0-7 經濟學論文寫作規(guī)范與發(fā)表

第七章經濟學論文寫作規(guī)范與發(fā)表主講賈志永zhyjia@126.com1

“寫得好是因為想得好”“好文章是好思想的證明”2回憶：第四章內容一、問題的識別與界定123二、構建理論框架與形成假設四、數(shù)據(jù)收集與分析45三、概念的操作化五、理論的解釋、改進與應用經濟研究的一般過程3

忠告

一個工具只用于解決一個目標（丁伯根法則），保持文章的主線。一篇論文只要解決一個問題就可以了，如果要解決所有問題，就不會有論證力度，也不會有學術性。(研究一個問題可以有幾個創(chuàng)新點——創(chuàng)新標點是分層次的）雙主題的例子：區(qū)域新興工業(yè)化目標模式及實現(xiàn)路徑國有企業(yè)治理結構及績效評價4內容提要一、綜述性論文的寫作規(guī)范123二、創(chuàng)新性論文的寫作規(guī)范四、如何發(fā)表經濟學論文4三、實例分析《市場化進程與資本配置效率的改善》5

經歷了近50年的發(fā)展與變革，經濟學的研究論文，無論是理論研究還是應用研究的論文，都已形成了相對統(tǒng)一和嚴格的寫作規(guī)范。這種規(guī)范并不是任何一個或幾個經濟學家所擬就的，而是按照經濟學研究方法論的要求，并隨著它的發(fā)展而逐漸演變而成的。一般地，我們可以將經濟學的研究論文分為兩類。每一類是總結或介紹某一領域的前人研究成果的綜述性論文，第二類是提出并解決一個理論或現(xiàn)實問題的創(chuàng)新性論文。我們分別介紹這兩類論文的寫作規(guī)范。6

一、綜述性論文寫作規(guī)范關于綜述性論文，它的寫作規(guī)范相對靈活，作者可以按照一個自己認為合理的主線將該領域的研究成果串聯(lián)在一起。在這條主線可以是一個簡化的分析框架或模型，也可以是一個理論發(fā)展或分化的線索。一般地，綜述性論文由4大部分組成：第一部分，導言。主要介紹該理論的起源和簡要的發(fā)展史，現(xiàn)實的應用和理論發(fā)展的前沿等。

第二部分，主要成果總結。將該領域的主要研究成果以命題或定理的形式，沿著主線展開。一般地，作者應將該命題或定理的出處加以標注，以示對原創(chuàng)者的尊重，通常，在綜述性論文中，對于定理或命題都不加以證明，只標注出處。7

第三部分，理論前沿和存在的問題。在這一部分，作者在介紹當前研究前沿的同時，應當著重指出理論本身存在的不足之處，包括基本假設、分析框架及應用前景等方面值得進一步深入研究的問題。第四部分，參考文獻。綜述性論文的參考文獻尤其重要，因為它是讀者進一步深入研究的依據(jù)。因而作者應當盡可能詳盡地列出這一領域重要的參考文獻。在主流經濟學的期刊中，JournalofEconomicLiterature和JournalofEconomicPerspective是兩本最為權威的綜述性論文期刊。它們主要為讀者提供經濟學的各個領域的綜述性論文，這些論文一般由在該領域做出過突出貢獻的學者撰寫，因而具有相當?shù)臋嗤?。這些論文可以成為新來的學者進入這一研究領域的"路線圖"，它的重要性不言而喻。8

同任何一門科學一樣，創(chuàng)新是經濟學的生命之源。經濟學的研究一般都是問題導向的一般都始于發(fā)現(xiàn)或提出一個問題。經濟學的問題無外乎理論問題和實際問題兩大類。理論問題的提出并解決在經濟學的發(fā)展歷程中具有極其重要的意義，一個重大的理論問題的提出并解決往往會帶來方法論上的創(chuàng)新并導致一個新的分支學科的誕生。因而這樣的經濟學論文也就成為經濟學發(fā)展的一個重要里程碑。例如：“新制度經濟學”、“公共選擇理論”二、創(chuàng)新性論文的寫作規(guī)范9

對原有理論框架的修正和完善當然，導致根本性理論變革與方法論創(chuàng)新的論文畢竟是少數(shù)，大部分理論創(chuàng)新的論文是對原有理論框架的修正和完善，包括對原有理論結果的一般性推廣，對部分限制性假設的放松，以及將其應用于某一具體研究領域等。例如：國際貿易理論發(fā)展：古典國際貿易理論近代國際貿易理論列昂節(jié)夫之謎現(xiàn)代國際貿易理論新國際貿易理論10

