優(yōu)化崗位職責(zé)強(qiáng)化合規(guī)管理制度（共6篇）

優(yōu)化崗位職責(zé)強(qiáng)化合規(guī)管理制度（共6篇）篇：合規(guī)管理崗位職責(zé)

合規(guī)管理崗位職責(zé)

【篇1：合規(guī)部各崗位職責(zé)(定稿)】

合規(guī)部總經(jīng)理崗位職責(zé)

1、對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)收發(fā)文進(jìn)行掃描、歸檔；證照管理：協(xié)助相關(guān)部門(mén)證照的申請(qǐng)、年檢、變更材料的準(zhǔn)備工作。2、法律事務(wù)：完成公司各類(lèi)合同原件審查,分類(lèi)、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見(jiàn)公司合同管理制度）。5、制定公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽(tīng)取反饋意見(jiàn)，及時(shí)進(jìn)行更新和調(diào)整。6、負(fù)責(zé)全公司各部門(mén)的法務(wù)咨詢(xún)工作，對(duì)日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。7、負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)目的法務(wù)盡職調(diào)查，法律風(fēng)險(xiǎn)控制，項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)合規(guī)審查及項(xiàng)目工作流程合規(guī)審查等。8、管理全公司外聘律師，并對(duì)律師工作進(jìn)行考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)書(shū)。9、熟悉公司內(nèi)外事務(wù)，建立流程監(jiān)管方案，落實(shí)到每個(gè)步驟，事事理清，門(mén)門(mén)理順，保證公司的運(yùn)營(yíng)順利規(guī)范。10、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。合規(guī)部合規(guī)專(zhuān)員崗位職責(zé)

1、起草公司各類(lèi)合同，協(xié)助完成公司各類(lèi)合同原件審查,分類(lèi)、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見(jiàn)合同管理制度）。2、協(xié)助部門(mén)總經(jīng)理完成各項(xiàng)監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達(dá)、宣導(dǎo)、培訓(xùn)等工作，并協(xié)助監(jiān)督相關(guān)實(shí)施方案的落實(shí)。3、協(xié)助完成公司日常財(cái)務(wù)往來(lái)賬目細(xì)節(jié)的審核，協(xié)助業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見(jiàn)財(cái)務(wù)審查制度）。4、草擬公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并協(xié)助本部門(mén)總經(jīng)理督察執(zhí)行情況，聽(tīng)取反饋意見(jiàn)，及時(shí)進(jìn)行更新和調(diào)整。5、協(xié)助公司各部門(mén)的法務(wù)咨詢(xún)工作，對(duì)日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。6、負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)公司外聘律師，咨詢(xún)公司日常及專(zhuān)項(xiàng)法律問(wèn)題。7、協(xié)助管理公司外聘律師，并對(duì)律師工作進(jìn)行考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)書(shū)。8、協(xié)助部門(mén)總經(jīng)理對(duì)公司相關(guān)運(yùn)營(yíng)流程進(jìn)行監(jiān)管，保證公司正常運(yùn)營(yíng)。9、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作?！酒?：合規(guī)部職責(zé)和工作內(nèi)容及其構(gòu)架】

一、合規(guī)部經(jīng)理職責(zé)和工作內(nèi)容：

工作職責(zé)

1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制定、修訂公司的合規(guī)手冊(cè)和其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度；

2、起草年度合規(guī)管理計(jì)劃；

3、主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

4、負(fù)責(zé)各項(xiàng)具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利開(kāi)展；5、起草合規(guī)報(bào)告；6、參與新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)、識(shí)別、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提供合規(guī)支持；7、違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定；8、梳理公司內(nèi)部流程，提出相關(guān)改進(jìn)建議；

9、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流規(guī)程，提供合規(guī)改進(jìn)意見(jiàn)；10、開(kāi)展反洗錢(qián)相關(guān)工作；

11、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢(xún)；

12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動(dòng)、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制定或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議；13、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他相關(guān)工作。工作內(nèi)容

1.起草、修改、審核公司各類(lèi)合同、公函及其他法律文件：

a.負(fù)責(zé)公司合同預(yù)審核工作；b.起草、審核、修改公司各類(lèi)法律文件（包括但不限于合同、協(xié)議、公函等文本）c.參與公司重要商務(wù)合同的討論和談判工作，提供法律支持。2.法務(wù)管理制度的建立與維護(hù)

a.建立并完善公司法務(wù)工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促進(jìn)公司各職能部門(mén)、下屬公司依據(jù)法務(wù)管理制度及流程工作，促進(jìn)公司依法經(jīng)營(yíng)，預(yù)防和控制公司經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)。3.負(fù)責(zé)集團(tuán)對(duì)外投資、盡職調(diào)查、資產(chǎn)重組、企業(yè)并購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)法務(wù)方面的工作4.對(duì)疑難應(yīng)收賬款的催收a.配合、協(xié)助各部門(mén)對(duì)應(yīng)收賬款進(jìn)行催收；b.直接辦理疑難應(yīng)收賬款的催收。5.辦理集團(tuán)法律糾紛的訴訟和仲裁事務(wù)

a.獨(dú)立代理或協(xié)助外聘律師開(kāi)庭應(yīng)訴；b.協(xié)助外部律師進(jìn)行案件證據(jù)收集、訴訟材料準(zhǔn)備和案情分析；c.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領(lǐng)導(dǎo)和外聘律師研究討論；d.負(fù)責(zé)訴訟或仲裁法律文件的遞送工作；e.負(fù)責(zé)整理公司訴訟費(fèi)用支出情況；f.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進(jìn)展并及時(shí)反饋領(lǐng)導(dǎo)；g.判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執(zhí)行庭審事宜。6.法務(wù)培訓(xùn)：

a.擬定法律培訓(xùn)方案，編制法律培訓(xùn)的內(nèi)容及課件；b.安排對(duì)公司員工進(jìn)行法律培訓(xùn)。7.法律咨詢(xún)與研究：

a.為管理階層、各職能部門(mén)及下屬公司提供必要的法律咨詢(xún)和指導(dǎo)；b.法律法規(guī)的分析與研究，包括公司業(yè)務(wù)涉及現(xiàn)有的法律法規(guī)的收集整理、分析研究對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響，同時(shí)包括新頒布的法律法規(guī)的研究保障公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法性，預(yù)防和控制公司經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)。8.參與集團(tuán)境外貿(mào)易、投資、融資、擔(dān)保、租賃、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、分立、合并、破產(chǎn)、解散、公司設(shè)立等工作,并提供法律意見(jiàn)，出具法律意見(jiàn)書(shū)；

9、管理工作外聘律師，并對(duì)律師工作進(jìn)行考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)書(shū)；

10.參與集團(tuán)公司其他與法律有關(guān)的日常事務(wù)

二、合規(guī)部專(zhuān)員職責(zé)和工作內(nèi)容

1、審查公司規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，并根據(jù)法律法規(guī)提出制訂或者修訂建議

2、結(jié)合公司合規(guī)要求及各業(yè)務(wù)單位特點(diǎn)引導(dǎo)公司各業(yè)務(wù)單位進(jìn)行合規(guī)工作規(guī)劃

3、幫助各業(yè)務(wù)領(lǐng)域梳理合規(guī)問(wèn)題，確定合規(guī)項(xiàng)目并推進(jìn)

4、負(fù)責(zé)公司各業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)工作的推進(jìn)、整改、審計(jì)、考核5、定期向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)合規(guī)工作

6、遇到合規(guī)重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)反饋，并督促整改7、開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)宣貫工作8、合規(guī)經(jīng)理交辦的其他事宜

合規(guī)部合規(guī)助理職責(zé)和工作內(nèi)容1、協(xié)助完成公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合規(guī)審查（如公司規(guī)章制度合規(guī)性審查等）。2、協(xié)助向部門(mén)經(jīng)理匯報(bào)合規(guī)相關(guān)重要事項(xiàng)。3、負(fù)責(zé)處理各部門(mén)提交的申請(qǐng)（如禮物與招待申請(qǐng)等）。4、負(fù)責(zé)制作合規(guī)培訓(xùn)資料。5、協(xié)助完成信息安全管理企劃書(shū)。6、協(xié)助完成反洗錢(qián)日常管理工作。7、負(fù)責(zé)反欺詐相關(guān)調(diào)查、資料收集等業(yè)務(wù)，協(xié)助完成反欺詐企劃業(yè)務(wù)。8、負(fù)責(zé)管理公司合同專(zhuān)用章。部門(mén)構(gòu)架

