2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫檢測試卷A卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫檢測試卷A卷附答案單選題（共180題）1、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者（股東）可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)，但對外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)其他股東（）同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。A.1/5B.1/4C.1/3D.過半數(shù)【答案】D2、區(qū)域性股權(quán)交易市場是多層次資本市場的重要組成部分，對于促進(jìn)企業(yè)特別是（）股權(quán)交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對實體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。A.大型企業(yè)B.中小微企業(yè)C.傳統(tǒng)企業(yè)D.高新技術(shù)企業(yè)【答案】B3、下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說法中，正確的是（）。A.合伙型股權(quán)投資基金所有合伙人對合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.合伙型股權(quán)投資基金可以采用按項目進(jìn)行收益分配的機(jī)制C.合伙型股權(quán)投資基金必須按照實際出資比例進(jìn)行收益分配D.合伙型股權(quán)投資基金普通合伙人對合伙債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任【答案】B4、以下關(guān)于我國股權(quán)投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）A.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)，二者滿足其一即可B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向可主要為非公開交易的私人股權(quán)或公開市場交易的股權(quán)C.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)D.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)即可【答案】C5、（2017年真題）會長辦公會的組成不包括（）。A.會長B.專職副會長C.兼職副會長D.秘書長【答案】C6、我國二級股票市場的主要交易機(jī)制有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B7、我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為有限公司的投資者人數(shù)不超過（）人。A.50B.200C.10D.20【答案】A8、合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決定權(quán)應(yīng)由（）做出。A.有限合伙人B.普通合伙人C.股東大會D.基金經(jīng)理【答案】B9、下列關(guān)于我國證券交易所的交易機(jī)制的說法，錯誤的是（）。A.競價交易制度又稱委托驅(qū)動制度，主要包括集合競價和連續(xù)競價兩種方式B.大宗交易轉(zhuǎn)讓的賣方和買方可以就交易價格和數(shù)量等要素進(jìn)行協(xié)議議價C.收購人自愿選擇要約方式收購上市公司股份的，只能向被收購公司所有股東發(fā)出收購其所持有的全部股份的要約D.根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類型的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可分為流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓【答案】C10、股權(quán)投資基金的（）擁有鮮明特點，因此，組織形式的選擇需要與基金的實際運作需求緊密相關(guān)。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】B11、（），是指投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金。A.狹義股權(quán)投資基金B(yǎng).狹義創(chuàng)業(yè)投資基金C.狹義產(chǎn)業(yè)投資基金D.狹義證券投資基金【答案】B12、所投資企業(yè)除了股票首次公開發(fā)行并上市外，還可以通過參與（）或借殼上市等方式間接上市，間接上市成功的，股權(quán)投資基金持有的被投資企業(yè)股份（股權(quán)）也可以轉(zhuǎn)變成為相關(guān)上市公司的股份，通過公開市場轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)退出A.上市公司重大資產(chǎn)重組B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.直接退出D.清算退出【答案】A13、(2017年)基金業(yè)協(xié)會根據(jù)相關(guān)法律的規(guī)定，對非公開募集基金管理人進(jìn)行（）管理，并對募集完成的非公開募集基金依法進(jìn)行（）管理。A.登記；登記B.登記：備案C.備案；登記D.備案；備案【答案】B14、（2019年真題）投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人（）的一系列活動。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D15、相對估值法的優(yōu)點不包括（）。A.分析結(jié)果的可靠性不受可比公司質(zhì)量的影響，很易找到合適的可比公司B.運用簡單，易于理解C.主觀因素相對較少D.可以及時反映市場看法的變化【答案】A16、（2021年真題）投資協(xié)議的保密條款應(yīng)列明的是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、關(guān)于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說法正確的是（）。A.保證投資方對了解的目標(biāo)公司商業(yè)秘密不得泄露B.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標(biāo)公司中獲得相應(yīng)股權(quán)比例C.保證不會因公司以更低發(fā)行價進(jìn)行新輪融資導(dǎo)致投資人股權(quán)貶值D.保證股權(quán)投資基金作為投資人對一些重大事項的一票否決權(quán)【答案】B18、關(guān)于股權(quán)投資基金的信息披露，以下表述不正確的是（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D19、關(guān)于有限合伙企業(yè)新合伙人入伙，以下表述錯誤的是（）。A.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任。入伙協(xié)議另有約定的，從其約定B.新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，不承擔(dān)責(zé)任C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議D.