實際問題的發(fā)現(xiàn)并解決也是經濟學創(chuàng)新的一個重要方式，在解釋或解決現(xiàn)實問題的過程中，如果發(fā)現(xiàn)原有的理論框架無法適用，就有可能導致理論的創(chuàng)新。例如喬治·阿克洛夫（GeorgeAkerlof）(1970)在考察舊車市場的交易過程中發(fā)現(xiàn)了不對稱信息會導致效率的損失，而這一現(xiàn)象卻無法在一般均衡的框架內加以解釋，當他試圖用一個新的方法來解釋這一現(xiàn)象時，導致了信息經濟學的誕生。行為經濟學：針對人們風險、偏好、決策的“悖論”，提出全新的解釋11

經濟學研究的第二步則是解決問題。一般來說，對于發(fā)現(xiàn)或提出的問題，研究者應當提出自己的觀點（Basicidea）——基本假設

，并尋找一個合適的框架或模型進行論證。進一步地，如果是一個實際問題，則應當根據(jù)所得到的基本結論提出解決問題的可行的政策性建議。根據(jù)上面提到的發(fā)現(xiàn)問題-解決問題的基本研究范式，我們可以將經濟學研究論文的寫作規(guī)范歸納如下。一般地，一篇標準的創(chuàng)新性經濟學論文由以下幾個部分組成：12論文的寫作框架1、導言（Introduction）2、基本框架或基本模型（BasicFrameworkorBasicModel）3、模型的擴展（Extension）4、實證分析（PositiveAnalysis）5、結論（ConcludingRemarks）6、對策建議7、附錄（Appendix）8、參考文獻（References）131、導言（Introduction）≠偉大意義導言是一篇論文精華的濃縮，因而它是論文中最為重要的部分。導言雖然放在論文的第一部分，但它的寫作卻往往放在最后。對于作者來說，導言是陳述自己觀點的喉舌，而對于讀者來說，導言是他們了解一篇論文的窗口。一篇論文能否發(fā)表，在很大程度上取決于導言的質量，而審稿人則往往通過導言來了解論文的質量和作者的功底。Laffont教授曾經說過："我每個月要審幾百篇論文，對于大部分論文，閱讀都不會超過4頁就把它丟到垃圾堆里。我很難想象一個作者如果連導言都寫不好，他能寫出什么好論文"。對于年輕的學者而言，在建立他們的學術聲譽之前，尤其應該注意論文導言的寫作，否則的話，他們的論文就永遠難見天日。14

一般來說，論文的導言應該包括以下幾個部分：(1)問題的提出。經濟學問題的提出大致有兩種情況：對于開創(chuàng)性研究，問題來自一些實際發(fā)生并不斷重復的經濟現(xiàn)象，但是尚無人對此進行研究。于是，為什么會產生這種有規(guī)律的經濟事實便成為研究的起點。并進一步闡明該問題對于經濟學理論和實際應用的重要性。對于繼承性研究，雖然前人曾有過討論，但是，或者由于被新的經驗事實所證偽，或者由于內部的邏輯存在矛盾，需要進一步探討，于是研究的起點是對前人的研究提出疑問，繼而構建新的理論。如果這并不是一個新的問題，那么作者應該進一步闡述他重新提出該問題的原因所在：是前人沒有很好地解決，還是作者發(fā)現(xiàn)了一種新的思路和解決方法。當然，問題的提出可以有不同的側重點，比如側重實證的問題，或側重規(guī)范分析的問題等等。15

(2)參考文獻的回顧性評論文獻選擇范圍：內容相關、方法相關——與論文主體內容邊界一致視角：批判性的回顧——述評這種評論絕對不是將參考文獻簡單地羅列，而是一種批判性的回顧。對于作者所提出的問題，前人有沒有做過相關的或相近的研究，他們的成果和主要結論可借鑒的是什么，他們的工作存在的局限性，以及相比之下作者所做的創(chuàng)新。為假說提出打伏筆這不僅是對前人貢獻的尊重，同時也是通過比較闡述本論文創(chuàng)新之處的一種方法。切忌不要武斷否定別人：……不系統(tǒng)、不深入指出的局限過多：別人沒解決自己也解決不了16