合規(guī)部經(jīng)理合規(guī)部合規(guī)專(zhuān)員合規(guī)部合規(guī)助理

【篇3：法律合規(guī)部崗位職責(zé)】

浙江商旅支付服務(wù)有限公司

法律合規(guī)部崗位職責(zé)

部門(mén)主管

1.指導(dǎo)公司法務(wù)實(shí)踐，處理公司法律問(wèn)題，以維護(hù)公司法律權(quán)利和利益。2.全面負(fù)責(zé)負(fù)責(zé)主持法律合規(guī)部的全面工作。3.負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)公司的有關(guān)方針、政策、計(jì)劃、制度規(guī)定、工作措施等。法務(wù)崗

1.負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理，檢查公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否符合法律法規(guī)、規(guī)則和準(zhǔn)則，執(zhí)行制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理政策，向監(jiān)管單位及相應(yīng)職能部門(mén)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事宜。2.負(fù)責(zé)公司法律事務(wù)管理，對(duì)各部門(mén)提供日常法律咨詢(xún)；法律文書(shū)初審和法律文書(shū)審查及會(huì)簽工作；不定期舉辦法律知識(shí)培訓(xùn)；參與訴訟等工作；為各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)提供法律支持和服務(wù)。3.負(fù)責(zé)公司操作風(fēng)險(xiǎn)綜合管理具體事務(wù)，按照要求進(jìn)行分行的操作風(fēng)險(xiǎn)日常報(bào)告和不定期培訓(xùn)。4.擔(dān)任部門(mén)oa系統(tǒng)管理員，負(fù)責(zé)及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)部門(mén)文件、催促部門(mén)人員收閱，完成后歸檔保管。5.擔(dān)任印鑒卡保管員，保管保險(xiǎn)柜的密碼，負(fù)責(zé)印鑒卡的收集、編號(hào)、登記、歸檔、借閱等保管、管理工作。6.專(zhuān)用章、合同章等專(zhuān)用章的保管，根據(jù)用印審批在法律文書(shū)中用印。7.兼任對(duì)公合同填制崗，根據(jù)審批條件制作合同；復(fù)核他人制作的合同，確保有關(guān)合同、協(xié)議等法律文件的合法性、準(zhǔn)確性、完整性。8.加強(qiáng)對(duì)客戶(hù)的反洗錢(qián)及反恐怖融資宣傳工作。向客戶(hù)發(fā)放反洗錢(qián)及反恐怖融資宣傳資料，重點(diǎn)講解洗錢(qián)的危害性，違法性。合同規(guī)章主管

1.起草、審查和修改公司各類(lèi)法律文書(shū)及合同；

2.代表公司處理各類(lèi)訴訟或非訴訟法律事務(wù)，維護(hù)公司合法權(quán)益；3.主持公司重大經(jīng)營(yíng)決策的法律論證和法律保障；

4.負(fù)責(zé)對(duì)公司規(guī)章制度、產(chǎn)品進(jìn)行法律審核，審核公司的合同、制定標(biāo)準(zhǔn)合同；

5.為公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)提供法律咨詢(xún)；6.管理外聘律師、法律顧問(wèn)；7.法律培訓(xùn)。第2篇：合規(guī)崗位職責(zé)

合規(guī)崗位職責(zé)

【篇1：合規(guī)部各崗位職責(zé)(定稿)】

合規(guī)部總經(jīng)理崗位職責(zé)

1、對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)收發(fā)文進(jìn)行掃描、歸檔；證照管理：協(xié)助相關(guān)部門(mén)證照的申請(qǐng)、年檢、變更材料的準(zhǔn)備工作。2、法律事務(wù)：完成公司各類(lèi)合同原件審查,分類(lèi)、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見(jiàn)公司合同管理制度）。5、制定公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽(tīng)取反饋意見(jiàn)，及時(shí)進(jìn)行更新和調(diào)整。6、負(fù)責(zé)全公司各部門(mén)的法務(wù)咨詢(xún)工作，對(duì)日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。7、負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)目的法務(wù)盡職調(diào)查，法律風(fēng)險(xiǎn)控制，項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)合規(guī)審查及項(xiàng)目工作流程合規(guī)審查等。8、管理全公司外聘律師，并對(duì)律師工作進(jìn)行考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)書(shū)。9、熟悉公司內(nèi)外事務(wù)，建立流程監(jiān)管方案，落實(shí)到每個(gè)步驟，事事理清，門(mén)門(mén)理順，保證公司的運(yùn)營(yíng)順利規(guī)范。10、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。合規(guī)部合規(guī)專(zhuān)員崗位職責(zé)

1、起草公司各類(lèi)合同，協(xié)助完成公司各類(lèi)合同原件審查,分類(lèi)、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見(jiàn)合同管理制度）。2、協(xié)助部門(mén)總經(jīng)理完成各項(xiàng)監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達(dá)、宣導(dǎo)、培訓(xùn)等工作，并協(xié)助監(jiān)督相關(guān)實(shí)施方案的落實(shí)。3、協(xié)助完成公司日常財(cái)務(wù)往來(lái)賬目細(xì)節(jié)的審核，協(xié)助業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見(jiàn)財(cái)務(wù)審查制度）。4、草擬公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并協(xié)助本部門(mén)總經(jīng)理督察執(zhí)行情況，聽(tīng)取反饋意見(jiàn)，及時(shí)進(jìn)行更新和調(diào)整。5、協(xié)助公司各部門(mén)的法務(wù)咨詢(xún)工作，對(duì)日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。6、負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)公司外聘律師，咨詢(xún)公司日常及專(zhuān)項(xiàng)法律問(wèn)題。7、協(xié)助管理公司外聘律師，并對(duì)律師工作進(jìn)行考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)書(shū)。8、協(xié)助部門(mén)總經(jīng)理對(duì)公司相關(guān)運(yùn)營(yíng)流程進(jìn)行監(jiān)管，保證公司正常運(yùn)營(yíng)。9、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作?！酒?：合規(guī)部職責(zé)和工作內(nèi)容及其構(gòu)架】

一、合規(guī)部經(jīng)理職責(zé)和工作內(nèi)容：

工作職責(zé)

1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制定、修訂公司的合規(guī)手冊(cè)和其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度；

2、起草年度合規(guī)管理計(jì)劃；

3、主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

4、負(fù)責(zé)各項(xiàng)具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利開(kāi)展；5、起草合規(guī)報(bào)告；6、參與新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)、識(shí)別、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提供合規(guī)支持；7、違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定；8、梳理公司內(nèi)部流程，提出相關(guān)改進(jìn)建議；

9、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流規(guī)程，提供合規(guī)改進(jìn)意見(jiàn)；10、開(kāi)展反洗錢(qián)相關(guān)工作；

11、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢(xún)；

12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動(dòng)、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制定或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議；13、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他相關(guān)工作。工作內(nèi)容

1.起草、修改、審核公司各類(lèi)合同、公函及其他法律文件：

a.負(fù)責(zé)公司合同預(yù)審核工作；b.起草、審核、修改公司各類(lèi)法律文件（包括但不限于合同、協(xié)議、公函等文本）c.參與公司重要商務(wù)合同的討論和談判工作，提供法律支持。2.法務(wù)管理制度的建立與維護(hù)

a.建立并完善公司法務(wù)工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促進(jìn)公司各職能部門(mén)、下屬公司依據(jù)法務(wù)管理制度及流程工作，促進(jìn)公司依法經(jīng)營(yíng)，預(yù)防和控制公司經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)。3.負(fù)責(zé)集團(tuán)對(duì)外投資、盡職調(diào)查、資產(chǎn)重組、企業(yè)并購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)法務(wù)方面的工作4.對(duì)疑難應(yīng)收賬款的催收a.配合、協(xié)助各部門(mén)對(duì)應(yīng)收賬款進(jìn)行催收；b.直接辦理疑難應(yīng)收賬款的催收。5.辦理集團(tuán)法律糾紛的訴訟和仲裁事務(wù)

a.獨(dú)立代理或協(xié)助外聘律師開(kāi)庭應(yīng)訴；b.協(xié)助外部律師進(jìn)行案件證據(jù)收集、訴訟材料準(zhǔn)備和案情分析；c.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領(lǐng)導(dǎo)和外聘律師研究討論；d.負(fù)責(zé)訴訟或仲裁法律文件的遞送工作；e.負(fù)責(zé)整理公司訴訟費(fèi)用支出情況；f.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進(jìn)展并及時(shí)反饋領(lǐng)導(dǎo)；g.判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執(zhí)行庭審事宜。6.法務(wù)培訓(xùn)：

a.擬定法律培訓(xùn)方案，編制法律培訓(xùn)的內(nèi)容及課件；b.安排對(duì)公司員工進(jìn)行法律培訓(xùn)。7.法律咨詢(xún)與研究：

a.為管理階層、各職能部門(mén)及下屬公司提供必要的法律咨詢(xún)和指導(dǎo)；b.法律法規(guī)的分析與研究，包括公司業(yè)務(wù)涉及現(xiàn)有的法律法規(guī)的收集整理、分析研究對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響，同時(shí)包括新頒布的法律法規(guī)的研究保障公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法性，預(yù)防和控制公司經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)。8.參與集團(tuán)境外貿(mào)易、投資、融資、擔(dān)保、租賃、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、分立、合并、破產(chǎn)、解散、公司設(shè)立等工作,并提供法律意見(jiàn)，出具法律意見(jiàn)書(shū)；