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額交納出資，未按期足額繳納的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任【答案】B20、募集機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行風(fēng)險評估的結(jié)果的有效期不得超過（）年，逾期需要重新評估，但投資者持有同一股權(quán)投資基金產(chǎn)品超過3年的情形除外A.1B.2C.3D.4【答案】C21、人民幣股權(quán)投資基金分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A22、若私募基金管理人的高級管理人員最近（）年存在重大失信記錄，或最近（）年被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施，則協(xié)會將對擬申請登記私募基金管理人不予辦理登記。A.四，二B.二，四C.三，三D.三，五【答案】C23、我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要為（）。A.公司型.合伙型.有限型B.合伙型.契約型.有限型C.公司型.有限型.契約型D.公司型.合伙型.契約型【答案】D24、股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查的作用不包括（）。A.評估企業(yè)資產(chǎn)的合法性B.評估企業(yè)業(yè)務(wù)的合法性C.評估企業(yè)債務(wù)的合法性D.評估企業(yè)潛在的法律風(fēng)險【答案】C25、股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司簽訂投資協(xié)議和投資備忘錄時，關(guān)于優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款，以下表述正確的是（）。A.目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換債券時，作為老股東的股權(quán)投資基金可以按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購B.目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其任何任職職員、董事、財務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人或代表公司行事的人在約定的排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸C.目標(biāo)企業(yè)的其他股東欲對外出售股權(quán)時，股權(quán)投資基金有權(quán)按一定原則參與該出售交易D.賦予了股權(quán)投資基金對一些特定重大事項的一票否決權(quán)【答案】A26、出具法律意見書時,律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)遵循要求描述錯誤的一項是（）A.在法律意見書上的簽字簽章齊全出具日期清晰明確。B.法律意見書的陳述文字應(yīng)當(dāng)邏輯嚴(yán)密，論證充分,所涉指代主體名稱、出具的專業(yè)法律意見內(nèi)容具體明確。C.應(yīng)當(dāng)格盡職守、勤勉盡責(zé)地對基金管理人或申請機(jī)構(gòu)相關(guān)情況進(jìn)行盡職調(diào)查,根據(jù)《基金管理人登記法律意見書指引》，公平、公正、公開地出具法律意見書。D.法律意見書應(yīng)當(dāng)包含律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師的承諾信息【答案】C27、私募股權(quán)投資基金通常包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D28、關(guān)于私募股權(quán)投資基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)，下列說法錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金財產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金份額登記機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等B.股權(quán)投資基金財產(chǎn)必須由基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)保管C.股權(quán)投資基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集D.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)【答案】B29、契約型基金由（）之間所簽署的基金合同而設(shè)立。A.基金投資者、基金管理人、基金托管人B.基金投資者、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.基金投資者、基金托管人【答案】A30、募集期運作中錯誤是（）A.募集主體B.募集對象C.贊助者募集D.基金組織形式【答案】C31、某公司在創(chuàng)立時創(chuàng)始人持有20000股股份，股權(quán)投資基金X作為A輪投資者以增資方式按2元/股的價格購買了10000股，其后B輪投資者以增資方式按1元/股的價格購買了10000股．在完全棘輪條款和加權(quán)平均條款下X基金分別可獲補(bǔ)償?shù)墓善睌?shù)量為（）A.10000股，5000股B.5000股，1429股C.10000股，1429股D.條件不足，無法計算【答案】C32、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是（）。A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)B.評估企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績及未來經(jīng)營風(fēng)險C.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)/資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)D.核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實性/準(zhǔn)確性與完整性【答案】B33、下列說法錯誤的是（）。A.私募證券投資基金類管理人可以兼營“投資咨詢”業(yè)務(wù)B.對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P／P2B眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)的申請機(jī)構(gòu)，由于這些業(yè)務(wù)與私募基金的屬性相沖突，容易誤導(dǎo)投資者，為防范風(fēng)險，基金業(yè)協(xié)會對從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的上述機(jī)構(gòu)將不予登記C.私募股權(quán)投資基金類管理人，需要對“投資咨詢”業(yè)務(wù)進(jìn)行審慎調(diào)查和論證說明D.基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、其他非金融業(yè)務(wù)【答案】A34、（2019年真題）公司型股權(quán)投資基金通常的設(shè)立步驟為（）A.申請設(shè)立登記、股東名冊確定、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照B.申請設(shè)立登記、名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照C.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照、股東名冊確定D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請設(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照【答案】D35、M投資管理公司2011年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部實繳到位。