（3）問題的界定界定內容：考察范圍、經濟主體、制度安排、信息結構等界定方式：前提假定設立前提假定就是對所選定問題的范圍及外生變量進行抽象和限定。包括兩類a）研究范圍界定有的時候，由于研究的手段和條件的限制，只能先排除復雜的情況，將問題限定在相對簡單的范圍內——。（例如：基于產品市場的政府競爭戰(zhàn)略選擇）b）外生變量界定如果為了解釋的需要，不得不施加限制性的假設，則必須交代施加該假定的理由（合理性），它對模型應用的限制性以及對結論的影響。（例如：經濟體制給定）17

（4）假設的提出表達方式：任何層次假設的表述都是變量和變量間關系的陳述句假設屬性：是待檢驗的結論＋創(chuàng)新點假設樹作用：本文的邏輯體系最底層假設一定要到變量層次注意：在導言中，只提出基本假設，“假設樹”在正文中再展開。18關于博士論文的寫作：假設樹舉例

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(5)解決問題的基本思路和基本方法：論證過程作者應當充分而又簡明地闡述自己對于解決所提出問題的新的思路或新的方法，以及作者所使用的分析框架或模型。例如：局部均衡分析

?一般均衡分析生產成本分析

?交易成本分析經濟市場

?政治市場信息完全

?信息不對稱……一般地，如果作者所使用的基本框架是該領域的一個新框架，則作者應當闡明使用該框架的理由和它的基本假定。無論是思想上的創(chuàng)新還是方法或模型上的創(chuàng)新，作者都應該恰如其分地表述這種創(chuàng)新對于經濟學理論和應用的意義，以及它的限制性。20

(6)論文的結構安排。在導言的最后部分，必須簡要地介紹一個論文的結構安排，包括除導言之外的各章節(jié)及其主要內容。這些內容的介紹大多可用一兩句話簡要概括。

21導言的結構問題界定

文獻綜述尚待研究問題假設提出實際問題背景（明確實用價值）（實際問題的（理論價值（參照點選（創(chuàng)新點專業(yè)術語表述）定位）擇）提出）

來自另一角度的簡單歸納(1)問題的提出(2)參考文獻的回顧性評論(3)問題的界定(4)假設的提出(5)解決問題的基本思路和基本方法：論證過程(6)論文的結構安排222、建立模型：避免近來一種不好的傾向理論模型是對影響某一經濟現(xiàn)象若干變量之間的相互關系，進行系統(tǒng)表述的邏輯體系。影響經濟現(xiàn)象的經濟變量可能很多，理論模型就是對其中關鍵變量的相互關系的系統(tǒng)表述。理論模型的好壞主要就是看它能否抓住影響事物的關鍵變量并且簡單明確；從數(shù)學的角度看，既簡潔明了又能概括關鍵變量的相互關系的模型就是好的。構建一個理論模型需要有三個相應的子環(huán)節(jié)：前提假定;（前面分析側重“范圍”，下面分析側重“質量”）

邏輯推導;導出假說。23

2－1前提假定什么是一個合理的前提假定呢？抓住本質特征：宏觀個體合理的前提假定是指：被假定的對象仍然保留了它在自然狀態(tài)中的本質特征，并且這些本質特征更為明顯和一般。比如關于理性人的假定。一組假定的內洽性任何理論的前提都是一組假定，因此各假定之間不能有邏輯矛盾。比如不能既規(guī)定某種生產是收益遞減的，又同時認為它具有規(guī)模經濟的優(yōu)勢。使邏輯推導具有可操作性假定前提必須使邏輯推導具有可操作性，最終得出明確的結論，否則再好的假定也沒有意義。24

設立前提假定對中國經濟學發(fā)展的重要意義首先，明確的假定條件排斥了無謂的概念之爭。因為假定前提已經包含了對研究對象的定義，即對研究對象的限定。定義是前提假定的一種，因為它是對事物的內含和外延的限定。于是，如果不同意理論中的某些觀點和結論，可以去尋找所由推導和產生這些觀點的邏輯矛盾，或者修改某些假設使之更符合現(xiàn)實，而不必過分糾纏于概念本身。（例如：產權、公平、效率……）其次，重視前提假定可以避免對理論的曲解。經濟學中的某些定理或命題由于產生于獨特的社會背景下，許多假定是隱含的。于是當我們不加分析地一股腦地全盤拿來時，如果某些隱含條件在中國不存在，理論的應用就會受挫。25

