù)的真實(shí)、完整性具有較強(qiáng)依賴，對短期價(jià)格走勢的預(yù)測能力較弱的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A2、基金類投資者包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D3、以下（）交易機(jī)制的特點(diǎn)為：投資者買賣證券的對手是其他投資者。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動D.報(bào)價(jià)驅(qū)動【答案】C4、按照基金的運(yùn)作方式劃分，可將證券投資基金分為封閉式基金和開放式基金，那么這兩種類型的基金的區(qū)別有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D5、普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、下列屬于貨幣時(shí)間價(jià)值的應(yīng)用的是（）。A.不要為灑掉的牛奶哭泣B.谷賤傷農(nóng)C.賣的比買的精D.早收晚付【答案】D7、非公開發(fā)行公司債券，不可以申請?jiān)冢ǎ┺D(zhuǎn)讓。A.證券交易所B.銀行間債券市場C.證券公司柜臺D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】B8、（2018年真題）國外學(xué)者認(rèn)為股價(jià)變動要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早（）。A.3～5個月B.4～6個月C.1～2個月D.2～3個月【答案】B9、基金份額持有人與托管人之間的關(guān)系是()。A.委托與受托的關(guān)系B.管理與被管理的關(guān)系C.相互制衡的關(guān)系D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系【答案】A10、（2020年真題）全球金融體系的主要參與者包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A11、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備公司財(cái)務(wù)狀況良好，最近（）年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符A.1B.2C.3D.5【答案】B12、2018年4月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布了（），明確允許外資控股合資證券公司，為外資“由參轉(zhuǎn)控”提供了法律法規(guī)依據(jù)。A.《關(guān)于加強(qiáng)外商投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》B.《外商投資證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》C.《關(guān)于規(guī)范外商投資證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》D.《外商投資證券公司管理辦法》【答案】D13、（2020年真題）關(guān)于委托受理。證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對（）進(jìn)行審查。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、下列屬于證券公司定向發(fā)行債券的要求的有()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、中華人民共和國金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（JR/T0030.2-2006）《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規(guī)范》對信用評級程序做出（）的規(guī)定。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D16、公司債券可申請一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行。首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于發(fā)行總量的（），剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后5個工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會備案。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C17、首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市所需滿足的條件不包括（）A.發(fā)行人依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營時(shí)間在3年以上的股份有限公司，但經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的除外。B.最近1期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不得高于20%C.最近3個會計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)，且現(xiàn)金流量累計(jì)超過人民幣3000萬元D.最近3個會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量累計(jì)超過人民幣5000萬元或最近3個會計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元。【答案】C18、下列關(guān)于外資股的說法，錯誤的是()A.外資股可分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股B.境內(nèi)上市外資股也被稱為B股C.境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成D.紅籌股屬于外資股，是內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的重要渠道【答案】D19、可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括（）。A.發(fā)行主體不同B.轉(zhuǎn)股對公司股本的影響不同C.用于轉(zhuǎn)股的股份來源不同D.發(fā)行方式不同【答案】D20、下列不屬于貨幣市場的是（）。A.同業(yè)拆借市場B.回購協(xié)議市場C.票據(jù)貼現(xiàn)市場D.債券市場【答案】D21、憑證式國債的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】C22、國際債券的特征有（）。A.①③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D23、無限售條件股份，是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份。具體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、影響我國金融市場的因素來自諸多方面，包括經(jīng)濟(jì)、法律、市場等七個方面，其中，關(guān)于經(jīng)濟(jì)因素說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A25、直接融資的特點(diǎn)有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A26、下列關(guān)于城市商業(yè)銀行特點(diǎn)的說法，錯誤的是（）A.各項(xiàng)業(yè)務(wù)均衡發(fā)展B.