2022-2023年度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)高分通關(guān)題型易錯(cuò)題庫(kù)附解析答案

2022-2023年度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)高分通關(guān)題型易錯(cuò)題庫(kù)附解析答案

單選題（共57題）1、以下屬于風(fēng)險(xiǎn)管理策略的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D2、（）負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)務(wù)院有關(guān)部門【答案】B3、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司組織機(jī)構(gòu)健全、運(yùn)行良好，符合下列（）規(guī)定。A.①②B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D4、關(guān)于港股通的說(shuō)法中，有誤的是（）。A.投資者參與港股通交易，不得通過(guò)低價(jià)大額買入申報(bào)等方式惡意占用額度，影響額度控制B.上交所證券交易服務(wù)公司對(duì)港股通交易每日額度的使用情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并在其指定網(wǎng)站公布額度使用情況C.投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)滬市人民幣普通股票賬戶進(jìn)行港股通交易。港股通交易以人民幣報(bào)價(jià)，投資者以港幣交收D.上交所證券交易服務(wù)公司通過(guò)其指定網(wǎng)站公布港股通股票名單，相關(guān)股票調(diào)入或者調(diào)出港股通股票的生效時(shí)間以上交所公布的時(shí)間為準(zhǔn)【答案】C5、（）是指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤(rùn)的部分或全部發(fā)放給股東。A.現(xiàn)金股利B.股票分割C.股票股利D.配股【答案】A6、如果中央銀行降低再貼現(xiàn)率，則股價(jià)一般會(huì)（）。A.無(wú)變化B.不能確定C.上升D.下跌【答案】C7、人們?yōu)榱吮容^精確地度量風(fēng)險(xiǎn)，引入（）。A.名義值法B.敏感性分析方法C.波動(dòng)性測(cè)量D.敏感性和波動(dòng)性測(cè)量【答案】D8、以下關(guān)于價(jià)格優(yōu)先的說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C9、我國(guó)證券交易所現(xiàn)行競(jìng)價(jià)方式有（）。A.②④B.①③C.①②D.③④【答案】C10、我國(guó)在證券交易所市場(chǎng)上市的債券品種不包括()。A.國(guó)債B.公司債C.地方政府債D.資產(chǎn)證券化證券【答案】C11、LOF的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A12、（2019年真題）下列關(guān)于全球金融市場(chǎng)的形成及發(fā)展趨勢(shì)，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A13、下列股票能被選入滬深300指數(shù)的有（）。A.甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，雖總市值不高，但是是漲勢(shì)良好B.乙股票為主板上市股票，由于年度報(bào)告未及時(shí)披露等問(wèn)題，被暫停上市C.丙股票為主板上市的藍(lán)籌股，但是由于政策影響，近期漲勢(shì)低迷D.丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認(rèn)定為ST股票，但從近期季度財(cái)務(wù)報(bào)告來(lái)看，本年有望扭虧為盈【答案】C14、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于（）A.6%B.1%C.8%D.9%【答案】C15、下面有關(guān)影響國(guó)債銷售價(jià)格因素的說(shuō)法，正確的是（）。A.市場(chǎng)利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價(jià)格拓寬了空間B.如果國(guó)債承銷價(jià)格定價(jià)過(guò)高，投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買已流通的國(guó)債，而不是直接購(gòu)買新的國(guó)債C.在國(guó)債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費(fèi)收入D.國(guó)債銷售的價(jià)格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格【答案】B16、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B17、1992年以前，我國(guó)對(duì)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)是（）。A.財(cái)政部B.國(guó)家發(fā)改委C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定委員會(huì)【答案】C18、債券信用評(píng)級(jí)從初評(píng)工作開(kāi)始到信用評(píng)級(jí)報(bào)告初稿完成日，單個(gè)主體評(píng)級(jí)或債券評(píng)級(jí)不應(yīng)少于（）個(gè)工作日，集團(tuán)企業(yè)評(píng)級(jí)或債券評(píng)級(jí)不應(yīng)少于（）個(gè)工作日。A.15，30B.20，45C.15，45D.20，30【答案】C19、投資人可在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所向基金管理公司申購(gòu)和贖回的基金被稱為()。A.風(fēng)險(xiǎn)基金B(yǎng).開(kāi)放式基金C.產(chǎn)業(yè)基金D.封閉式基金【答案】B20、（2021年真題）關(guān)于企業(yè)直接融資，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（??）。A.定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益B.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴菫榱嗽鰪?qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，以較低的成本籌集到所需要的資金C.公開(kāi)增發(fā)可以擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)D.發(fā)行短期債券是企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段【答案】A21、影響利率期限結(jié)構(gòu)形狀的因素包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、上海清算所托管債券的結(jié)算方式是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、（2021年真題）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（??）