9、管理工作外聘律師，并對(duì)律師工作進(jìn)行考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)書(shū)；

10.參與集團(tuán)公司其他與法律有關(guān)的日常事務(wù)

二、合規(guī)部專(zhuān)員職責(zé)和工作內(nèi)容

1、審查公司規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，并根據(jù)法律法規(guī)提出制訂或者修訂建議

2、結(jié)合公司合規(guī)要求及各業(yè)務(wù)單位特點(diǎn)引導(dǎo)公司各業(yè)務(wù)單位進(jìn)行合規(guī)工作規(guī)劃

3、幫助各業(yè)務(wù)領(lǐng)域梳理合規(guī)問(wèn)題，確定合規(guī)項(xiàng)目并推進(jìn)

4、負(fù)責(zé)公司各業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)工作的推進(jìn)、整改、審計(jì)、考核5、定期向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)合規(guī)工作

6、遇到合規(guī)重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)反饋，并督促整改7、開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)宣貫工作8、合規(guī)經(jīng)理交辦的其他事宜

三、合規(guī)部合規(guī)助理職責(zé)和工作內(nèi)容1、協(xié)助完成公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合規(guī)審查（如公司規(guī)章制度合規(guī)性審查等）。3、負(fù)責(zé)處理各部門(mén)提交的申請(qǐng)（如禮物與招待申請(qǐng)等）。4、負(fù)責(zé)制作合規(guī)培訓(xùn)資料。5、協(xié)助完成信息安全管理企劃書(shū)。6、協(xié)助完成反洗錢(qián)日常管理工作。7、負(fù)責(zé)反欺詐相關(guān)調(diào)查、資料收集等業(yè)務(wù)，協(xié)助完成反欺詐企劃業(yè)務(wù)。8、負(fù)責(zé)管理公司合同專(zhuān)用章。部門(mén)構(gòu)架

合規(guī)部經(jīng)理合規(guī)部合規(guī)專(zhuān)員合規(guī)部合規(guī)助理

【篇3：風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)崗位工作職責(zé)】

風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)崗位工作職責(zé)

一、負(fù)責(zé)本行系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與報(bào)告，產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)督管理；二、負(fù)責(zé)本行范圍內(nèi)的盡職調(diào)查與評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)管理工具的運(yùn)用與風(fēng)險(xiǎn)分析、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)研究與管理，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理工作；

三、負(fù)責(zé)本行風(fēng)險(xiǎn)信息歸集管理，對(duì)本行系統(tǒng)及各職能部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)與監(jiān)督；負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的管理、處置工作；

四、負(fù)責(zé)本行合同文本、對(duì)外函件、內(nèi)部文件等法律合規(guī)審查，業(yè)務(wù)交易的合法合規(guī)審查，業(yè)務(wù)系統(tǒng)身份變更的合規(guī)審查；

五、負(fù)責(zé)銀行內(nèi)部管理行為的合法合規(guī)性審查、二級(jí)支行的合規(guī)性監(jiān)督檢查；

六、負(fù)責(zé)定期組織對(duì)本行規(guī)章制度的匯編和清理；

七、參與郵儲(chǔ)銀行法人授權(quán)管理，負(fù)責(zé)制作轉(zhuǎn)授權(quán)書(shū)、再授權(quán)書(shū)；

八、負(fù)責(zé)本行法律事務(wù)、反洗錢(qián)工作；

九、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。第3篇：培育合規(guī)文化理念,強(qiáng)化合規(guī)制度執(zhí)行

培育合規(guī)文化理念，強(qiáng)化合規(guī)制度執(zhí)行

總行從2010年開(kāi)始,計(jì)劃用三年時(shí)間，在全行廣泛深入地開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)，今天是第二階段的推廣根植年，回顧農(nóng)業(yè)銀行的發(fā)展歷程，我們?cè)诩訌?qiáng)內(nèi)控合規(guī)建設(shè)，防控經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)方面投入了相當(dāng)大的精力，做了大量卓有成效的工作。特別是近年來(lái),總行黨委高度重視合規(guī)文化建設(shè)，將合規(guī)文化作為企業(yè)文化建設(shè)的重要內(nèi)容，不斷強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理。我們農(nóng)業(yè)銀行企業(yè)文化核心理念指導(dǎo)下的風(fēng)險(xiǎn)理念是：違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，安全就是效益。先進(jìn)的合規(guī)理念具有強(qiáng)烈的價(jià)值導(dǎo)向引領(lǐng)性，它不僅決定著合規(guī)文化的發(fā)展趨勢(shì)，而且也是合規(guī)文化建設(shè)追尋的最終目標(biāo)。眾所周知，像我們銀行這一特殊的行業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)與發(fā)展并存，我們別無(wú)選擇地要在經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、防控風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)踐中得以發(fā)展壯大。所以說(shuō)合規(guī)文化建設(shè)工作是保障我們農(nóng)行始終朝著安全性、流動(dòng)性、效益性的方向健康發(fā)展的必然要求，也是提高員工個(gè)人素質(zhì)，促進(jìn)員工個(gè)人與農(nóng)行共同發(fā)展的重要途徑。雖然我們已經(jīng)通過(guò)建設(shè)合規(guī)管理機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制體制等一系列方法預(yù)防、控制違規(guī)案件的發(fā)生，但是仍然有很多大大小小的事故出現(xiàn)，這些違規(guī)問(wèn)題，歸納起來(lái)，集中反映為三大類(lèi)。一類(lèi)是因無(wú)知違規(guī)。一些人在主觀上沒(méi)有違規(guī)的意愿，但由于對(duì)制度學(xué)習(xí)得不夠、把握的不準(zhǔn)，在執(zhí)行過(guò)程中偏離了制度的要求，造成了違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。有的人由于不熟悉規(guī)章制度，在實(shí)際工作中可能由于時(shí)間問(wèn)題或者其他原因，憑經(jīng)驗(yàn)、憑想象辦理業(yè)務(wù)，其結(jié)果不知不覺(jué)背離了制度的要求，形成了違規(guī)操作，最后受到處罰卻連違犯那一條、那一款制度都不清楚。另一類(lèi)是抱有僥幸心理，明知違規(guī)。就是明知自己的行為是違規(guī)的，卻抱著“大錯(cuò)不犯，小錯(cuò)不斷”的態(tài)度，或者希望躲避檢查人員的檢查，撇開(kāi)制度的約束，違反制度的規(guī)定。如有的人在辦理業(yè)務(wù)時(shí)為圖一時(shí)方便，沒(méi)有按照制度執(zhí)行，鉆了制度的空子；還有的人明知自己的行為與制度的要求相差甚遠(yuǎn)，但卻為了一己私利或者幫助熟人辦理業(yè)務(wù)，用感情代替制度的條規(guī)，輕者違規(guī)，重者有可能違紀(jì)和違法。另外還有一類(lèi)是惡意違規(guī)。個(gè)別人為了達(dá)到不可告人的目的，想方設(shè)法繞開(kāi)制度的規(guī)則，逃避制度的約束，不擇手段地采取做假賬、制假票等極其惡劣的手段嚴(yán)重侵害他人利益和農(nóng)業(yè)銀行的聲譽(yù)。這是三類(lèi)違規(guī)類(lèi)型中最為嚴(yán)重、危害最大的一種，此類(lèi)人員膽大妄為，任意踐踏國(guó)家的法律和內(nèi)部的規(guī)章制度，行為極其惡劣，并將受到法律的制裁。針對(duì)目前的主要違規(guī)情況，我個(gè)人覺(jué)得主要應(yīng)該實(shí)施主動(dòng)與被動(dòng)相結(jié)合的方式，將合規(guī)理念深入人心，員工自覺(jué)防范風(fēng)險(xiǎn)，另外就是需要落實(shí)相關(guān)規(guī)章制度，通過(guò)被動(dòng)的約束控制風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生。主要有以下可行性策略：