2－2邏輯推導建立模型的第二個子環(huán)節(jié)是邏輯推導。這是利用演繹邏輯從設立的前提假定中推導出所需結論的過程。這是對“假設樹”各層次內容，按一定的邏輯順序進行分析論證過程每一個定理或命題都必須加以證明，這是任何一門科學最基本的要求，也是科學的結論可以信賴的根本。證明的過程就是作者運用演繹或歸納的方法從假定或前提中得到基本結論的過程，一個正確的證明至少保證了建立在模型假設之上的結論是邏輯上可信的。26

邏輯推導有多種表述方法（a）一種是語言邏輯，即利用文字語言進行邏輯展開，很多經濟思想家的著作一開始都是用文字寫成的，比如凱恩斯的《通論》。當然，以文字語言表述的推導往往不夠嚴格，并且容易產生歧義。（b）另一種表達方式是幾何圖形。幾何圖形比日常語言要嚴格得多且更加直觀，而且比數(shù)學公式的表達簡單清晰，尤其是在比較靜態(tài)的分析中更加直觀。但是幾何圖形大多只能分析二維或三維空間，還有很多模型無法直接用圖形來表示。（c）最嚴格的表達方式是數(shù)學推導公式或方程式，雖不形象，但可描述多維變量。在理論推導中使用數(shù)學并不意味著一定要使用復雜的數(shù)學公式。使用數(shù)學的程度完全可以根據(jù)研究的需要來確定的。原則：對于同一個問題，能用簡單數(shù)學方法解決的，就不同復雜的方法——除非他能揭示更多的信息。27

2－3導出假說

建立理論模型的第三個子環(huán)節(jié)是推導出一個或一組清晰明確的理論觀點。這是邏輯推理的必然結果。［一組：清晰交代其層級關系——假設樹］有時，為了統(tǒng)計檢驗的需要，當理論觀點中涉及的變量的數(shù)據(jù)無法采集時，往往可以從主要的理論觀點中引申出一個或幾個推論，將推論用于檢驗。為了論文結構的簡潔美觀，當定理或命題的證明較為冗長時，學者們一般將其放在附錄中，這同時也是為了論文可讀性的需要。一般的讀者是沒有興趣仔細閱讀定理的證明過程的，除非這是一篇經典論文，并且它的證明具有方法論上的開創(chuàng)性。283、模型的擴展（Extension）：循序漸進先用一個較為簡單的模型進行論證，以得到簡潔優(yōu)美的結論。然后再將基本模型擴展到更為一般的理論框架中，并驗證基本結論是否成立。這種擴展一般包括兩個方面：第一，基本模型的擴展，如將離散的模型擴展為連續(xù)的模型，將靜態(tài)的模型擴展為動態(tài)的模型。第二，簡化假設的修正，如將某些限制性較強的基本假設放松，使得基本結論的適用范圍更廣。例如，凱恩斯的收入/支出理論最初的核心僅限于消費品市場，后來逐步擴大到兩部門模型(加入資本市場)、三部門模型(加入勞動市場)，以及四部門模型(再加入國際市場)。不要試圖一開始就建立一個包羅萬象的模型！29