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、滬、深證券交易所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為()。A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C25、A公司當(dāng)年的公司凈利潤(rùn)為6000萬(wàn)元，發(fā)行在外的總股數(shù)為3000萬(wàn)股，凈資產(chǎn)為8000萬(wàn)元，則A公司的每股收益為（）元，股本收益率為（）。A.2；75％B.0.75；200％C.0.75；75％D.2；50％【答案】A26、（2021年真題）下列關(guān)于個(gè)人投資者投資基金所涉及的稅收的說(shuō)法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、下列關(guān)于我國(guó)公司債券的說(shuō)法正確的是（）。A.定價(jià)存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的40%B.實(shí)踐中公司債券相對(duì)較多地采取了擔(dān)保的方式C.發(fā)行市場(chǎng)包括銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)D.募集資金用途由發(fā)行人自行決定，不強(qiáng)制與項(xiàng)目掛鉤【答案】D28、QFII可以參與（）的申購(gòu)。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由（）組成。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】A30、下列（）時(shí)間點(diǎn)，上海證券交易所不會(huì)接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)。A.13：20B.11：30C.9：10D.14：50【答案】C31、下列符合金融看漲期權(quán)購(gòu)買者盈虧的是（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A32、商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)債務(wù)，固定期限不低于（）。A.2年B.3年C.1年D.5年【答案】D33、金融衍生工具的基礎(chǔ)變量包括（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D34、世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在（）。A.美國(guó)B.英國(guó)C.荷蘭D.中國(guó)【答案】C35、下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動(dòng)托管、隨買隨賣、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限”的是（）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.紐約證券交易所D.香港證券交易所【答案】B36、我國(guó)的證券登記結(jié)算制度不包括（）。A.證券實(shí)名制B.無(wú)負(fù)債結(jié)算制度C.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度D.結(jié)算證券和資金的專用性制度【答案】B37、行為金融學(xué)認(rèn)為，有一項(xiàng)因素是影響投資決策和資產(chǎn)定價(jià)不可或缺的重要因素，主要通過(guò)投資者對(duì)資產(chǎn)價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期來(lái)體現(xiàn)，該因素為（）。A.文化因素B.人口因素C.體制或管理因素D.心理因素【答案】D38、VAR的計(jì)算方法有（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①③【答案】B39、關(guān)于金融互換交易，下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B40、證券市場(chǎng)的基本功能包括（）。A.①②B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D41、集合競(jìng)價(jià)下的交易應(yīng)當(dāng)按（）順序依次成交。A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】A42、（）對(duì)那些熟練的證券投資者來(lái)說(shuō)特別有吸引力。A.A級(jí)債券B.B級(jí)債券C.C級(jí)債券D.D級(jí)債券【答案】B43、公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)，公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為等體現(xiàn)（）證券交易原則。A.公開(kāi)B.公平C.公正D.公允【答案】C44、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)一般包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D45、（）借助結(jié)構(gòu)化設(shè)計(jì)將同一基金資產(chǎn)劃分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同的份額類別，可以同時(shí)滿足不同風(fēng)險(xiǎn)收益偏好投資者的需求。A.分級(jí)基金B(yǎng).混合型基金C.基金中基金D.上市開(kāi)放式基金【答案】A46、對(duì)于開(kāi)放式基金而言，基金的申購(gòu)贖回需要遵循以下（）原則。A.份額申購(gòu)、份額贖回B.份額申購(gòu)、金額贖回C.金額申購(gòu)、金額贖回D.金額申購(gòu)、份額贖回【答案】D47、下列選項(xiàng)中，屬于我國(guó)的混合資本債券的基本特征的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的（）。A.50%B.70%C.80%D.100%【答案】D49、下列關(guān)于短期融資券發(fā)行注冊(cè)的說(shuō)法，正確的是（）。A.證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)B.債務(wù)融資工具發(fā)行注冊(cè)實(shí)行注冊(cè)會(huì)議制度C.注冊(cè)有效期為3年D.企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)需要更換主承銷商或者變更注冊(cè)金額的，不需要重新注冊(cè)【答案】B50、將金融市場(chǎng)劃分為債務(wù)市場(chǎng)和權(quán)益市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】A51、證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，要求（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B52、下列屬于境外上市外資股的特點(diǎn)的是（）。A.無(wú)記名股票B.人民幣認(rèn)購(gòu)買賣C.外幣標(biāo)明股票面值D.公司支付股利時(shí)以人民幣計(jì)價(jià)【答案】D53、下列不屬于傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的是（）。A.信用打分模型B.信用評(píng)級(jí)C.專家系統(tǒng)D.5Cs【答案】B54、以下屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的是（）。