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證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識過關(guān)檢測練習(xí)A卷附答案
單選題(共50題)1、企業(yè)間的商品賒銷屬于()。A.商業(yè)信用B.銀行信用C.國家信用D.企業(yè)信用【答案】A2、關(guān)于股票價格平均數(shù),下列說法中錯誤的是()。A.股價平均數(shù)是采用股價平均法來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后價格水平的平均值B.簡單算術(shù)股價平均數(shù)在計算時沒有考慮權(quán)數(shù),即忽略了發(fā)行量和成交量C.加權(quán)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)D.修正股價平均數(shù)是在簡單算術(shù)股價平均數(shù)法的基礎(chǔ)上,當(dāng)樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時,通過變動除數(shù),使股價平均數(shù)保持連貫性【答案】C3、對股票投資價值產(chǎn)生影響的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括()。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B4、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的,必須是在()時。A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過B.公司解散清算C.公司連續(xù)5年虧損D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議【答案】B5、下列關(guān)于股票和債券的說法,錯誤的是()。A.債券與股票都屬于有價證券B.債券與股票都是籌措資金的手段C.債券與股票權(quán)利相同D.債券與股票收益率相互影響【答案】C6、證券交易所在證券交易中接受報價的方式有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B7、給出下列選項中()的數(shù)據(jù),可以計算出基金負(fù)債。A.I、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、IVC.I、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、證券市場中介機(jī)構(gòu)是指()。A.從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)B.為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)C.專指各類證券公司D.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門【答案】B9、()屬于特別股票的一種,常被政府用以保持對私有化國有企業(yè)的控制。A.普通股B.優(yōu)先股C.金股D.銀股【答案】C10、(2019年真題)證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具有()。A.完全民事行為能力B.限制行為能力C.無民事行為能力D.部分民事行為能力【答案】A11、下列對現(xiàn)代金融市場的描述中,正確的是()。A.①②④B.①②③C.②③D.②③④【答案】D12、信用等級評審會議應(yīng)形成書面會議記錄,內(nèi)容不包括()A.會議時間、地點及參會評審委員B.參會評審委員的評審意見C.參會評審委員的表決意見與投票結(jié)果D.利益沖突回避承諾書【答案】D13、企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于權(quán)證,但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證,應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起()個交易日內(nèi)賣出。A.5B.10C.15D.20【答案】B14、公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性是公司財務(wù)的()。A.盈利性B.安全性C.流動性D.穩(wěn)定性【答案】B15、從資本市場的發(fā)展歷程來看,()是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。A.保護(hù)投資者利益B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的不斷壯大C.保證證券交易價格的穩(wěn)定D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金【答案】A16、按照權(quán)證的內(nèi)在價值不同,可將權(quán)證分為()。A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證【答案】D17、根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定,封閉式基金的收益分配每年不得少于()次,封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的()。A.一;70%B.二;80%C.二;60%D.一;90%【答案】D18、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C19、證券()是指證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入,或者在承銷商結(jié)束是將售后或者在承銷期結(jié)束對售后剩余證券全部自行購入的承銷方式A.自銷B.直銷C.代銷D.包銷【答案】D20、股票賬面價值又稱為()。A.清算價值B.股票內(nèi)在價值C.股票面值D.股票凈值【答案】D21、()對整個金融市場有著直接、主要的影響。A.財政政策B.收入政策C.貨幣政策D.重要企業(yè)【答案】C22、流動性覆蓋率的計算公式為()。A.貸款余額/存款余額x100%B.流動性資產(chǎn)余額/流動性負(fù)債余額x100%C.優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)/未來30天現(xiàn)金凈流出量x100%D.優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)/未來90天現(xiàn)金凈流出量x100%【答案】C23、到期時間變化對期權(quán)價值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險指標(biāo)是()。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D24、債券代表債券投資者的權(quán)利,這種權(quán)利稱為()。A.