截至2017年6月30日，基金已累計向投資人現(xiàn)金分配7.5億元，期末賬面現(xiàn)金0.5億元，未退出投資項目三個，相應(yīng)投資成本2.5億元，無其他資產(chǎn)和負(fù)債。未退出三個投資項目對應(yīng)的公允價值為9億元。投資管理公司正在準(zhǔn)備2017年半年度報告。該基金半年度報告披露基金的TVPI值應(yīng)為（）A.1.5B.21C.3.4D.2.4【答案】C36、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立財產(chǎn)分離制度，（）要實行獨立運作、分別核算。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、估值條款直接決定了投資者最為看重的公司的__________和__________。（）A.經(jīng)營業(yè)績；投資額度B.投資額度；控制權(quán)C.控制權(quán)；收益權(quán)D.控制權(quán)；投資額度【答案】C38、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的（）財務(wù)報告。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ【答案】D39、關(guān)于外包服務(wù)中基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任，表述錯誤的是（）A.根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。B.基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理框架及制度C.基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，由外包機(jī)構(gòu)依法承擔(dān)的責(zé)任。D.基金管理人應(yīng)關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效的隔離措施?！敬鸢浮緾40、（）階段最為關(guān)鍵的工作是股改。A.決策改制B.材料制作C.申請審核D.登記掛牌【答案】A41、股份有限公司申請股票在新三板掛牌，不受（）的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)。A.公司行業(yè)B.股東所有制性質(zhì)C.公司盈利狀態(tài)D.公司高管身份【答案】B42、關(guān)于合伙型基金投資者人數(shù)，以下說法正確的是（）。A.合伙型基金與信托（契約）型基金、公司型基金的投資者人數(shù)限制相同，只是形式不同B.投資者人數(shù)原則上不超過50人，如果超過50人，則應(yīng)征得所有投資者的同意C.沒有人數(shù)限制，但所有投資者必須為合格投資者D.投資者人數(shù)不得超過50人【答案】D43、企業(yè)的經(jīng)營管理風(fēng)險是個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，面臨各種不同的風(fēng)險，以下屬于企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險的是（）A.自然風(fēng)險B.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險C.財務(wù)風(fēng)險D.政治風(fēng)險【答案】C44、（2016年真題）B基金是一家已有190名投資者的契約型股權(quán)投資基金，B基金還可以接受下述哪類主體作為投資者？（）A.10名投資者成立的契約型股權(quán)投資基金B(yǎng).15名投資者成立的契約型股權(quán)投資基金C.12名自然人D.11名合伙人的有限合伙企業(yè)【答案】A45、政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A46、（2020年真題）通過投資于多只股權(quán)投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風(fēng)格等方面實現(xiàn)多樣性，這一特點體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的作用是（）A.規(guī)模優(yōu)勢B.分散風(fēng)險C.投資機(jī)會D.專業(yè)管理【答案】B47、基金條款書常見的基金條款不包括（）。A.投資限額條款B.經(jīng)營／投資范圍條款C.運營成本條款D.利潤分配條款【答案】A48、（2017年真題）基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于（）小時的投資冷靜期，在投資冷靜期內(nèi)，募集機(jī)構(gòu)不得主動聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動聯(lián)系募集機(jī)構(gòu)。A.12B.24C.36D.48【答案】B49、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯誤的是（）。A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向C.排他期間，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資D.在規(guī)定時間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資【答案】C50、下列說法錯誤的是（）A.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人B.股份有限公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)可最高可增加至100人C.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按其實繳出資比例分紅D.股份有限公司型股權(quán)投資基金需按股東實際持有的份額比例分紅【答案】B51、對于合伙型基金而言，基金的投資者以____的身份存在，____對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。（）A.普通合伙人；有限合伙人B.有限合伙人；普通合伙人C.普通合伙人；普通合伙人D.有限合伙人；有限合伙人【答案】B52、（2021年真題）以下能體現(xiàn)股權(quán)投資基金監(jiān)管審慎原則的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C53、2007年6月1日起，將合伙人分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A54、不同投資策略針對的目標(biāo)企業(yè)類型及所處發(fā)展階段不同，因而業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的側(cè)重點也不同，較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的考察重點為管理團(tuán)隊和產(chǎn)品服務(wù)部分,（）的業(yè)務(wù)盡職調(diào)查對產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素的關(guān)注程度更高一些。A.創(chuàng)業(yè)階段的企業(yè)B.擴(kuò)張期的企業(yè)C.成熟階段的企業(yè)D.穩(wěn)定階段的的企業(yè)【答案】B55、進(jìn)行股權(quán)投資的最終目標(biāo)是（）。A.實現(xiàn)項目的成功退出B.了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況C.提升被投資企業(yè)自身價值D.