4、實證分析（PositiveAnalysis）統(tǒng)計檢驗（常見于：宏觀經濟、金融學）理論變量?可操作化變量數(shù)據(jù)的選取計量模型的選擇及計算結果分析案例分析（常見于：產業(yè)組織理論和規(guī)制經濟學等）理論變量?可操作化變量數(shù)據(jù)的選取歸納性實證、或小樣本的統(tǒng)計理論結果分析檢驗什么：底層假設中的變量之間的關系推論中的變量之間的關系305、結論（ConcludingRemarks）任何一篇完整的論文都必須有一個結論。經濟學論文的結論通常包括以下兩個部分：第一部分，用凝練的語言將論文所得到的基本結論及其意義作一個歸納總結，這種總結應當盡可能簡短，以節(jié)省篇幅并且避免不必要的重復。第二部分，對于本論文所未能解決的問題以及模型和結論的局限性作簡短的說明。而指出模型和結論的局限性不僅是學者的一種科學態(tài)度，而且有助于其他的研究者對該模型加以改進，從而獲得一種更好的分析工具。316、對策建議最后一個子環(huán)節(jié)是根據(jù)結論提出針對所研究經濟現(xiàn)象的政策建議，即完成改造世界的任務。當然，這是針對文章涉及的是實際問題而言的。若果屬于基礎研究或應用基礎研究，這一部分不一定有。32總結性說明以上我們論述了現(xiàn)代經濟學研究規(guī)范的基本環(huán)節(jié)，從提出問題，到建立模型，再到統(tǒng)計檢驗，最后得出結論和建議。這是一個較為全面的研究思路。當然，由于每次研究的重點不同，在實踐中這幾個部分也是可以分離組合的。各項研究就完整程度來說是分為不同層次的：第一層次的顯然是既提出假說，又進行檢驗；第二層次的是只提出假說，不進行檢驗；第三個層次是只進行檢驗性分析。無論處在那個層次都可能做出很優(yōu)秀的研究。當然處在第一層次的可能會產生更大的影響。337、附錄（Appendix）前面已經提到，對于較為冗長的定理的證明，一般將其放在附錄中。實證檢驗所需要的大量數(shù)據(jù)、調查表格，也在附錄中。348、參考文獻（References）參考文獻是作者研究和寫作的依據(jù)。任何一項研究都是建立在前人貢獻的基礎上，正確地引述參考文獻不僅是為了尊重前人的貢獻，同時也是為后來者提供研究的參考，因而參考文獻實際上起著一種學術研究的承前啟后作用。參考文獻的引述必須恰當，既要避免遺漏重要的文獻，從而讓評委對你的創(chuàng)新點產生質疑，又要避免過多羅列并不直接相關的文獻?！皟蓚€凡是”的原則注意不要列入“低檔次”的文獻。評閱人從你引用文獻的檔次，可以一定程度推斷你論文的水平［例如：一篇博士論文，數(shù)次引用某碩士論文的觀點］35歸納：學位論文寫作框架導言問題提出問題界定關鍵概念定義國內外文獻述評基本框架或基本模型前提假定關鍵變量選擇頂層假設假設樹推導論證模型的擴展基本模型拓展簡化假設修正實證分析變量轉換數(shù)據(jù)選取計量工具選擇結果分析結論對策建議36外國銀行進入與新興市場銀行業(yè)效率演變關系的研究第一章緒論第二章文獻評述與研究假設第三章競爭壓力對效率演變影響的理論分析第四章市場權力對競爭和效率演變影響的理論分析第五章競爭壓力、市場權力與效率演變關系的實證分析

第六章對中國銀行業(yè)的應用分析第七章結論與展望附錄參考文獻致謝攻讀博士期間的研究成果一篇優(yōu)秀博士論文的體系框架：37提醒：摘要的撰寫一、內容結構比例1、引入（小于20％）2、主要內容簡述（50％左右）3、創(chuàng)新點提煉（30％左右）二、各部分注意要點1、引入避免所占篇幅過大只談現(xiàn)實偉大意義，忽略理論意義2、主要內容簡述避免寫成目錄精煉揭示各部分內容的邏輯關系3、創(chuàng)新點提煉創(chuàng)新點提煉應與假說呼應不要寫作了什么，而是寫作出了什么。新工具、新視角只是起點而不是創(chuàng)新點。較弱的、可有可無的，寧可不提煉。不要提煉過寬，以至于包含既有內容慎重使用“首次”之類的語言；也要避免平鋪直敘，體現(xiàn)不出創(chuàng)新的意味38市場化進程與資本配置效率的改善方軍雄經濟研究2006年第5期

范文分析與評述39

論文的結構內容提要一、引言二、市場化與資本配置效率：理論分析與假設提出三、市場化與資本配置效率：實證模型四、數(shù)據(jù)來源和描述性統(tǒng)計：數(shù)據(jù)基礎五、市場化與資本配置效率：實證檢驗六、穩(wěn)健檢驗七、簡短結論40內容提要改革開放以后，我國市場化進程進一步加快，經過近十年的改革，我國經濟的市場化程度已經顯著提高。市場化改革對是否提高了資本配置效率，進而促進了經濟增長？本文借鑒Wurgler（2000）的資本配置效率估算模型，研究我國市場化進程對資本配置效率的影響。研究發(fā)現(xiàn)，隨著市場化進程的深入，我國資本配置的效率有所改善。41一、引言資本的轉投，實質就是資本的配置或重新配置。為什么有的國家資本配置效率高，而有些國家資本配置效率低呢?換言之，到底是什么因素影響著資本配置或重新配置的進程和效率?42

