期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考前沖刺A卷帶答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考前沖刺A卷帶答案

單選題（共50題）1、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少（）召開一次。A.每三個(gè)月B.每半年C.每一年D.每一個(gè)月【答案】B2、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否（）。A.有過錯(cuò)B.有損失C.違法D.提起訴訟【答案】A3、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B4、在點(diǎn)價(jià)交易中，賣方叫價(jià)是指()。A.確定具體時(shí)點(diǎn)交易價(jià)格的權(quán)利歸屬賣方B.確定現(xiàn)貨商品交割品質(zhì)的權(quán)利歸屬賣方C.確定升貼水大小的權(quán)利歸屬賣方D.確定期貨合約交割月份的權(quán)利歸屬賣方【答案】A5、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，至少劃分為五類，風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別為（）。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B6、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。A.商業(yè)機(jī)密B.資金狀況C.投資決策計(jì)劃信息D.盈利狀況【答案】C7、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。A.重大投資計(jì)劃B.風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料C.工作資料D.商業(yè)秘密和客戶信息【答案】D8、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.期貨公司D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】B9、根據(jù)規(guī)定，下列單位和個(gè)人中，可以依法從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的是（）。A.事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)B.期貨交易所的工作人員C.上市公司D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員【答案】C10、下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。A.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)D.制定交易所的各種管理制度【答案】D11、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的（）作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.登記結(jié)算公司D.期貨市場監(jiān)控中心【答案】B12、某期貨交易所的鋁期貨價(jià)格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把鋁期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。A.把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變【答案】B13、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】C14、某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任B.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪C.任某挪用保證金的行為屬于職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】A15、期貨交易實(shí)行（）結(jié)算制度。A.次日負(fù)債B.當(dāng)日負(fù)債C.當(dāng)日無負(fù)債D.次日無負(fù)債【答案】C16、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部C.期貨交易所D.財(cái)政部【答案】D17、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨走時(shí)委托小李將其9月份的合約在下跌10％時(shí)賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價(jià)賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D18、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不可以采取的措施是()。A.責(zé)令限期整改B.監(jiān)管談話C.拘留主要負(fù)責(zé)人D.出具警示函【答案】C19、非結(jié)算會(huì)員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由（）按照期貨交易所的規(guī)定辦理。A.結(jié)算會(huì)員B.交易結(jié)算會(huì)員C.全面結(jié)算會(huì)員D.非結(jié)算會(huì)員【答案】D20、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】C21、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利。A.申請行政復(fù)議B.抗辯C.上訴D.申訴【答案】D22、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立（）機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。A.信息共享B.協(xié)調(diào)配合C.監(jiān)督管理合作D.互相溝通【答案】C23、證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。A.25％B.50％C.10％D.100％【答案】C24、期貨公司可以接受以下（）單位或者個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易。A.事業(yè)單位B.國有企業(yè)C.期貨公司的工作人員D.國家機(jī)關(guān)【答案】B25、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，以下關(guān)于期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)的說法中正確的是。（）A.不必將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門B.可隨時(shí)免除其職務(wù)C.無正當(dāng)理由不得免其職務(wù)D.應(yīng)提前3日將免除決定通知本人【答案】C26、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A.手續(xù)費(fèi)B.傭金C.保證金D.開戶費(fèi)【答案】A27、負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)是（）。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】C28、期貨公司高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，高級管理人員應(yīng)遵循（）原則。A.謹(jǐn)慎B.穩(wěn)健C.回避D.誠實(shí)【答案】C29、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。A.中國證監(jiān)會(huì)B.理事會(huì)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.會(huì)員大會(huì)【答案】A30、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。A.2B.3C.5D.10【答案】A31、會(huì)員制期貨交易所的專門委員會(huì)由（）設(shè)立。A.理事會(huì)B.董事會(huì)C.股東大會(huì)D.會(huì)員大會(huì)【答案】A32、會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。A.董事會(huì)B.理事會(huì)C.股東大會(huì)D.會(huì)員大會(huì)【答案】D33、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】C34、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.1B.2C.3D.5【答案】B35、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A.不超過損失的90%B.為損失的90%以上C.為損失的80%以上D.不超過損失的80%【答案】D36、公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期為（）.A.2年B.4年C.1年D.3年【答案】D37、任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。A.經(jīng)營利潤和自有資金B(yǎng).信貸資金、經(jīng)營利潤C(jī).信貸資金、財(cái)政資金D.信貸資金、自有資金【答案】C38、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。A.