1、大力培育優(yōu)秀的具有農(nóng)行特色的合規(guī)文化理念，提高員工合規(guī)意識(shí)。合規(guī)文化理念是銀行聯(lián)系自身業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和合規(guī)管理的實(shí)際，傳承優(yōu)良文化精髓，適應(yīng)時(shí)代發(fā)展要求，與時(shí)俱進(jìn)，對(duì)合規(guī)文化元素不斷進(jìn)行提煉、揚(yáng)棄、升華，逐步形成全體員工自愿接受，自覺(jué)追尋，不斷創(chuàng)造，共同受益的發(fā)展愿景。從這個(gè)意義上講，合規(guī)理念是構(gòu)建合規(guī)文化的基礎(chǔ)，更是合規(guī)文化建設(shè)的靈魂――倘若不是這樣認(rèn)識(shí)和理解理念，很容易讓人產(chǎn)生以偏概全的錯(cuò)覺(jué)，導(dǎo)致合規(guī)文化建設(shè)走進(jìn)只見(jiàn)樹(shù)木，不見(jiàn)森林的誤區(qū)。所以說(shuō)，建設(shè)具有農(nóng)行特色的合規(guī)文化，首先應(yīng)從培育深植先進(jìn)的合規(guī)文化理念開(kāi)始。先進(jìn)的合規(guī)理念具有強(qiáng)烈的價(jià)值導(dǎo)向引領(lǐng)性，它不僅決定著合規(guī)文化的發(fā)展趨勢(shì)，而且也是合規(guī)文化建設(shè)追尋的最終目標(biāo)。如將違規(guī)當(dāng)成了習(xí)慣，無(wú)疑就埋下了發(fā)案的定時(shí)炸彈，所以說(shuō)，要通過(guò)加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，時(shí)刻提高警惕，將那些可能發(fā)生的案件消滅在萌芽狀態(tài)。2、強(qiáng)化執(zhí)行力，將合規(guī)制度落實(shí)到實(shí)處。要加強(qiáng)制度學(xué)習(xí)，讓全員了解并且知道制度規(guī)定。我們工作內(nèi)容比較繁多而且雜亂，相對(duì)應(yīng)的制度規(guī)定就比較繁瑣，再由于崗位變動(dòng)等原因，需要我們理解的規(guī)章制度就更加復(fù)雜，面對(duì)種情況，想要在第一時(shí)間全面了解掌握所有規(guī)章是不太實(shí)際的事情，所以就需要我們?cè)谌粘９仓?，伴隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展而不斷健全和完善制度了解。如果對(duì)一些新制度提出的新要求，理解不深，把握不準(zhǔn)，就有可能在操作中出現(xiàn)違規(guī)的行為，這種屬于不知道而違規(guī)的行為。為此，我們必須從加強(qiáng)全員的制度學(xué)習(xí)入手，通過(guò)廣泛、深入持久地開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)教育，真正使廣大員工將合規(guī)制度熟記于心，融入于腦，并運(yùn)用到實(shí)際工作中去，逐步形成執(zhí)行制度、不愿違規(guī)的良好習(xí)慣，以執(zhí)行力的提高來(lái)努力推動(dòng)全行各項(xiàng)制度的有效落實(shí)。要加強(qiáng)員工的制度教育，強(qiáng)力灌輸制度意識(shí)，通過(guò)大力開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)教育、宣傳制度建設(shè)中涌現(xiàn)出來(lái)的敢于堅(jiān)持制度的優(yōu)秀員工，不但使廣大員工充分認(rèn)識(shí)到違規(guī)帶來(lái)的危害性，而且逐步形成人人倡導(dǎo)合規(guī)、人人不愿違規(guī)的良好習(xí)慣。制度執(zhí)行從小事抓起，賞罰分明，使制度執(zhí)行有力，不給任何想違規(guī)的人有可乘之機(jī)，提高制度的威懾力，讓明知而違規(guī)的人不能為。不同的制度有著不同的作用，相同的制度對(duì)各條線有著不同的要求，制度發(fā)揮效力的大小在于制度落實(shí)程度的高低和制度執(zhí)行力的強(qiáng)弱。實(shí)踐證明，凡是那些制度執(zhí)行好的支行，全行的凝聚力就強(qiáng)，違規(guī)案件就少，從而經(jīng)營(yíng)效益也比較好；凡是制度執(zhí)行不力的支行，其管理措施就難落實(shí)，違規(guī)的事情就比較多，這樣的單位非但經(jīng)營(yíng)效益難上去，而且員工們凝聚力也不強(qiáng)，企業(yè)文化氛圍差。如何讓制度的作用在全行的經(jīng)營(yíng)管理中得到充分的發(fā)揮和釋放，并讓明知而違規(guī)的人自覺(jué)意識(shí)到制度的規(guī)定不能違呢？要根植合規(guī)執(zhí)行的全新理念，讓制度的鐵律根植于全員之心，有強(qiáng)大的威懾力。任何案件的發(fā)生都不是偶然的，大案件是由一個(gè)個(gè)小違規(guī)累積而成，如果我們平時(shí)落實(shí)制度不到位，對(duì)單位、個(gè)別人員執(zhí)行上的小違規(guī)、操作上的小毛病視而不見(jiàn)，或?qū)`規(guī)的處理避重就輕，懲治不嚴(yán)，小違規(guī)就會(huì)累積成大禍患，最終不但可能會(huì)貽害個(gè)人，還會(huì)給單位和組織帶來(lái)難以挽回的損失。因此，在制度落實(shí)上決不能因?yàn)樾∈露蛔?，?yīng)該遵循農(nóng)業(yè)銀行對(duì)違規(guī)責(zé)任人員的處理原則，實(shí)事求是，客觀公正，視行為情節(jié)輕重，過(guò)錯(cuò)歸責(zé)，保障員工合法權(quán)益的同事不能姑息感情，教育與懲戒相結(jié)合，視違規(guī)后果，量紀(jì)適當(dāng)，將“人治”與“機(jī)治”有效地結(jié)合起來(lái)，切實(shí)使那些想違規(guī)的人因無(wú)機(jī)可乘而不能為。合規(guī)文化建設(shè)的目標(biāo)是通過(guò)全面有效地持續(xù)推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)，培育農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)理念，使全行規(guī)章制度體系、內(nèi)控合規(guī)體系和案件防控機(jī)制基本完備，合規(guī)文化建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制基本形成，員工主動(dòng)合規(guī)意識(shí)和執(zhí)行力顯著增強(qiáng)，真正使合規(guī)文化滲透到業(yè)務(wù)操作各環(huán)節(jié)，融入到員工的思想行動(dòng)中，貫穿于經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程。制度落實(shí)關(guān)鍵在執(zhí)行，落實(shí)制度要靠執(zhí)行力，只要大家思想上重視制度，操作上執(zhí)行制度，自覺(jué)地維護(hù)制度的嚴(yán)肅性，我們就能夠不斷提高全行員工的執(zhí)行力水平，為全行改革發(fā)展提供制度保障，齊心協(xié)力做好合規(guī)文化建設(shè)工作，全面提高員工自身素質(zhì)和全行的綜合實(shí)力。第4篇：合規(guī)部崗位職責(zé)

合規(guī)部崗位職責(zé)：

1：在發(fā)展中心總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)相關(guān)區(qū)域分布式能源等項(xiàng)目并網(wǎng)工作，并主持并網(wǎng)日常管理工作。1.1：經(jīng)理職責(zé)與工作任務(wù)：

1.1.1負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)新能源項(xiàng)目的并網(wǎng)工作，收集區(qū)域相關(guān)項(xiàng)目并網(wǎng)信息，及時(shí)過(guò)濾、歸納、整理。組織進(jìn)行項(xiàng)目并網(wǎng)、布局、考察，與政府部門(mén)溝通工作，負(fù)責(zé)并網(wǎng)項(xiàng)目前期調(diào)查及并網(wǎng)情況評(píng)估，撰寫(xiě)分析報(bào)告，配合各項(xiàng)目完成并網(wǎng)手續(xù)相關(guān)支持性文件。1.1.2組織項(xiàng)目并網(wǎng)計(jì)劃制定項(xiàng)目并網(wǎng)實(shí)施方案，負(fù)責(zé)并跟進(jìn)并網(wǎng)項(xiàng)目的談判以達(dá)成意向，組織編制起草項(xiàng)目并網(wǎng)協(xié)議、意向、合同等文件，組織項(xiàng)目合作協(xié)議的簽約并參與項(xiàng)目合作協(xié)議的簽署，制定項(xiàng)目實(shí)施方案。1.1.3負(fù)責(zé)項(xiàng)目并網(wǎng)核準(zhǔn)文件的行政報(bào)批工作，組織人員對(duì)決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)，辦理立項(xiàng)所需手續(xù)工作，組織項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、環(huán)評(píng)報(bào)告等項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的委托、編制工作，跟蹤各項(xiàng)支持性文件的批復(fù)進(jìn)展，直至獲得項(xiàng)目并網(wǎng)核準(zhǔn)批文。1.1.4完成上級(jí)交辦的其他工作