主要針對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務(wù)C.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)D.依靠地緣優(yōu)勢與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平【答案】A27、在資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中，SPV(特殊目的機(jī)構(gòu))的特點(diǎn)不包括()A.其負(fù)債主要是發(fā)行的資產(chǎn)支持債券B.SPV不是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人C.其資產(chǎn)是向發(fā)起人購買的基礎(chǔ)資產(chǎn)D.SPV是一個獨(dú)立的法律實(shí)體【答案】B28、影響國債銷售價(jià)格的因素有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、（2021年真題）反映信托關(guān)系的金融工具是（??）A.股票B.基金C.債券D.優(yōu)先股【答案】B30、我國現(xiàn)行的證券投資基金的主要投資范圍包括（）A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、與行政審批制相比，證券發(fā)行核準(zhǔn)制的特點(diǎn)包括()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、（）要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。A.公正原則B.監(jiān)督與自律相結(jié)合原則C.保護(hù)投資者利益原則D.依法監(jiān)管原則【答案】A33、按照我國《證券法》規(guī)定，公司申請股票上市的條件之一是（）。A.公司股本超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為10%以上B.公司股本超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為20%以上C.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為30%以上D.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為10%以上【答案】A34、下面對機(jī)構(gòu)投資者描述錯誤的是（）。A.按機(jī)構(gòu)投資者業(yè)務(wù)與資本市場的關(guān)系，可分為金融機(jī)構(gòu)投資者和非金融機(jī)構(gòu)投資者B.—般機(jī)構(gòu)投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義，條件更為寬松C.戰(zhàn)略機(jī)構(gòu)投資者是因機(jī)構(gòu)投資者與股票二級市場的配售關(guān)系演化而來的D.機(jī)構(gòu)投資者限定為可以開設(shè)股票賬戶的法人【答案】C35、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》的規(guī)定，自2019年1月1日起慈善組織開展投資活動應(yīng)采用下列（）方式。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C36、資產(chǎn)流動性風(fēng)險(xiǎn)又稱為（），是指資產(chǎn)價(jià)值不受損害而進(jìn)行變現(xiàn)的能力。A.市場流動性風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】A37、一般情況下，股份分割能夠刺激公司股票上漲，其原因是（）A.股份分割后公司股東獲得的實(shí)際股利多了B.股份分割后公司的凈資產(chǎn)比原來多了C.所有的股份分割對公司股票都是利好D.投資者持有的股份數(shù)量增加，預(yù)期將會獲得更多的股利【答案】D38、股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股票為（）。A.G股B.A股C.H股D.B股【答案】A39、關(guān)于債券的票面價(jià)值，下列說法中正確的是（）。A.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮【答案】D40、證券公司受期貨公司委托在從事IB業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D41、中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法（征求意見稿）》，要求境外機(jī)構(gòu)突出主營業(yè)務(wù)，規(guī)范下設(shè)機(jī)構(gòu)，限制返程投資，并給予現(xiàn)有機(jī)構(gòu)（）個月過渡期以達(dá)到法規(guī)要求。A.36B.24C.18D.12【答案】B42、（）成為全球金融業(yè)最重要的短期資金成本基準(zhǔn)。A.香港銀行間同業(yè)拆借利率（HIBOR）B.歐元區(qū)同業(yè)拆借利率（EURIBOR）C.倫敦銀行間同業(yè)拆借利率（LIBOR）D.東京銀行間同業(yè)拆借利率（TIBOR）【答案】C43、下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動托管、隨買隨賣、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限”的是（）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.紐約證券交易所D.香港證券交易所【答案】B44、中央政府發(fā)行的國債,主要用途有（）A.①②B.②④C.①③④D.②③【答案】D45、下列關(guān)于做市商交易制度的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、目前通行的觀點(diǎn)，以下關(guān)于銀行的中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)的說法正確的是（）。A.中間業(yè)務(wù)包括表外業(yè)務(wù)B.中間業(yè)務(wù)是源于會計(jì)準(zhǔn)則而生成的類別C.表外業(yè)務(wù)是源于業(yè)務(wù)類型而生成的類別D.相比于表外業(yè)務(wù)，中間業(yè)務(wù)更強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征【答案】A47、以下關(guān)于開放式基金的描述中，正確的是（）。A.投資人通過辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，無法實(shí)現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷售渠道（或網(wǎng)點(diǎn)）的需要B.由于基金份額的轉(zhuǎn)換需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用沒有優(yōu)勢C.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個基金賬戶D.基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)【答案】D48、作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體在認(rèn)購股份時(shí)，可以用貨幣出資，也可以用（）等其他形式的資產(chǎn)作價(jià)出資。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A49、下列關(guān)于股利政策的敘述正確的有()。Ⅰ．股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或