對被投資企業(yè)進(jìn)行的項目監(jiān)控活動【答案】A56、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)，包含下列哪些（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C57、"股權(quán)投資基金投后管理的作用包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D58、（2016年真題）關(guān)于政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，下列選項不屬于常見方式的是（）。A.直接股權(quán)投資B.參股C.融資擔(dān)保D.跟進(jìn)投資【答案】A59、通常情況下，被投資企業(yè)有義務(wù)及時向股權(quán)投資基金提供與企業(yè)經(jīng)營狀況相關(guān)的報告，包括（）。A.月度報告、年度報告B.月度報告、季度報告、半年度報告、年度報告C.月度報告、季度報告、半年度報告、年度報告和有關(guān)專項報告D.季度報告、半年度報告、年度報告和有關(guān)專項報告【答案】C60、競業(yè)禁止條款是指在投資協(xié)議中，股權(quán)投資基金為了確保目標(biāo)公司的良好發(fā)展和利益，要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其（）或其他高管不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位，同時，不得在離職后一段時期內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司或從事與本公司有競爭關(guān)系的業(yè)務(wù)。A.董事B.財務(wù)負(fù)責(zé)人C.研發(fā)總監(jiān)D.技術(shù)總監(jiān)【答案】A61、（2017年真題）相對估值法的優(yōu)點有（）。A.運用簡單，易于理解B.主觀因素相對較少C.可以及時反映市場看法的變化D.以上都對【答案】D62、（2017年真題）競價交易制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C63、私募股權(quán)投資基金的募集在實踐中募集對象一般為（）。A.政府B.個人投資者C.事業(yè)法人D.機(jī)購?fù)顿Y者【答案】D64、基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露基金管理人最近（）的誠信情況說明。A.一年B.二年C.三年D.四年【答案】C65、（）在盡職調(diào)查工作中，起著防范風(fēng)險、提高盡職調(diào)查質(zhì)量的作用，屬于股權(quán)投資機(jī)構(gòu)內(nèi)部的自我監(jiān)督機(jī)制。A.內(nèi)部監(jiān)督B.內(nèi)部核查C.內(nèi)部復(fù)核D.內(nèi)部調(diào)查【答案】C66、股權(quán)投資基金的收益分配，主要在（）之間進(jìn)行。A.投資者和托管人B.投資者與第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)C.管理人和托管人D.投資者與管理人【答案】D67、我國《公司法》規(guī)定，公司公開發(fā)行股份前已經(jīng)發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.半年B.1年C.2年D.5年【答案】B68、股權(quán)投資基金起源于（）A.美國B.英國C.中國D.德國【答案】A69、股權(quán)投資基金如何進(jìn)行收益分配是投資者和基金管理人需要約定的關(guān)鍵內(nèi)容，其中包括分配的（）等。A.效率、時間和順序B.原則、時間和順序C.原則、時間和效率D.原則、效率和順序【答案】B70、《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員推介私募基金時，下列說法錯誤的是（）。A.禁止惡意貶低同行B.禁止推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立成負(fù)責(zé)募集的私募基金C.允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介D.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為【答案】C71、契約型基金的合格投資者人數(shù)不超過()人。A.20B.50C.100D.200【答案】D72、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于他性條款錯誤的是（）A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向C.在規(guī)定時間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資D.在排他期內(nèi)，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資【答案】D73、私募基金運行期間。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。A.15B.20C.10D.5【答案】C74、某投資者投資A基金5萬元，現(xiàn)獲得現(xiàn)金分紅15000元，則已分配收益倍數(shù)為（）。A.0.2B.0.25C.0.5D.0.3【答案】D75、增資前甲公司注冊資本1000萬元，甲公司前一年度經(jīng)審計的應(yīng)用收入12億元，凈利潤4000萬元，年末凈資產(chǎn)1.5億元，依據(jù)前述財務(wù)情況，某股權(quán)投資基金擬出資1億元，增資甲供暖公司，獲得20%股權(quán)。該基金投資甲公司的投后市盈率為（）。A.2.5B.6.25C.10D.12.5【答案】D76、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對以下哪些主體的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B77、我國股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開展基金募集行為，需要在（）登記成為基金管理人。A.基金業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.基金管理公司所在地證監(jiān)局【答案】A78、（2017年真題）股權(quán)投資基金在我國境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程是（）。A.輔導(dǎo)、改制、申報審核、發(fā)行上市B.改制、輔導(dǎo)、申報審核、發(fā)行上市C.輔導(dǎo)、申報審核、改制、發(fā)行上市D.申報審核、輔導(dǎo)、改制、發(fā)行上市【答案】B79、關(guān)于股權(quán)投資基金的出資方式，以下表述錯誤的是（）A.承諾出資制，即投資者承諾向基金出資的總規(guī)模，并按照約定完成其出資行為B.在股權(quán)投資基金實務(wù)運作中，更多的實行承諾出資制C.根據(jù)基金合同約定，投資者可以一次或分?jǐn)?shù)次完成其在股權(quán)投資基金中的出資義務(wù)D.股權(quán)投資基金通?？梢越邮芊秦泿懦鲑Y【答案】D80、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對象私人股權(quán)，不包括（）A.未上市企業(yè)股權(quán)B.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股C.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券【答案】C81、（2018年真題）關(guān)于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說法正確的是（）A.保證股權(quán)投資基金作為投資人對一些重大事項的一票否決權(quán)B.