1.2合規(guī)專(zhuān)員職責(zé)與工作任務(wù)：

1.2.1在部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)相關(guān)區(qū)域光伏項(xiàng)目、分布式能源等項(xiàng)目并網(wǎng)工作的實(shí)施。1.2.2.協(xié)助上級(jí)參與區(qū)域內(nèi)新能源項(xiàng)目的并網(wǎng)工作，收集區(qū)域相關(guān)項(xiàng)目并網(wǎng)信息。與項(xiàng)目區(qū)域內(nèi)相關(guān)政府部分洽談獲得項(xiàng)目并網(wǎng)權(quán)，參與項(xiàng)目并網(wǎng)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)踏勘，協(xié)助部門(mén)經(jīng)理，指導(dǎo)，出來(lái)協(xié)調(diào)項(xiàng)目并網(wǎng)所出現(xiàn)的問(wèn)題，參與編制項(xiàng)目并網(wǎng)計(jì)劃。1.2.3協(xié)助上級(jí)參與項(xiàng)目并網(wǎng)計(jì)劃實(shí)施，協(xié)助組織跟進(jìn)并網(wǎng)項(xiàng)目的談判以達(dá)成合作意向。協(xié)助組織編制起草項(xiàng)目并網(wǎng)協(xié)議、意向、合同等文件，協(xié)助組織項(xiàng)目合作協(xié)議的簽約并參與項(xiàng)目合作協(xié)議的簽署。制定項(xiàng)目實(shí)施方案。協(xié)助負(fù)責(zé)項(xiàng)目并網(wǎng)核準(zhǔn)文件的行政報(bào)批工作，協(xié)助組織人員對(duì)決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)，辦理立項(xiàng)所需手續(xù)，協(xié)助組織項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、環(huán)評(píng)報(bào)告等項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的委托、編制工作。協(xié)助跟蹤各項(xiàng)支持性文件的批復(fù)進(jìn)展，直至獲得項(xiàng)目并網(wǎng)核準(zhǔn)批文。1.2.4完成上級(jí)交辦的其他工作。目前工作分配：張鵬鵬負(fù)責(zé)鹽城項(xiàng)目并網(wǎng)手續(xù)資料整理工作，葉江南協(xié)助配合張鵬鵬完成，并完成公司高層領(lǐng)導(dǎo)直接下達(dá)的工作任務(wù)。第5篇：合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)

【篇1：銀行合規(guī)部各崗位職責(zé)】

合規(guī)部各崗位職責(zé)

合規(guī)主管崗：

一、制定年度工作總結(jié)計(jì)劃、落實(shí)各崗位責(zé)任制；

二、督促本部門(mén)各崗位及各支行、各業(yè)務(wù)條線履職；三、組織開(kāi)展合規(guī)檢查；

四、組織大額風(fēng)險(xiǎn)貸款的團(tuán)隊(duì)化險(xiǎn)；

五、對(duì)到期收回率低的單位及50萬(wàn)以上到期未收回進(jìn)行跟蹤督辦；

六、緩收利息的審核、申報(bào)；

七、按程序上報(bào)合規(guī)工作報(bào)告。合規(guī)監(jiān)測(cè)崗：

一、按月收集各支行合規(guī)報(bào)告及合規(guī)檢查表；

二、匯總轄內(nèi)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，建立跟蹤整改臺(tái)賬；

三、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，確保各項(xiàng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的真實(shí)準(zhǔn)確；

四、對(duì)2013年前到期未收回貸款的統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)，并及時(shí)向相關(guān)部門(mén)提供準(zhǔn)確數(shù)據(jù)；五、不良貸款的分類(lèi)統(tǒng)計(jì)，并按季進(jìn)行不良貸款形成原因的分析；非信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)

六、參與流程銀行建設(shè)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及壓力測(cè)試分析；

七、每月對(duì)到期貸款統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)并及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；

八、參與合規(guī)事項(xiàng)檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理工作。合規(guī)審核崗：

一、負(fù)責(zé)本行日常法律事務(wù)，對(duì)各業(yè)務(wù)條線制定的合規(guī)流程和操作進(jìn)行合規(guī)審核；二、對(duì)新制定、修改的各項(xiàng)規(guī)章制度、管理辦法、開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審核，并出具合規(guī)審查意見(jiàn)書(shū)；

三、組織開(kāi)展合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)；

四、對(duì)外簽署合同、重大經(jīng)營(yíng)決策提出合規(guī)性審核意見(jiàn)，并制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案；五、做好新資本管理工作，制訂規(guī)劃、方案、并測(cè)算；

六、每季對(duì)各業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行分析；七、參與對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)事項(xiàng)的檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理。合規(guī)檢查崗：

一、統(tǒng)一規(guī)劃、協(xié)調(diào)、組織合規(guī)檢查工作，制定年度檢查計(jì)劃，并督促執(zhí)行。二、對(duì)轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)執(zhí)行各項(xiàng)政策法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程采取隨機(jī)現(xiàn)場(chǎng)檢查和飛行抽查。三、以制度執(zhí)行合規(guī)、流程應(yīng)用合規(guī)、業(yè)務(wù)辦理合規(guī)為重點(diǎn)的檢查。抽查當(dāng)天所有業(yè)務(wù)發(fā)生的真實(shí)性和合規(guī)性?，F(xiàn)場(chǎng)觀察與測(cè)試、暗訪、調(diào)閱監(jiān)控資料、核對(duì)賬務(wù)、突擊查庫(kù)、查閱檔案等多種形式進(jìn)行檢查。四、參與各類(lèi)違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定調(diào)查，參與或跟蹤督導(dǎo)對(duì)重大違規(guī)事件的處理。五、對(duì)合規(guī)檢查，分析風(fēng)險(xiǎn)、提出建議，撰寫(xiě)合規(guī)報(bào)告?！酒?：合規(guī)部職責(zé)】

合規(guī)部職責(zé)：1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制訂、修訂公司的合規(guī)手冊(cè)和其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度；2、起草年度合規(guī)管理計(jì)劃；

3、主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

4、負(fù)責(zé)各項(xiàng)具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利展開(kāi)；5、起草合規(guī)報(bào)告；6、參與新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)，識(shí)別、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提供合規(guī)支持；理，起草違規(guī)處理決定；8、梳理公司內(nèi)控流程，提出相關(guān)改進(jìn)建議；

9、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)程，提供合規(guī)改進(jìn)建議；10、開(kāi)展反洗錢(qián)相關(guān)工作；11、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢(xún)；

12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動(dòng)、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制訂或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議。13、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他工作及其他相關(guān)輔助

西門(mén)子cfo說(shuō)：我們大大強(qiáng)化了內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的職能，建立了一套嚴(yán)明的合規(guī)體系。整個(gè)體系由四個(gè)模塊組成，調(diào)查、補(bǔ)救、培訓(xùn)以及內(nèi)部和外部交流。外國(guó)在美上市公司可能遇到的sox合規(guī)性問(wèn)題1）公司層面控制和反欺詐控制2）it控制環(huán)境

3）財(cái)務(wù)報(bào)表結(jié)算流程

4）遵循sec，gaap會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和披露要求5）所得稅

6）職責(zé)分離（尤其是小型公司）7）與外部審計(jì)師協(xié)調(diào)8）資源限制

9）低估所需的投入

【篇3：合規(guī)部工作職責(zé)】

合規(guī)部工作職責(zé)

崗位設(shè)置：合規(guī)崗、行政許可崗、法律事務(wù)崗、紀(jì)檢崗合規(guī)部工作職責(zé)

