證券從業(yè)之金融市場基礎知識試題及答案（得分題）

證券從業(yè)之金融市場基礎知識試題及答案（得分題）

單選題（共50題）1、金融機構通常采用客戶調查問卷、產(chǎn)品風險評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和（）匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。A.產(chǎn)品分級B.產(chǎn)品規(guī)模C.客戶風險D.產(chǎn)品收益【答案】A2、下列屬于我國反洗錢行政主管部門的是（）。A.中國人民銀行B.國務院C.財政部D.中國人民檢察院【答案】A3、在維護普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當性管理辦法》做出了（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D4、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、按擔保品不同，有擔保證券可以分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B6、我國金融衍生品市場按資產(chǎn)類別劃分主要包括利率類衍生品、權益類衍生品、A.期權類衍生品B.信用類衍生品C.債務類衍生品D.票據(jù)類衍生品【答案】B7、()是1996年7月1日起正式發(fā)布的上證30指數(shù)的延續(xù)，從2002年7月1日起正式發(fā)布?；c為2002年6月28日上證30指數(shù)的收盤點數(shù)3299．05點。A.上證50指數(shù)B.上證90指數(shù)C.上證100指數(shù)D.上證180指數(shù)【答案】D8、基金業(yè)績評估的考慮因素包括（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D9、按照《證券法》的規(guī)定，證券登記結算公司應該履行以下（）職能。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D10、國際直接投資主要進行的形式有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】A11、影響金融市場運行的主要宏觀經(jīng)濟變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D12、基金管理人與托管人之間是()的關系。A.相互依賴B.相互促進C.相互競爭D.相互制衡【答案】D13、下列選項中，屬于證券服務機構的有()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、下列關于我國證券交易所的說法中，正確的是（）。A.證券交易所在任何情況下都不能調整交易時間B.交易時間內(nèi)因故停市，交易時間需要順延C.國家法定假日證券交易所無須休市D.國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市【答案】D16、國際上重要的股票價格指數(shù)期貨包括(??)。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C17、股權分置改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為（）。A.G股B.A股C.H股D.B股【答案】A18、在日本發(fā)行的外國債券被稱為（）。A.揚基債券B.武士債券C.熊貓債券D.猛犬債券【答案】B19、（）需要金融中介參與，但不與金融中介形成債務關系。A.信貸融資B.直接融資C.間接融資D.境外融資【答案】C20、單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達到（）萬元以上的，應當持續(xù)在每月結束之日起（）個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。A.30003B.30005C.50003D.50005【答案】D21、2019年9月10日，國家外匯管理局對人民幣合格境外機構投資者（RQFII）和合格境外機構投資者（QFII）的投資額度調整內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D22、下列關于證券金融公司保證金的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B23、下列屬于場外交易市場的特征的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B24、預先披露的招股說明書申報稿不能含有（）內(nèi)容。A.價格信息B.發(fā)行人基本情況C.經(jīng)營情況D.公司治理結構【答案】A25、關于開放式基金的利潤分配，以下說法錯誤的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B26、證券金融公司向證券公司轉融通的期限一般不得超過（）個月。A.3B.6C.12D.18【答案】B27、（2019年真題）證券交易所的主要職能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A28、我國目前的金融中介機構體系包括了多層次銀行機構體系，多元化投資中介體系和保險中介體系，其中在多層次銀行機構體系中占據(jù)主導的機構是（）。A.中國人民銀行股份B.股份制商業(yè)銀行C.證券公司D.大型商業(yè)銀行【答案】D29、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以（）為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。A.本國貨幣B.外國貨幣C.國際儲備D.特別提款權【答案】B30、下列不屬于境外上市外資股的特點的是（）。A.記名股票B.外幣認購買賣C.人民幣標明股票面值D.公司支付股利時以外幣計價【答案】D31、OTC市場是（）的簡稱。A.發(fā)行市場B.場內(nèi)市場C.交易市場D.場外市場【答案】D32、以下貨幣政策的傳導機制中，著重考慮到開放經(jīng)濟條件的是（）。A.利率傳導機制B.信用傳導機制C.資產(chǎn)價格傳導機制D.匯率傳導機制【答案】D33、場外交易市場的功能不包括()A.拓寬融資渠道B.改善大中型企業(yè)融資環(huán)境C.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動性轉讓的場所D.提供風險分層的金融資產(chǎn)管理渠道【答案】B34、金邊債券是指()。A.政府債券B.公司債券C.金融債券D.實物債券【答案】A35、下列關于我國證券公司風險管理基本情況的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D36、關于可交換債券，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、股票的（）決定股票的市場價格,股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。A.清算價值B.賬面價值C.內(nèi)在價值D.票面價值【答案】C38、我國儲蓄國債（憑證式）和儲蓄國債（電子式）的不同點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、資產(chǎn)證券化的有關當事人中，證券化基礎資產(chǎn)的原始權益人是資產(chǎn)證券化的（）。A.資金和資產(chǎn)存管機構B.發(fā)起人C.信用增級機構D.特定目的受托人【答案】B40、2020年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2019年12月31日。若按30/180計算，累計利息為（）元。A.0.51B.0.88C.0.90D.1.05【答案】C41、風險識別的內(nèi)容包括（）。A.①④B.①②③④C.①②D.②③【答案】A42、通常情況下，()可以給投資者帶來較為確定的利息收入，波動性也較股票要小。A.優(yōu)先股B.債券C.基金D.金融衍生品【答案】B43、在中國香港，銀行業(yè)、證券業(yè)和保險業(yè)的行業(yè)自律機構分別是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B44、按照《國務院關于加強地方政府性債務管理的意見》，地方政府舉債采取政府債券方式：沒有收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉借一般債務的，由地方政府發(fā)行一般債券融資，主要以（）償還。A.公共預算收入B.政府性基金C.專項收入D.財政撥款【答案】A45、憑證式國債是一種（）的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷。（）一般每年確定一次憑證式國債承銷團資格。A.不可上市流通；財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會B.不可上市流通；財政部和中國人民銀行C.可上市流通；財政部和中國人民銀行D.可上市流通；中國證監(jiān)會和中國人民銀行【答案】B46、對已經(jīng)發(fā)行的證券進行買賣、轉讓和流通的市場是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B47、2018年7月31日，財政部發(fā)行的3年期國債，面值100元，票面利率年息4.15%，按單利計息，到期一次性還本付息。3年期貼現(xiàn)率5%。理論價格為（）元。A.95.35B.96.10C.97.14D.98.03【答案】C48、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有（）。A.①②③B.