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標(biāo)公司中獲取相應(yīng)股權(quán)比例C.保證投資方對了解的目標(biāo)公司商業(yè)秘密不得泄露D.保證不會因公司以更低發(fā)行價進(jìn)行新一輪融資導(dǎo)致投資人股權(quán)貶值【答案】B82、股權(quán)投資基金的信息披露的內(nèi)容一般不包括（）。A.基金相關(guān)法律協(xié)議及募集推介材料B.基金的投資情況、收益分配情況C.基金主要財務(wù)指標(biāo)D.基金的預(yù)測收益【答案】D83、某基金對A項目具有初步投資意向,隨后展開了盡職調(diào)查。在盡職調(diào)查過程中,某基金了解了A項目的經(jīng)營模式、股權(quán)結(jié)構(gòu)、債權(quán)債務(wù)關(guān)系、法律訴訟情況、需遵循的法律及其監(jiān)管機(jī)構(gòu)等情況,發(fā)現(xiàn)A項目80%的收入來源集中于5個大客戶,大客戶依賴程度相當(dāng)高。上述盡職調(diào)查了解到的內(nèi)容主要體現(xiàn)了盡職調(diào)查的（）作用。A.投資決策輔助B.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)C.調(diào)低估值D.價值發(fā)現(xiàn)【答案】B84、（2018年真題）關(guān)于基金的份額拆分,以下說法正確的（）。A.基金可以通過份額拆分突破合格投資者額標(biāo)準(zhǔn),是募集行為上的金融創(chuàng)新,應(yīng)進(jìn)行更大范圍推廣B.機(jī)構(gòu)不得以份額拆分為目的購買基金,但個人投資者不受限制C.基金不能通過份額拆分突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)D.與收益權(quán)拆分不同,份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益,因此應(yīng)鼓勵進(jìn)行份額拆分而不是收益權(quán)拆分【答案】C85、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過（）私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.電視公告B.現(xiàn)場公示C.報紙公告D.網(wǎng)站公示【答案】D86、我國股權(quán)投資基金發(fā)展經(jīng)過哪幾個歷史階段（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C87、下列關(guān)于公司型基金的說法中，表述正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A88、（2017年真題）我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了哪些階段（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A89、國內(nèi)股權(quán)投資交易中,估值調(diào)整的一般原因包括()A.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的團(tuán)隊未能好好運營達(dá)到設(shè)定的業(yè)績目標(biāo)B.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的組織架構(gòu)根據(jù)需要進(jìn)行變動C.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的董事會成員進(jìn)行換屆變動D.擔(dān)心投資后的辦公地址進(jìn)行變遷【答案】A90、股權(quán)投資基金投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo)不包括（）。A.經(jīng)營指標(biāo)B.管理指標(biāo)C.財務(wù)指標(biāo)D.風(fēng)險指標(biāo)【答案】D91、股權(quán)投資基金管理人委托私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡稱服務(wù)機(jī)構(gòu)），為股權(quán)投資基金提供（）等服務(wù)業(yè)務(wù)，適用《服務(wù)辦法》Ⅰ.基金募集A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A92、(2017年)股權(quán)投資基金的當(dāng)事人有（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.以上三個選項都是【答案】D93、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系掛牌在公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營要求中，說法錯誤的是（）A.公司治理機(jī)制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層（以下簡稱“三會一層”）組成的公司治理架構(gòu)，制定相應(yīng)的公司治理制度，并能證明有效運行，保護(hù)股東權(quán)益。B.公司報告期內(nèi)不應(yīng)存在股東包括控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應(yīng)在申請掛牌前予以歸還或規(guī)范C.合法合規(guī)經(jīng)營，是指公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員須依法開展經(jīng)營活動，經(jīng)營行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為D.公司可以不設(shè)獨立財務(wù)部門進(jìn)行獨立的財務(wù)會計核算【答案】D94、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金,說法錯誤的是（）。A.一般會借助杠桿B.主要通過所投資的企業(yè)價值創(chuàng)造獲得資本增值收益C.投資對象是處于早期發(fā)展階段的企業(yè)D.通常采取參股性投資【答案】A95、一般地，基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，三方協(xié)商同意即可按照基金合同的約定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)，無須征得其他（）的同意。A.基金管理人B.股東大會C.基金投資者D.董事會【答案】C96、（）不具有獨立的法人地位，依法享有合伙企業(yè)財產(chǎn)權(quán)，由普通合伙人對合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運作。A.合伙型基金B(yǎng).信托型基金C.公司型基金D.證券型基金【答案】A97、以下關(guān)于基金投資者關(guān)系管理的意義說法，不正確的是（）。A.能有效增加基金信息披露透明度，有利于實現(xiàn)基金管理人與投資者之間的信息對稱B.基金投資者關(guān)系管理是指基金管理人通過信息披露與交流，加強(qiáng)與投資者及潛在投資者的溝通，增進(jìn)基金管理人對基金投資者及基金的了解的管理行為C.有利于促進(jìn)基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對基金管理人及基金的進(jìn)一步了解和熟悉D.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持【答案】B98、基金資產(chǎn)保管與基金托管的不同，說法正確的是（）。A.在選擇托管的情況下，管理人和托管人對投資者同時承擔(dān)雙重受托責(zé)任。B.在不選擇托管而僅選擇保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任。C.以上都是D.