（一）擬訂年度合規(guī)審核工作總結(jié)計(jì)劃，確定合規(guī)審核工作內(nèi)容，按計(jì)劃組織實(shí)施合規(guī)審核工作。（二）審核公司總部各部門(mén)和營(yíng)業(yè)部合規(guī)、合法的執(zhí)行情況。（三）審核公司執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管要求的情況。（四）根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定做好行政許可備案事項(xiàng)和行政許可審批事項(xiàng)的上報(bào)工作。（五）審查公司保證金、資本金運(yùn)行情況和資金營(yíng)運(yùn)的情況。（六）審查公司財(cái)務(wù)管理的合法性、合理性。（七）審核公司內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)控制的落實(shí)情況。（八）根據(jù)工作檢查小組要求對(duì)公司各部門(mén)的制度執(zhí)行情況、內(nèi)部存有爭(zhēng)議的事件、客戶(hù)訴求等，在公平、公正的原則下進(jìn)行調(diào)查處理和明確責(zé)任，為客戶(hù)對(duì)公司的服務(wù)情況、業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)后臺(tái)人員的履職情況以及各部門(mén)中出現(xiàn)的問(wèn)題導(dǎo)致客戶(hù)或員工對(duì)公司提出訴求建立渠道。（九）根據(jù)制定的合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃及新下發(fā)的期貨法律法規(guī)和配套規(guī)定，組織部門(mén)內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)或?qū)救w員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，強(qiáng)化公司合規(guī)文化及體系建設(shè)。（十）公司首席風(fēng)險(xiǎn)官要求的其他事項(xiàng)。（十一）公司總經(jīng)理要求的其他事項(xiàng)。合規(guī)崗崗位職責(zé)：

（一）合規(guī)審核。對(duì)公司或各營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)及其他管理活動(dòng)具體審核，負(fù)責(zé)公司的內(nèi)部發(fā)文、公司各部門(mén)和營(yíng)業(yè)部對(duì)外報(bào)送文件、宣傳材料、制度、相關(guān)投資者教育文件及報(bào)表、公示信息等的審核，監(jiān)督審核公司總部和營(yíng)業(yè)部各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)性。具體審核內(nèi)容為：1、信息公示內(nèi)容

（1）對(duì)公司網(wǎng)站公示的公司基本信息、董事監(jiān)事和高管人員、公司股東信息、從業(yè)人員信息、公司歷史情況、公司分支機(jī)構(gòu)、公司保證金賬戶(hù)、公司居間人、投訴與信訪、公司誠(chéng)信記錄、公司財(cái)務(wù)信息、投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)等內(nèi)容進(jìn)行審核。（2）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)，具體內(nèi)容包括公司基本信息、董事監(jiān)事和高管人員、公司股東信息、從業(yè)人員信息、公司歷史情況、公司分支機(jī)構(gòu)、公司保證金賬戶(hù)、公司居間人、投訴與信訪、公司誠(chéng)信記錄、公司財(cái)務(wù)信息、投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、期貨從業(yè)人員基本信息審核、期貨從業(yè)資格和投資咨詢(xún)從業(yè)資格申請(qǐng)審核等。（3）期貨綜合信息管理系統(tǒng)（fi系統(tǒng)）相關(guān)信息的審核：具體包括：

a、公司檔案模塊的錄入與審核（基本檔案、股東情況、董監(jiān)事會(huì)議情況、總部機(jī)構(gòu)情況、專(zhuān)業(yè)委員會(huì)情況、信息系統(tǒng)情況、期貨公司投資者權(quán)益保護(hù)與教育、期貨公司營(yíng)業(yè)部情況、公司高管及股東會(huì)實(shí)際控制人被采取司法措施情況等）、b、文件報(bào)備模塊的錄入與審核（分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告，具體內(nèi)容為：首席風(fēng)險(xiǎn)官年度、季度報(bào)告、年度報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告、股東和關(guān)聯(lián)人等進(jìn)行期貨交易備案報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警或不足報(bào)告、聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所報(bào)告等）

c、高管管理模塊的錄入與審核（包括任職離職數(shù)據(jù)、高管人員信息維護(hù)、董監(jiān)高任職資格審核數(shù)據(jù)）

d、數(shù)據(jù)報(bào)送模塊的審核（包括財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表、投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)報(bào)告、營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況報(bào)表等）

2、對(duì)人員轉(zhuǎn)正、調(diào)崗、離職等的審核

（1）對(duì)公司轉(zhuǎn)正、調(diào)崗、離職人員的申請(qǐng)表等相關(guān)手續(xù)及資料進(jìn)行審核，并對(duì)轉(zhuǎn)正人員進(jìn)行合規(guī)談話。（2）對(duì)人力資源部起草的公司人員任命免職、部門(mén)成立撤銷(xiāo)等紅頭文件進(jìn)行審核。（3）對(duì)部門(mén)、營(yíng)業(yè)部調(diào)整與高管分工有關(guān)的紅頭進(jìn)行審核。（4）對(duì)上述人員變更、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整的公示信息審批表進(jìn)行審核。（5）對(duì)人員發(fā)生變更上報(bào)山東證監(jiān)局及山東省期貨業(yè)協(xié)會(huì)的從業(yè)人員公示信息變更登記表進(jìn)行審核。（6）對(duì)人力資源部錄入中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)信息管理平臺(tái)的人員等信息進(jìn)行審核。3、居間人相關(guān)審核

對(duì)交易客戶(hù)服上報(bào)山東證監(jiān)局及山東省期貨業(yè)協(xié)會(huì)的居間人年度報(bào)告進(jìn)行審核。4、投資者教育審核：

（1）對(duì)交易客服部上報(bào)山東證監(jiān)局投資者教育半年度、年度報(bào)告進(jìn)行審核。（2）對(duì)交易客服部提交的上報(bào)山東證監(jiān)局監(jiān)管工作支持系統(tǒng)月度投資者教育情況進(jìn)行審核并錄入。（3）對(duì)交易客服部上報(bào)fi系統(tǒng)的季度投資者教育情況進(jìn)行審核并錄入。5、財(cái)務(wù)報(bào)表審核

負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)報(bào)表、監(jiān)管報(bào)表等財(cái)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的審核，監(jiān)督檢查公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的合規(guī)性。6、其他合規(guī)審核

（1）公司內(nèi)部發(fā)文審核，包括紅頭文件、通知、所有對(duì)外報(bào)送文件審核。（2）公司對(duì)外簽署合同、協(xié)議審核。（3）公司各部門(mén)、營(yíng)業(yè)部對(duì)外報(bào)送文件審核。（4）公司各部門(mén)、營(yíng)業(yè)部人員印制名片審核，并對(duì)印制名片具體信息進(jìn)行登記。7、營(yíng)業(yè)部的審核

對(duì)營(yíng)業(yè)部所有對(duì)外報(bào)送文件、上報(bào)紅頭文件、發(fā)放宣傳材料、對(duì)外簽署合同等進(jìn)行審核，對(duì)營(yíng)業(yè)部的審核參照上述各相關(guān)內(nèi)容的審核。8、公司基金等創(chuàng)新業(yè)務(wù)相關(guān)合同材料等的審核。（二）負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司監(jiān)管綜合信息報(bào)送系統(tǒng)中錄入的報(bào)送信息的正確性進(jìn)行審核。（三）匯總、編制公司年報(bào)，并上報(bào)董事會(huì)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官和當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門(mén)。（四）審查公司保證金、資本金運(yùn)行情況和資金營(yíng)運(yùn)的情況。1、財(cái)務(wù)管理的合規(guī)審查：（1）檢查財(cái)務(wù)管理制度是否完善及執(zhí)行情況。（2）檢查公司凈資本情況是否合規(guī)。（3）檢查短期投資和長(zhǎng)期投資是否有投資協(xié)議，是否經(jīng)股東會(huì)或董事會(huì)批準(zhǔn)。（4）檢查應(yīng)收款項(xiàng)是否存在到期未收回的情況。（5）檢查是否存在不良資產(chǎn)，并查明真實(shí)原因。（6）檢查公司是否存在質(zhì)押、擔(dān)保、重大訴訟事項(xiàng)。（7）檢查是否依據(jù)監(jiān)管部門(mén)的要求及國(guó)家相關(guān)的法律法規(guī)開(kāi)展各項(xiàng)財(cái)務(wù)工作。2、保證金管理的合規(guī)審查：

（1）檢查公司是否按照保證金封閉管理的要求，建立并執(zhí)行客戶(hù)保證金管理辦法。（2）檢查公司是否存在挪用客戶(hù)保證金的行為。（3）檢查公司是否開(kāi)設(shè)客戶(hù)保證金存款專(zhuān)用賬戶(hù)，并與公司自有資金賬戶(hù)分戶(hù)存放。第6篇：銀行合規(guī)崗位職責(zé)

銀行合規(guī)崗位職責(zé)

【篇1：銀行合規(guī)】

銀行合規(guī)述職報(bào)告

銀行合規(guī)述職報(bào)告

今年以來(lái)，根據(jù)上級(jí)行的要求，營(yíng)業(yè)部開(kāi)展了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專(zhuān)題教育學(xué)習(xí)活動(dòng)，這充分表明了上級(jí)行對(duì)《守則》的學(xué)習(xí)以及合規(guī)管理工作的重視。現(xiàn)在我就學(xué)習(xí)《守則》、執(zhí)行《守則》等方面情況，述職如下：