金融體系對資本配置的作用，首先引起研究者的關注。一些研究認為，銀行相比資本市場，在大額資金的籌集、企業(yè)信息的搜集以及監(jiān)管方而做得更好；而其他研究則認為，資本市場相比銀行更能有效地配置資本。在評述上述兩種截然不同的觀點之后，Ievine(1997)認為金融體系對經濟增長的影響，關鍵不在于其身份(銀行還是資本市場)，而在于金融服務的質量。隨后的文章開始研究金融服務質量的影響因素及其對經濟增長的影響。上述研究盡管為我們理解金融體系對資本配置效率的影響提供了有益的借鑒，但是并沒有直接檢驗金融體系與資本配置效率之間的關系(Wurgler,2000)。43

Wurgler(2000)首次進行了嘗試，他構造出直接估算資本配置效率的模型一一行業(yè)投資反應系數(shù)選取世界銀行提供的65個國家的面板數(shù)據(jù)作為研究樣本，直接檢驗金融市場發(fā)展程度對資本配置效率的影響。結果發(fā)現(xiàn)，金融市場發(fā)展程度變量與行業(yè)投資反應系數(shù)顯著正相關，即金融市場越發(fā)達，其在“上升”行業(yè)追加投資的幅度越大，在“下降”行業(yè)減少投資的幅度越大；即資本配置效率越高。進一步的研究發(fā)現(xiàn)資本配置效率與經濟中國有經濟的份額顯著負相關；與股票市場的信息含量和中小股東權益的法律保護程度正相關。尤其是，對中小股東權益強有力的保護可以有效地抑制在衰退行業(yè)的“過度投資”。44

Wurgler(2000)提出的資本配置效率衡量模型得到了理論界的認同。AlmeidaandWolfenzon（2005)直接采用Wurgler(2000)模型，檢驗了外部融資需求對資本配置效率的影響結果發(fā)現(xiàn)，即使在管理層對現(xiàn)金流正當使用“有限承諾”(limitedpledgeability)的情形下，外部融資需求依然可以通過資本在不同投資項目之間的重新配置，而提高社會整體的資本配置效率。45

研究還發(fā)現(xiàn)，市場化程度的提高有助于經濟增長(張軍，1999；Falcettietal,2000)但是，現(xiàn)有研究并沒有直接檢驗市場化進程與資本配置效率之間的關系，雖然資本配置效率的改善可能是市場化進程促進經濟增長的一條渠道。改革開放以后，尤其20世紀90年代后半期，我國市場化進程進一步加快，經過近十年的改革，我國經濟的市場化程度己經顯著提高(北京師范大學經濟與資源管理研究所,2003；樊綱、王小魯，2001,2003,2004)。那么，我國的市場化改革是否提高了資本配置效率，進而促進了經濟增長?本文借鑒Wurgler(2000)的資本配置效率估算模型，研究我國市場化進程對資本配置效率的影響。46

在現(xiàn)有文獻的基礎上，本文做出了以下貢獻：現(xiàn)有的研究，主要研究影響資本配置的一類因素(例如金融體系、法律保護)對資本配置效率的影響，本文則采用更為綜合的市場化指數(shù)作為研究對象?，F(xiàn)有的研究，基本上是靜態(tài)地比較各國的差異(橫截而分析)，而我們則用一個國家各個年度各個行業(yè)的面板數(shù)據(jù)比較市場化指數(shù)變化對資本配置效率的影響。此外，我們對Wurgler(2000)的模型進行了修正，提出了更加符合經濟學帕累托效率標準的估算模型。47二、市場化與資本配置效率：理論分析與假設提出經濟市場化的提高，意味著行政計劃的減少或退出，從而可能導致資本配置效率的改善。Becker(1995)對以色列水資本的管理模式的研究發(fā)現(xiàn)，實施以政府統(tǒng)一定價和配額管理為核心的集中計劃管理模式，是導致以色列20世紀90年代用水持續(xù)缺乏的重要制度因素。進一步的研究發(fā)現(xiàn)，改用市場的“無形之手”機制將能有效地解決用水緊缺的問題，而不能僅僅依賴增加水資本的供給。48