以上都不是【答案】C99、項目退出，是指股權(quán)投資基金選擇合適的時機(jī)，將在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由（），以實現(xiàn)資本增值或及時避免和降低財產(chǎn)損失。A.債權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為具有流動性的現(xiàn)金收益B.股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為具有流動性的現(xiàn)金收益C.股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為債權(quán)形態(tài)D.股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為資產(chǎn)形態(tài)【答案】B100、A創(chuàng)業(yè)投資投資基金持有G科技公司25%股權(quán)，其余75%由創(chuàng)始人團(tuán)隊持有?，F(xiàn)創(chuàng)始人欲新投資人B股權(quán)投資基金出售其持有股權(quán)的5%,如果A行使隨售權(quán)，則下列說法正確的是（）A.基金可以同樣條件向B基金出售它持有的1.25%股權(quán)B.基金可以以同樣條件優(yōu)先于創(chuàng)始人團(tuán)隊，向基金出售它持有的5%股權(quán)C.基金可以以同樣條件優(yōu)先于創(chuàng)始人團(tuán)隊，向B基金出售它持有的125%股權(quán)D.基金可以同樣條件向B基金出售它持有的5%股權(quán)【答案】A101、關(guān)于股權(quán)投資者基金募集順序的表述、正確的是（）A.完成投資者風(fēng)險等級劃分和基金風(fēng)險評估后進(jìn)行投資者適當(dāng)性匹配B.冷靜期滿后完成基金合同的簽署C.完成基金合同簽署后履行合格投資者確認(rèn)程序D.完成風(fēng)險揭示后進(jìn)行特定的對象確定程序【答案】A102、（2017年真題）股權(quán)投資基金會計核算工作的會計責(zé)任主體為（）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份額登記機(jī)構(gòu)D.以上均是【答案】B103、私募基金信息披露義務(wù)人披露基金信息，禁止行為的說法錯誤的是（）。A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金的資產(chǎn)負(fù)債狀況C.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D.預(yù)測基金投資業(yè)績【答案】B104、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)（）Ⅰ.牢固樹立合法合規(guī)經(jīng)營的理念Ⅱ.管理人及其從業(yè)人員誠實守信、勤勉盡責(zé)、恪盡職守Ⅲ.牢固樹立風(fēng)險控制優(yōu)先的意識Ⅳ.培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風(fēng)險意識A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A105、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，對于股權(quán)投資基金的單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于（）萬元；對股權(quán)投資基金的個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近三年個人年均收入不低于（）萬元。A.100；60；50B.1000；300；50C.1000；100；50D.500；300；100【答案】B106、股權(quán)投資基金的投資后管理的期間范圍是指（）A.投資交割之后至項目清算之前B.簽訂投資協(xié)議之后至項目退出之前C.投資交割之后至項目退出之前D.簽訂投資協(xié)議之后至項目清算之前【答案】C107、（）是為市場所在地省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權(quán)、債權(quán)的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場外交易市場。A.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B.區(qū)域性股權(quán)交易市場C.中小板D.主板【答案】B108、股權(quán)投資基金的參與主體主要不包括（）。A.外包服務(wù)管理機(jī)構(gòu)B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.行業(yè)自律組織D.基金投資者【答案】A109、股份公司因減少公司注冊資本，而收購本公司股份的，應(yīng)自收購之日起（）內(nèi)注銷股份；A.五日B.十日C.十五日D.二十日【答案】B110、股權(quán)投資基金宣傳推介材料可以登載該股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績,股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的,一般應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ..Ⅲ.Ⅳ【答案】C111、投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo)不包括（）。A.管理指標(biāo)B.經(jīng)營指標(biāo)C.估值指標(biāo)D.財務(wù)指標(biāo)【答案】C112、股權(quán)投資基金進(jìn)行清算的原因是（）。A.投資項目被上市公司并購B.投資項目從新三板摘牌C.投資項目投資失敗退出D.投資項目撤銷IPO計劃【答案】C113、由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的基金托管人是（）。A.證券公司B.保險公司C.基金公司D.商業(yè)銀行【答案】D114、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，如下說法錯誤的是（）A.合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需經(jīng)全體合伙人一致同意B.退伙時對于其合伙份額對應(yīng)的資產(chǎn)，只能以貨幣形式分配。C.有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，需提前30天通知其他合伙人。D.合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算?！敬鸢浮緽115、(2017年)目前，我國股權(quán)投資基金允許以（）方式募集資金。A.公開B.非公開C.公開或者非公開D.以上都不是【答案】B116、股權(quán)投資基金會計核算的主要內(nèi)容不包括（）。A.資產(chǎn)核算B.損益核算C.權(quán)益核算D.現(xiàn)金流核算【答案】D117、關(guān)于我國私募股權(quán)投資基金發(fā)展及監(jiān)管的主要階段與年代對應(yīng)錯誤的是（）。A.探索與起步階段（1985～2004年）B.快速發(fā)展階段（2005～2012年）C.發(fā)展完成階段（2013年至今）D.統(tǒng)一監(jiān)管下的制度化發(fā)展階段（2013年至今）【答案】C118、股權(quán)投資（）主要包括一級投資、二級投資和直接投資。A.并購基金的業(yè)務(wù)B.基礎(chǔ)設(shè)施基金的業(yè)務(wù)C.定增基金的業(yè)務(wù)D.母基金的業(yè)務(wù)【答案】D119、（2017年真題）政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。A.參股和跟進(jìn)投資B.參股和融資擔(dān)保C.參股、融資擔(dān)保和跟進(jìn)投資D.