一、學(xué)習(xí)《守則》的基本情況。為切實(shí)提高依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的自覺(jué)性，轉(zhuǎn)穿越小說(shuō)網(wǎng)變經(jīng)營(yíng)管理理念，樹(shù)立依法合意識(shí)，提高全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力和內(nèi)控案防水平。我按照營(yíng)業(yè)部部署參與了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專(zhuān)題教育學(xué)習(xí)活動(dòng)。一是參加動(dòng)員會(huì)后，先行進(jìn)行了自學(xué)，學(xué)習(xí)總區(qū)行營(yíng)業(yè)部三級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的動(dòng)員講話，《守則》原文，并自覺(jué)地記錄了學(xué)習(xí)筆記，二是學(xué)習(xí)結(jié)束后，參加了以學(xué)《守則》用《守則》的大討論活動(dòng)。三是參加學(xué)習(xí)《守則》的考試。通過(guò)這次主題教育，進(jìn)一步提高了風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，強(qiáng)化了合規(guī)操作的意識(shí)，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次主題教育的意義和重要性。通過(guò)學(xué)習(xí)深刻體會(huì)到，任何差錯(cuò)、風(fēng)險(xiǎn)、問(wèn)題和案件的發(fā)生，都不是一朝一夕突然形成的，都會(huì)經(jīng)過(guò)從小到大、從量變到質(zhì)變這一客觀自然規(guī)律。通過(guò)學(xué)習(xí)進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)對(duì)我行經(jīng)營(yíng)管理的重要性和緊迫

性，深刻認(rèn)識(shí)到違規(guī)經(jīng)營(yíng)的危害性。我深知依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的基本原則，也是堅(jiān)持正確的經(jīng)營(yíng)方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護(hù)及防范金融風(fēng)險(xiǎn)的根本所在。二、執(zhí)行《守則》情況1、能注意加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念。加強(qiáng)對(duì)員工和自身的風(fēng)險(xiǎn)防范教育，認(rèn)識(shí)到社會(huì)的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的普遍性，認(rèn)識(shí)到銀行本身就是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，必須把風(fēng)險(xiǎn)防范放在第一位。能從自己的崗位做起，自覺(jué)遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺(jué)抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。2、嚴(yán)于律己，率先垂范。在工作中、生活中，我嚴(yán)格要求自己，以《守則》的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)衡量自己的言行，自覺(jué)遵守黨的政治紀(jì)律和金融法律、法規(guī)，在部門(mén)中講大局、講原則、講團(tuán)結(jié)。在工作和生活中，要求同志們做到的，自己首先做到，要求同志們不做的，自己堅(jiān)決不做。事事處

處以大局為重，以集體和員工利益為重，以黨和國(guó)家、農(nóng)行利益為重。同時(shí)，嚴(yán)格要求本部門(mén)其他同志嚴(yán)格按照規(guī)則辦事，不論是下基層還是解決基層問(wèn)題都要秉公辦理，嚴(yán)謹(jǐn)徇私舞弊，并要限時(shí)解決。在同事中積極倡導(dǎo)互相監(jiān)督互相提醒，構(gòu)建和諧團(tuán)隊(duì)。3、加強(qiáng)內(nèi)控管理，堅(jiān)持兩手抓

從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件來(lái)看，“十個(gè)案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細(xì)，監(jiān)督不力，實(shí)屬重要根源，無(wú)數(shù)案件、事故、教訓(xùn)，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機(jī)會(huì)鉆空子，從而給國(guó)家資金造成損失。所以，平時(shí)注意不斷完善各種管理辦法，認(rèn)真扎實(shí)地貫徹執(zhí)行案件防范責(zé)任制的規(guī)定，強(qiáng)化內(nèi)部防范機(jī)制，努力做到在規(guī)范的前提下辦理業(yè)務(wù)。堅(jiān)持一手抓經(jīng)營(yíng)發(fā)展中心工作不動(dòng)搖，一手抓內(nèi)控案防管理基礎(chǔ)不松勁，依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，時(shí)刻繃緊內(nèi)控案防這根弦不放松，牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)。4、組織實(shí)施本部門(mén)的合規(guī)工作。以《守則》為依據(jù)，高標(biāo)準(zhǔn)要求員工。在對(duì)照部門(mén)崗位職責(zé)和相關(guān)規(guī)章制度，認(rèn)真對(duì)工作進(jìn)行自查時(shí)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)研究解決；對(duì)已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題隱患能做到及時(shí)預(yù)警，及時(shí)整改。切實(shí)提高部門(mén)員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的自覺(jué)性，進(jìn)一步教育和引導(dǎo)員工轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)管理理念，樹(shù)立依法合意識(shí)，提高全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力和內(nèi)控案防水平?！妒貏t》檢查教育活動(dòng)與案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作、企業(yè)文化建設(shè)是我部合規(guī)工作的重要組成部分。在開(kāi)展《守則》檢查教育活動(dòng)的同時(shí)，一是配合開(kāi)展案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作，對(duì)照制度深查過(guò)去工作中存在的違規(guī)違章行為，合規(guī)操作。二是將《守則》檢查教育活動(dòng)與推行iso9000質(zhì)量管理工作相結(jié)合，根據(jù)工作的實(shí)際情況，對(duì)每種業(yè)務(wù)、每個(gè)崗位、每項(xiàng)工作的流程進(jìn)行進(jìn)一步的完善，努力實(shí)現(xiàn)規(guī)范管理、持續(xù)改進(jìn)，規(guī)范部門(mén)的各項(xiàng)管理和業(yè)務(wù)操作，為推行精細(xì)化管理提下良好基礎(chǔ)。三、存在問(wèn)題及努力方向

一是對(duì)運(yùn)用科學(xué)發(fā)展

[1][2]觀指導(dǎo)和推動(dòng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的方法掌握還不夠。二是執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度有時(shí)有松懈現(xiàn)象，合規(guī)管理還存在一定的問(wèn)題。三是部門(mén)作風(fēng)抓得不夠到位，致使部門(mén)員工工作效率不夠高、協(xié)調(diào)溝通不夠好。四是執(zhí)行力不夠強(qiáng)，精細(xì)化管理不到位：表現(xiàn)在團(tuán)隊(duì)精神不強(qiáng)、信息反饋慢、辦事效率不夠高等執(zhí)行力問(wèn)題。在今后工作中，我要認(rèn)真和分析以往的過(guò)失，進(jìn)一步解放穿越小說(shuō)網(wǎng)思想，轉(zhuǎn)變觀念，加強(qiáng)管理，努力提高執(zhí)行力及精細(xì)化管理水平，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，努力搞好本職工作，為我部各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展的健康發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。銀行合規(guī)述職報(bào)告

【篇2：商業(yè)銀行合規(guī)管理手冊(cè)】

商業(yè)銀行合規(guī)管理手冊(cè)

編寫(xiě)說(shuō)明

一、《合規(guī)管理手冊(cè)》的編寫(xiě)目的本行編寫(xiě)合規(guī)管理手冊(cè)旨在搭建完整的合規(guī)管理知識(shí)體系，通過(guò)梳理合規(guī)管理相關(guān)的制度辦法，形成一本集合規(guī)文化、管理、操作于一體的工具書(shū)，為本行的合規(guī)管理和業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員提供更加全、便捷的政策制度支持。同時(shí)，合規(guī)管理手冊(cè)又可作為合規(guī)管理?xiàng)l線的培訓(xùn)教材，通過(guò)定期培訓(xùn)和資格考試等形式，不斷提升合規(guī)管理人員的職業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。二、《合規(guī)管理手冊(cè)》的編寫(xiě)依據(jù)和思路