財產(chǎn)使用權(quán)B.財產(chǎn)支配權(quán)C.債權(quán)D.所有權(quán)【答案】C25、下列說法正確的是()。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C26、下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法,錯誤的有()。A.①②B.①④C.①②③D.①②③④【答案】B27、下列關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券條件的說法,錯誤的是()A.所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策B.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求C.企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定D.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)2年盈利【答案】D28、為了更好地理解債券的收益率,我們引進(jìn)收益率曲線這個概念。收益率曲線的基本類型有()。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D29、優(yōu)先股對發(fā)行人的意義包括()。A.享受利息稅前抵扣B.股息率不固定C.避免決策權(quán)分散D.為公司籌集短期資金【答案】C30、1998年9月,財政部向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行了1000億元、年利率為5.5%、期限為10年的附息國債,這批國債屬于()。A.特別國債B.普通國債C.儲蓄國債D.長期建設(shè)國債【答案】D31、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起()內(nèi),向中國證監(jiān)會報送年度報告。自每月結(jié)束()個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會報送月度報告。A.3個月;10B.3個月;7C.4個月;10D.4個月;7【答案】D32、有資格申請加入我國憑證式國債承銷團(tuán)資格的是()。A.僅商業(yè)銀行B.商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行C.商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行和信托機(jī)構(gòu)D.僅信托機(jī)構(gòu)【答案】B33、下列關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券必備條件的說法中,正確的是()。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C34、下列關(guān)于短期國債、中期國債和長期國債的說法不正確的是()。A.短期國債一般是指償還期限在1年以內(nèi)的國債B.中期國債是指償還期限在1年或1年以上、10年以下(包括10年)的國債C.長期國債是指償還期限在10年或10年以上的國債D.短期國債、中期國債和長期國債都屬于有期國債【答案】C35、下列關(guān)于開放式基金的申購與贖回的說法,正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、機(jī)構(gòu)投資者作為金融市場的主要參與者,其規(guī)范、自律經(jīng)營對防范金融風(fēng)險、維護(hù)金融穩(wěn)定有著重要意義。機(jī)構(gòu)投資者在金融市場中的作用主要包括()A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C37、以下關(guān)于股票發(fā)行監(jiān)管制度的各項說法中,錯誤的是()。A.核準(zhǔn)制是完全計劃發(fā)行的模式B.核準(zhǔn)制是從審批制向注冊制過渡的中間模式C.注冊制是依照法定條件進(jìn)行證券發(fā)行申請注冊的模式D.每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對應(yīng)一定的市場發(fā)展?fàn)顩r【答案】A38、關(guān)于記賬式國債的特點,說法錯誤的是()。A.可以記名、掛失B.以無券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造,安全性好C.不可上市轉(zhuǎn)讓,流通性差D.期限有長有短,更適合短期國債的發(fā)行【答案】C39、()年8月,中國證券業(yè)協(xié)會成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】B40、貨幣政策的“三大法寶”是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B41、下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法中,錯誤的是()。A.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券B.是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長期債券C.中央銀行票據(jù)直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具【答案】B42、中央銀行作為證券發(fā)行主體,主要涉及兩類證券()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、2001—2019年,我國國債發(fā)行規(guī)模從4483.53億元增加到()萬億元。A.3B.4C.5D.6【答案】B44、下列關(guān)于開放式基金的說法中,不正確的是()。A.既可以由基金公司直銷,也可以由基金公司的代理機(jī)構(gòu)代銷B.有固定存續(xù)期C.開放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券,以備支付基金份額持有人的贖回款項D.適用于開放程度較高、規(guī)模較大的金融市場【答案】B45、我國境內(nèi)將推出(),即在我國境內(nèi)發(fā)行的代表境外或者我國香港特別行政區(qū)證券市場上某種股票的權(quán)益類證券。A.GDRB.IDRC.TDRD.CDR【答案】D46、基金管理人在基金管理過程中產(chǎn)生的風(fēng)險稱為()。A.內(nèi)部風(fēng)險B.政策風(fēng)險C.期權(quán)風(fēng)險D.基金風(fēng)險【答案】A47、下列關(guān)于債券成交的原則說法錯誤的是()。A.在證券交易所內(nèi),債券成交就是要使買賣雙方在價格和數(shù)量上達(dá)成一致B.這一程序必須遵循特殊的原則,即競價原則C.競價原則的主要內(nèi)容是“三先”,即價格優(yōu)先、時間優(yōu)先、認(rèn)購優(yōu)先D.價格優(yōu)先就是證券公司按照交
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