融資擔(dān)保和跟進(jìn)投資【答案】C120、所投資企業(yè)除了股票首次公開發(fā)行并上市外，還可以通過參與（）或借殼上市等方式間接上市，間接上市成功的，股權(quán)投資基金持有的被投資企業(yè)股份（股權(quán)）也可以轉(zhuǎn)變成為相關(guān)上市公司的股份，通過公開市場轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)退出A.上市公司重大資產(chǎn)重組B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.直接退出D.清算退出【答案】A121、天使投資個人對其投資額的（）尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起36個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額。A.30％B.50％C.60％D.70％【答案】D122、下列關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本流程的說法中錯誤的是（）。A.決策改制階段最為關(guān)鍵的工作是股改B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為決策改制階段、材料制作階段、登記掛牌階段C.主辦券商內(nèi)核屬于材料制作階段的工作內(nèi)容D.登記掛牌階段的工作由券商協(xié)同企業(yè)完成【答案】B123、合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征，除合伙協(xié)議另有約定外，新増合伙人需經(jīng)（）合伙人一致同意（但合伙協(xié)議另有約定的除外），并訂立入伙協(xié)議。A.三分之一B.四分之一C.全體D.半數(shù)【答案】C124、已通過下列（）考試（或取得資格）之一，通過科目一考試的，可以申請認(rèn)定基金從業(yè)資格。A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】B125、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的作用不包括（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.價格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)D.投資決策輔助【答案】B126、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（），對募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為、以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。A.《私募投資基金推介行為管理辦法》B.《私募投資基金募集行為管理辦法》C.《私葛投資基金銷售行為管理辦法》D.《私募投資基金管理行為管理辦法》【答案】B127、一項業(yè)務(wù)在經(jīng)過兩個以上相互制約環(huán)節(jié)對其進(jìn)行監(jiān)督和核查時，其發(fā)生錯弊現(xiàn)象的概率較低，為此對于股權(quán)投資中重要環(huán)節(jié)的工作需要在內(nèi)部控制層面進(jìn)行相互制約，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B128、我國目前股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律主要內(nèi)容（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C129、根據(jù)基金運營依據(jù)，（）依據(jù)合伙協(xié)議運營基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托型基金D.并購基金【答案】B130、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展的探索與起步階段主要沿著（）兩條主線進(jìn)行。A.I、IIB.I、IVC.II、IIID.I、III【答案】A131、（2018年真題）關(guān)于估值方法中的清算價值法，下列表述錯誤的是（）A.具體步驟包含收集被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料進(jìn)行分析驗證B.估算原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價值并加總C.對正?？沙掷m(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般不采用該方法進(jìn)行估值D.估值時通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價值合理體現(xiàn)【答案】D132、目前，我國的股權(quán)投資基金組織形式不包括（）。A.個體型B.合伙型C.公司型D.信托（契約）型【答案】A133、下列關(guān)于外包服務(wù)中基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任的說法，錯誤的是（）。A.應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理框架及制度B.應(yīng)根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍C.在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段，基金管理人應(yīng)關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效的隔離措施D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每兩年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估【答案】D134、外商獨資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將自收齊材料之日起（）個工作日內(nèi)，以通過協(xié)會官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為其辦結(jié)登記手續(xù)。A.15B.20C.5D.10【答案】B135、對股權(quán)投資基金進(jìn)行估值時，一般情況下更適用于收入法估值的是（）。A.某高速公路運營企業(yè)B.某瀕臨破產(chǎn)家電企業(yè)C.某早期人工智能企業(yè)D.某上市股份制銀行【答案】A136、定向增發(fā)基金具有（

）的特點。A.多次增發(fā)、高成本B.多次增發(fā)、低成本C.一次性、高成本D.一次性、低成本【答案】D137、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人高管及從業(yè)人員要求,以下表述正確的是（）.A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B138、投資決策委員會委員聘任和議事規(guī)則制定通常由（）負(fù)責(zé)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C139、關(guān)于并購基金的表述正確的是（）A.并購基金的收益主要來源于因管理增值帶來的股權(quán)增值B.并購基金投資又橡主要誠長期企業(yè)C.并購基金往往通過注資的形式對企業(yè)增量股權(quán)進(jìn)行投資D.并購基金因規(guī)模較大，往往以自有資金進(jìn)行并購【答案】A140、(2016年)投資協(xié)議中，保護(hù)性條款通常會賦予股權(quán)投資基金作為投資人對一些特定重大事項的（）。A.人事任免權(quán)B.分類表決權(quán)C.同等表決權(quán)D.一票否決權(quán)【答案】D141、私募基金管理人應(yīng)具備至少（）。