證券市場禁止進(jìn)入者B.某失業(yè)單位的工作人員C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D.某國家機(jī)關(guān)【答案】B39、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B40、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.10％B.60％C.80％D.20％【答案】C41、張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。A.15B.14.5C.19D.12【答案】C42、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實(shí)信用原則B.公開原則C.實(shí)質(zhì)重于形式原則D.理論聯(lián)系實(shí)際原則【答案】A43、()應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核。A.監(jiān)控中心B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會(huì)D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A44、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。A.走私罪（共犯）B.洗錢罪C.逃匯罪D.單位受賄罪【答案】B45、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散()。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)請求解散B.總經(jīng)理決定解散C.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量D.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散【答案】D46、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員可以如何處理?（）A.先執(zhí)行，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告B.先執(zhí)行，向期貨公司董事會(huì)報(bào)告C.抵制，立即向期貨公司高級管理人員或董事會(huì)報(bào)告D.抵制，立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告【答案】C47、中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（）。A.巡視員B.督察員C.審計(jì)員D.管理員【答案】B48、劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，劉某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。A.調(diào)減注冊資本B.增加凈資本C.調(diào)減凈資本D.增加流動(dòng)負(fù)債【答案】C49、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。A.25%B.50%C.10%D.100%【答案】C50、期貨業(yè)協(xié)會(huì)對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。A.訓(xùn)誡B.公開譴責(zé)C.暫?；虺蜂N從業(yè)資格D.罰款【答案】D多選題（共20題）1、根據(jù)《最高人民法院．最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券．期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》，可以認(rèn)定為刑法，“以其他方法操縱證券，期貨市場”的行為包括（）A.不以成交為目的，頻繁申報(bào)、撤單，誤導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價(jià)格，并進(jìn)行與申報(bào)相反的交易或者謀取相關(guān)利益的B.利用虛假或者不正確的重大信息，誘導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者或者謀取相關(guān)利益的C.通過策劃，實(shí)施資產(chǎn)收購，誤導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益的D.通過囤積現(xiàn)貨，影響特定期貨品種市場行情，并進(jìn)行相關(guān)期貨交易【答案】ABCD2、期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列()情況除外。A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的B.國家司法部門、政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的【答案】ABCD3、（）時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁B.期貨公司的股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保C.期貨公司的股東變更控股股東D.期貨公司的股東變更住所【答案】AB4、期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。A.制定或者修改章程B.上市新的交易品種C.制定或者修改交易規(guī)則D.取消交易品種【答案】ABCD5、對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償，包括（）A.對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償B.對每位個(gè)人投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償C.對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過1〇萬元的部分按80%補(bǔ)償?，F(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。D.對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償?，F(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償?！敬鸢浮緼C6、實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會(huì)員由()組成。A.交易結(jié)算會(huì)員B.全面結(jié)算會(huì)員C.限制結(jié)算會(huì)員D.特別結(jié)算會(huì)員【答案】ABD7、申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位B.從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)C.從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)D.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力【答案】AD8、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事的行為有（）。A.以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬B.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)C.以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)D.利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息【答案】ABCD9、申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括（）。A.資質(zhì)測試合格證明B.申請書C.學(xué)歷和學(xué)位證明D.體檢結(jié)果表【答案】BC10、2015年11月26日，王某通過甲期貨公司進(jìn)行大豆期貨交易，交易指令為賣出大豆2016年3月期貨合約10手，價(jià)格為2000元/噸。該期貨公司在市場上將該合約以2100元/噸的價(jià)格成交，則（）。A.高于客戶指令價(jià)格的差價(jià)利益是10000元B.差價(jià)利益必須返還給王某C.在沒有約定時(shí)，王某可以要求期貨公司返還差價(jià)利益D.差價(jià)利益可以由甲期貨公司與王某約定處理【答案】ACD11、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定（）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪作他用。A.提取B.管理C.監(jiān)督D.使用【答案】ABD12、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件（）A.法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備B.具備符合條件的高級管理人員和五名以上投資經(jīng)理C.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人D.具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)【答案】ACD13、期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)可以（）。A.從輕處罰B.將其作為立功表現(xiàn)C.減輕處罰D.免予處罰【答案】ACD14、期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括（）。A.期貨市場個(gè)人投資者B.期貨市場機(jī)構(gòu)