證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)過關(guān)檢測模擬A卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)過關(guān)檢測模擬A卷附答案

單選題（共50題）1、下利關(guān)于合伙企業(yè)與公司的說法，正確的是（）A.有限合伙人、公司股東均承擔有限責任B.合伙企業(yè)與公司均具有獨立的法人主體資格C.合伙企業(yè)與公司財產(chǎn)獨立性相同D.合伙企業(yè)與公司運營管理相同【答案】A2、（2018年真題）首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C3、以下屬于私募基金合格投資者的有（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.以上都不屬于【答案】A4、下列關(guān)于傭金管理的表述錯誤的是（）。A.傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異B.證券公司收取的交易傭金應當與代收的印花稅、證券監(jiān)管費、證券交易經(jīng)手費、登記過戶費等其他費用合并列示C.證券交易的收費必須合理D.證券公司實際收取的證券交易傭金應當與公示標準一致【答案】B5、證券公司從事證券自營業(yè)務時，（）屬于禁止性行為。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】A6、保薦機構(gòu)應當指定()名保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作。A.1B.2C.4D.3【答案】B7、未經(jīng)（）批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務。A.工商行政管理機關(guān)B.財政部C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.中國人民銀行【答案】C8、（）依法對公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及其交易或轉(zhuǎn)讓活動進行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國人民銀行D.國務院【答案】A9、證券公司操作證券市場，受到最嚴厲的處罰是（）。A.單處罰金B(yǎng).處5年以下有期徒刑，并處罰金C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金D.處拘役，并處罰金【答案】C10、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務。應由客戶本人向()提出申請。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.證券登記結(jié)算公司D.證券公司營業(yè)部【答案】D11、證券公司應當根據(jù)客戶的()，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應當以書面或者電子方式記載、留存。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C12、某證券公司為了維護客戶的知情權(quán)，應當向客戶披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項目。A.薪酬管理的基本制度及決策程序B.年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況C.薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況D.對董事、高級管理人員的考核建議【答案】D13、(2018年真題)上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A.2／3B.3／4C.1／2D.1／3【答案】A14、下列不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的是（）。A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計超過200人C.向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人D.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人【答案】C15、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責的說法，正確的有()A.I、II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】A16、可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認可的（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C17、組織、策劃、領(lǐng)導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的，可以對有關(guān)責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁人措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】D18、背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是()。A.金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益B.復雜客體C.自然人和單位D.特殊客體【答案】A19、關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)應具備的條件，下列說法不正確的是（）。A.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員B.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員C.高級管理人員中，至少有2名符合證券投資咨詢從業(yè)條件規(guī)定的人員D.有100萬元人民幣以上的注冊資本【答案】C20、（2017年真題）證券經(jīng)紀業(yè)務（）是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象。A.證券經(jīng)紀商的中介性B.業(yè)務對象的廣泛性C.客戶資料的保密性D.客戶指令的權(quán)威性【答案】B21、存托人應當承擔的職責包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D22、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.6D.10【答案】A23、證券公司應加強對境外分支機構(gòu)的管理，如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險管理規(guī)引（試行）》要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴格，但所駐國家城地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的。下列做法錯誤的是（）A.證券公司應該向人民銀行報告B.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求C.證券公司無法采取有效措施控制風險的，應當考慮在適當情況下關(guān)閉境外分支機構(gòu)D.證券公司采取適當?shù)钠渌胧獙ο村X風險【答案】B24、（2016年真題）下列不屬于期貨交易所職責的是（）。A.組織并監(jiān)督交易B.提供交易的服務C.為期貨交易提供集中履約擔保D.直接參與期貨交易【答案】D25、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以虛假出資金額(??)以下的罰款。A.百分之十以上百分之二十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之二以上百分之十以下D.百分之五以上百分之十五以下【答案】D26、關(guān)于上市交易申請的說法，錯誤的是（）。A.申請證券上市的公司應與證券交易所簽訂上市協(xié)議B.中國證監(jiān)會根據(jù)國務院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易C.申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請D.證券交易所根據(jù)國務院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易【答案】B27、股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，A.6個月B.1年C.2年D.3年【答案】B28、(2019年真題)保薦機構(gòu)應當指定（）名保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作。A.1B.2C.4D.3【答案】B29、證券公司與客戶進行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項的，由（）按照《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報告。A.證券公司B.客戶C.銀行機構(gòu)D.金融機構(gòu)【答案】C30、（2016年真題）下列關(guān)于董事長的產(chǎn)生辦法的說法中，正確的是（）。A.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.由股東大會表決權(quán)2／3以上通過決定C.由公司章程規(guī)定D.由監(jiān)事會主席決定【答案】C31、以下情形中屬于剛性兌付的是（）。A.①②④B.①③C.②③D.①②③④【答案】D32、證券公司從事證券自營業(yè)務，未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、（）的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.5萬元以上10萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上60萬元以下【答案】C33、根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其（）對公司的債務承擔責任。A.股東財產(chǎn)B.出資人資產(chǎn)C.凈資產(chǎn)D.全部財產(chǎn)【答案】D34、證券公司風險控制指標不符合規(guī)定的，整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當區(qū)別情形，對證券公司采取的措施不包括()A.限制分配紅利B.停止批準新業(yè)務C.責令暫停部分業(yè)務D.停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構(gòu)【答案】C35、（2018年真題）證券公司業(yè)務部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和（）提出申請，并經(jīng)其審批同意。A.總裁辦B.風險控制部門C.合規(guī)部門D.人力資源部門【答案】C36、公司提供擔保的主要方式包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A37、金融市場的發(fā)展趨勢包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、保薦機構(gòu)應當針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內(nèi)容，督導發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔（）工作。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D39、關(guān)于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務的條件規(guī)定中，在從業(yè)人員方面規(guī)定基金托管部門擬任高級管理人員符合法律規(guī)定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格不低于部門員工人數(shù)的（）。A.50％B.60％C.75％D.80％【答案】A40、（2016年真題）下列關(guān)于證券業(yè)務專業(yè)人員范圍的說法，錯誤的是（）。A.證券公司中從事自營、經(jīng)濟、承銷等業(yè)務的專業(yè)人員，不包括相關(guān)部門的管理人員B.基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員C.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員D.中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和職業(yè)資格證書的其他人員【答案】A41、以下符合公司首次公開發(fā)行新股的條件的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D42、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，各部門和各人員的具體職責分工錯誤的是（）。A.證券公司董事會和經(jīng)營管理的主要負責人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負最終責任B.各業(yè)務部門和各分支機構(gòu)的負責人對本部門和本機構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔管理責任C.證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任D.監(jiān)事會負責協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓等職責【答案】D43、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應采取的措施錯誤的是（）。A.限制為其辦理新業(yè)務B.限制撤銷制定業(yè)務C.限制轉(zhuǎn)托管D.自由轉(zhuǎn)出資金【答案】D44、擅自設立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務或者未經(jīng)批準以證券公司名義開展證券業(yè)務活動的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）的罰款A.開除，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款B.警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款C.開除，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款D.警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款【答案】B45、以發(fā)起設立方式設立股份有限公司的，其步驟包括（）。A.①②⑤B.①③④C.①②③④D.①②③⑤【答案】C46、下列選項中，屬于股東會職權(quán)的有（）。A.③④B.②③C.①④D.②④【答案】A47、未經(jīng)（）同意，任何地方、部門不得擅自突破企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模。A.