A.1名高級管理人員B.3名高級管理人員C.4名高級管理人員D.2名高級管理人員【答案】D142、股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的單位或個人，其中個人投資者的標(biāo)準(zhǔn)包括：金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。這里的“金融資產(chǎn)”不包括（）。A.銀行存款B.債券C.房產(chǎn)D.股票【答案】C143、（）負(fù)責(zé)股權(quán)投資基金相關(guān)的稅收政策管理。A.工商行政管理部門B.商務(wù)部和國家外匯管理局C.財政部和國家稅務(wù)總局D.財政部和國家發(fā)展改革委【答案】C144、（2017年真題）天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)的，對其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個人對其投資額的70％尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起（）個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額。A.12B.24C.36D.48【答案】C145、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及先后順序的描述中，正確的是（）。A.投資者確認(rèn)、基金路演期、協(xié)議簽署及出資B.募集籌備期、基金路演期、協(xié)議簽署及出資C.募集籌備期、基金路演期、投資者確認(rèn)、協(xié)議簽署及出資D.基金路演期、投資者確認(rèn)、協(xié)議簽署及出資【答案】C146、在財務(wù)盡職調(diào)查過程中對目標(biāo)公司償債能力進(jìn)行評估時，除計算其近年來資產(chǎn)負(fù)債率、流動比率、速動比率、利息保障倍數(shù)等指標(biāo)外，以下與償債能力評估相關(guān)度最高的一項工作是（）。A.結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財政補(bǔ)貼情況、公司對稅收政策及財政補(bǔ)貼的依賴程度綜合判斷B.結(jié)合公司的盈利情況、（凈）資產(chǎn)收益率，公司盈利能力變動情況綜合判斷C.結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷D.結(jié)合公司的收入情況、市場競爭情況、公司生產(chǎn)模式及存貸周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷【答案】C147、（）是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)。由普通合伙人對合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運作的股權(quán)投資基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.信托型基金【答案】B148、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（NationalEquitiesExchangeandQuotations,,簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、NEEQ,’俗稱‘新三板”）,是經(jīng)（）批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國性證券交易場所,全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司）為其運營管理機(jī)構(gòu)。A.全國人大代表常委會B.國務(wù)院C.人大代表D.證券交易所【答案】B149、基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達(dá)（）次的，基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。A.2B.3C.4D.5【答案】A150、（2019年真題）下述主體受讓基金份額時，應(yīng)當(dāng)穿透核查至最終投資者是否為合格投資者的是（）。A.合伙企業(yè)B.企業(yè)年金基金C.有限責(zé)任公司D.社會保障基金【答案】A151、股權(quán)投資基金投資顧問及其從業(yè)人員從事投資顧問活動，不得有的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A152、有關(guān)企業(yè)改制的說法錯誤的是（）。A.企業(yè)改制、發(fā)行上市牽涉的問題較為廣泛和復(fù)雜B.企業(yè)首先要確定證券公司（券商），在券商的協(xié)助下盡早選定其他中介機(jī)構(gòu)C.在改制階段，企業(yè)為有限責(zé)任公司的，應(yīng)依法改制為股份有限公司并取得營業(yè)執(zhí)照D.幫助企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)【答案】D153、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的反攤薄條款的表述中，正確的是（）。A.用來保證股權(quán)投資基金權(quán)益的約定B.目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股時，作為老股東的股權(quán)投資人可以按照比例優(yōu)先認(rèn)購C.當(dāng)目標(biāo)企業(yè)未達(dá)到設(shè)定的業(yè)績約定時，投資方要求其贖回相應(yīng)股權(quán)D.約定目標(biāo)企業(yè)董事會席位數(shù)量【答案】A154、重置成本法的計算公式為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B155、2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權(quán)投資（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D156、有限合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)（）普通合伙人A.最多有2個B.至少有2個C.只能有1個D.至少有1個【答案】D157、下列關(guān)于律師對申請股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意見書的說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D158、股權(quán)投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B159、股權(quán)投資基金二手資料獲取的途徑不包括（）。A.通過查看內(nèi)部信息B.通過現(xiàn)場調(diào)查C.通過網(wǎng)絡(luò)D.通過研究機(jī)構(gòu)【答案】B160、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為股權(quán)投資基金提供的服務(wù)業(yè)務(wù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A161、（2017年真題）并購基金對投資對象的整合主要通過（）來實現(xiàn)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A162、在我國私募股權(quán)投資基金常用的估值方法為（）和（）A.相對估值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流法B.清算價值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.相對估值法、成本法D.清算價值法、成本法【答案】A163、中介機(jī)構(gòu)推薦包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D164、股權(quán)投資（）主要包括一級投資、二級投資和直