合規(guī)管理手冊(cè)以國(guó)家金融法律法規(guī)和本行現(xiàn)行規(guī)章制度為主要依據(jù)，同時(shí)結(jié)合實(shí)際管理操作需要，對(duì)制度內(nèi)容進(jìn)行了提煉和概括，著重體現(xiàn)與經(jīng)營(yíng)單位關(guān)聯(lián)度高、與日常業(yè)務(wù)操作及合規(guī)管理最為相關(guān)的管理思路、主要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵內(nèi)容，便于手冊(cè)閱讀人員及時(shí)把握最為核心的風(fēng)險(xiǎn)管理要求。三、《合規(guī)管理手冊(cè)》的使用要求本手冊(cè)主要依據(jù)現(xiàn)行合規(guī)管理政策和制度編寫(xiě)，如相關(guān)政策、制度發(fā)生變化的，以文件規(guī)定為準(zhǔn)?！逗弦?guī)管理手冊(cè)》主要為合規(guī)管理和相關(guān)業(yè)務(wù)操作提供參考，如手冊(cè)內(nèi)容與現(xiàn)行文件有沖突的，以文件規(guī)定為準(zhǔn)。手冊(cè)內(nèi)容為本行商業(yè)秘密，在使用過(guò)程中請(qǐng)注意保密。手冊(cè)編寫(xiě)過(guò)程獲得了xxxx商業(yè)銀行各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和各個(gè)部門(mén)的關(guān)心和指導(dǎo)，在此對(duì)相關(guān)單位和所有編寫(xiě)人員的大力支持表示感謝。目錄

總則...1違規(guī)處理方式.1

違規(guī)處理原則.4一、基本原則......4二、從重處理原則.4三、從輕處理原則.5高級(jí)管理人員.7

一、崗位職責(zé)......7

（一）董事長(zhǎng)職責(zé)...7

（二）監(jiān)事長(zhǎng)職責(zé)...7（三）總行行長(zhǎng).......8

（四）總行副行長(zhǎng).10

二、崗位合規(guī)要點(diǎn).........1

1一類(lèi)違規(guī)事項(xiàng).........11

二類(lèi)違規(guī)事項(xiàng).........1

2三類(lèi)違規(guī)事項(xiàng).........12

三、其他需要注意的合規(guī)要點(diǎn)..1

3信貸管理類(lèi)...1

5一、崗位職責(zé)....15

（一）支行崗位職責(zé)15

（二）營(yíng)業(yè)部崗位職責(zé)......18

（三）公司業(yè)務(wù)部崗位職責(zé).21（四）零售業(yè)務(wù)部崗位職責(zé).25（五）信貸管理部崗位職責(zé).29

二、崗位合規(guī)要點(diǎn).........3

5（一）調(diào)查崗.........35

（二）審查崗.........46

（三）審批崗.........48

三、其他需要注意的合規(guī)要點(diǎn)..52運(yùn)營(yíng)管理類(lèi)...5

3一、崗位職責(zé)....53（一）總經(jīng)理.........53

（二）副總經(jīng)理（分管清算中心、后督中心）.....5

5（三）副總經(jīng)理（分管賬戶(hù)管理中心、授權(quán)中心）56

（四）會(huì)計(jì)輔導(dǎo)崗.57

（五）現(xiàn)金管理崗.58（六）反洗錢(qián)崗.....59

（七）綜合管理崗.60

（八）清算中心主任60

（十）清算中心清算崗......6

2（十一）清算中心綜合管理崗.......62

（十二）清算中心憑證管理崗.......62（十三）清算中心總務(wù)出納崗.......6

3（十四）后督中心主任......63

（十五）后督中心差錯(cuò)審核崗.......6

4（十六）后督中心風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警崗.......64

（十七）后督中心系統(tǒng)管理崗.......6

5（十八）后督中心憑證復(fù)核崗.......65

（十九）后督中心憑證掃描崗.......66

（二十）后督中心檔案管理崗.......66

（二十一）賬戶(hù)管理中心主任.......67

（二十二）賬戶(hù)管理中心賬戶(hù)管理崗........68（二十三）賬戶(hù)管理中心對(duì)賬崗...68（二十四）賬戶(hù)管理中心復(fù)核崗...69

（二十五）賬戶(hù)管理中心憑證掃描錄入崗69

（二十六）授權(quán)中心主任..70

（二十七）授權(quán)中心遠(yuǎn)程授權(quán)主管崗........70

（二十八）授權(quán)中心遠(yuǎn)程授權(quán)崗...7

1（二十九）支行（部）行長(zhǎng).71

（三十）內(nèi)勤行長(zhǎng).72

（三十一）柜員.....73

（三十二）客戶(hù)經(jīng)理74

二、崗位合規(guī)要點(diǎn).........75

（一）部門(mén)管理崗（總經(jīng)理、副總經(jīng)理）7

5（二）會(huì)計(jì)輔導(dǎo)崗.76

（三）現(xiàn)金管理崗.76（四）反洗錢(qián)崗.....77

（五）綜合管理崗、清算中心綜合管理崗、清算中心憑證管理崗..77

（六）清算中心主任、會(huì)計(jì)主管崗、清算崗.........78

（七）清算中心綜合管理崗.80

（八）后督中心主任80

（九）后督中心差錯(cuò)審核崗.8

1（十）后督中心風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警崗.81

（十一）后督中心系統(tǒng)管理崗.......8

2（十二）后督中心憑證復(fù)核崗.......82（十三）后督中心憑證掃描崗.......8

3（十四）后督中心檔案管理崗.......83

（十五）賬戶(hù)管理中心主任.8

4（十六）賬戶(hù)管理中心賬戶(hù)管理崗..84

（十七）賬戶(hù)管理中心對(duì)賬崗.......8

5（十八）賬戶(hù)管理中心復(fù)核崗.......85

（十九）賬戶(hù)管理中心憑證掃描錄入崗....86（二十一）授權(quán)中心遠(yuǎn)程授權(quán)主管崗、遠(yuǎn)程授權(quán)崗87（二十二）支行（部）管理崗（支行行長(zhǎng)、內(nèi)勤行長(zhǎng)）..87

（二十三）支行（部）行長(zhǎng).88

（二十四）內(nèi)勤行長(zhǎng)89

（二十五）柜員.....91

三、其他需要注意的合規(guī)要點(diǎn)113國(guó)際業(yè)務(wù)類(lèi).117

一、崗位職責(zé)..117

（一）總經(jīng)理.......117

（二）副總經(jīng)理...118

（三）綜合管理崗..120

（四）復(fù)核

崗.......1

21（五）經(jīng)辦崗.......121

二、崗位合規(guī)要點(diǎn).......122（一）部門(mén)管理崗（總經(jīng)理、副總經(jīng)理）.12

2（二）綜合管理崗..123

（三）復(fù)核崗.......12

5（四）經(jīng)辦崗.......126

三、其他需要注意的合規(guī)要點(diǎn)130金融市場(chǎng)類(lèi).1

31一、崗位職責(zé)..1

31（一）總經(jīng)理.......131

（二）副總經(jīng)理...132

（三）直貼經(jīng)辦崗..134

（四）直貼復(fù)核崗..135

（五）轉(zhuǎn)貼經(jīng)辦崗..135

（六）轉(zhuǎn)貼復(fù)核崗..136（七）資金交易崗..137（八）債券交易崗..138

（九）同業(yè)業(yè)務(wù)崗..138

二、崗位合規(guī)要點(diǎn).......139

（一）部門(mén)管理崗（總經(jīng)理、副總經(jīng)理）.139

（二）直貼經(jīng)辦崗..140

（三）直貼復(fù)核崗..141

（四）轉(zhuǎn)貼經(jīng)辦崗..142

（五）轉(zhuǎn)貼復(fù)核崗..143

（六）資金交易崗..144

（七）債券交易崗..145

（八）同業(yè)業(yè)務(wù)崗..147

三、其他需要注意的合規(guī)要點(diǎn)148風(fēng)險(xiǎn)管理類(lèi).149

一、崗位職責(zé)..149

【篇3：銀行風(fēng)險(xiǎn)控制部崗位職責(zé)】

負(fù)責(zé)組織開(kāi)展分行不良信貸資產(chǎn)的清收及管理，包括組織相關(guān)人員商討解決方案、確定清收方案并報(bào)總行審批、按總行審批的方案組織開(kāi)展清收工作等。負(fù)責(zé)分行授信業(yè)務(wù)的貸后管理，包括落實(shí)貸款條件的達(dá)成、授信客戶(hù)經(jīng)營(yíng)情況的跟進(jìn)管理、信貸資產(chǎn)的分類(lèi)管理等以及相關(guān)制度建設(shè)。負(fù)責(zé)分行操作風(fēng)險(xiǎn)的綜合管理，包括審定操作風(fēng)險(xiǎn)定期報(bào)告；審閱《操作風(fēng)險(xiǎn)事件通報(bào)單》并呈報(bào)總行風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)。負(fù)責(zé)本部門(mén)員工的日常業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提升本部員工的各項(xiàng)工作技能。負(fù)責(zé)完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他各項(xiàng)工作。二、授信審查崗

負(fù)責(zé)分行的授信審查，包括審閱調(diào)查報(bào)告、對(duì)授信企業(yè)進(jìn)行實(shí)地走訪、審批權(quán)限內(nèi)的