經濟市場化的提高，可以破除壟斷進而提高資本配置效率壟斷行為的存在，至少會產生兩類損失：供應不足導致的社會財富的凈損失和因為“X低效率”帶來的成本過高所產生的損失(Leibenstein,1966)。實證研究發(fā)現(xiàn)，壟斷行為造成資本配置扭曲進而產生的成本非常巨大(Kamerschen,1966)。而這種壟斷行為得以產生、持續(xù)，一個重要的原因是產品市場和要素市場的非競爭性。只要提高產品市場和要素市場的競爭性和流動性(這正是經濟市場化提高的重要方而)，那么潛在的競爭者就會根據(jù)真實靈敏的價格信號進入該行業(yè)，從而按照競爭更加充分的價格提供更多的產品，最終導致資本配置的優(yōu)化。49

經濟市場化程度提高，使價格信號更加真實和靈敏能夠及時地反映行業(yè)的供求關系，從而更好地引導資本在行業(yè)之間的轉移調整(Wurgler,2000)。Wurgler(2000)對65個國家的研究發(fā)現(xiàn)，股票市場“同漲同跌”程度越低，即股價中所包含的個性化信急越多，資本配置效率越高。何旭強、高道德(2001)對中國市場的研究也得到了類似結果，他們考察了我國證券市場價格信號對上市公司產業(yè)轉移的影響，結果發(fā)現(xiàn)我國證券市場價格信號在引導上市公司產業(yè)轉移方而具有正向效應，雖然這種引導作用存在著一定的時滯。因此，我們不難預見，經濟市場化的提高，通過更加真實、及時的價格信號和更加流動的要素市場與產品市場，使壟斷行為受到制約，甚至瓦解，最終使得資本更加便利、有效地轉移，即資本配置效率的改善。

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經濟市場化程度的提高，可減弱惡性增資的傾向惡性增資(escalation)是導致資本配置失效，進而使得企業(yè)走向失敗的重要因素。國內外研究發(fā)現(xiàn)，惡性增資在企業(yè)當中普遍存在。周齊武等(2000)總結出產生惡性增資的原因，包括組織原因、與項目有關的原因、心理原因和外部環(huán)境，其中，“只有負責項目的管理者知道失敗項目的未來預期業(yè)績不佳”和“負責該項目的管理者可以通過隱瞞或拖延披露有關失敗項目的信急而獲益”是兩個重要的組織原因。經濟市場化程度的提高，尤其要素市場和產品市場的完善，使得關于項目的信息更加充分、及時，從而對上述兩個因素加以制約，進而減弱惡性增資的傾向。此外，要素市場和產品市場的發(fā)展大大便利了資本的轉移，使得失敗的項目得以清算，束縛于其上的資本得以解放，進而轉移到相對高效的項目，從而實現(xiàn)資本配置的優(yōu)化。51

轉軌經濟學也為市場化進程與資本配置效率改善提供了理論支持按照轉軌經濟學，經濟市場化程度的提高，從市場微觀基礎——企業(yè)的角度看，一方而體現(xiàn)為非公有制企業(yè)份額的增加(樊綱、王小魯，2004)，另一方而體現(xiàn)為原有公有制企業(yè)預算約束的硬化以及政府管制的放松(陳釗，2004)，這樣就可能引導企業(yè)經營目標開始逐漸轉向利潤最大化，進而使得企業(yè)的行為發(fā)生轉變，最終導致企業(yè)重構的發(fā)生，或者通過裁減冗員提高效率，或者通過資本行業(yè)間的重新配置改善績效(陳釗，2004)。市場化還可能通過經理市場(要素市場)的形成與完善對企業(yè)資本配置產生影響(陳釗，2004),Barbereisetal(1996)針對俄羅斯452家企業(yè)私有化之后的績效的調查發(fā)現(xiàn)，新經營者的進入提高了企業(yè)進行重構的可能性，從而提高企業(yè)的經營績效，一個可能的原因是新的經營者具有更高的積極性和更強的能力(劉德強，2002)。52

大量的實證研究，為市場化程度的提高促進經濟增長提供了經驗證據(jù)Falcettietal(2000)發(fā)現(xiàn)，隨著東歐經濟轉軌國家經濟自由化和產權改革的深入，其對經濟增長的影響逐漸顯現(xiàn)。哈勒根、張軍(1999)以世界銀行提供的統(tǒng)計數(shù)據(jù)作為研究樣本，同樣發(fā)現(xiàn)在包括東歐、前蘇聯(lián)和蒙古在內的26個國家當中，以世界銀行公布的“標準化市場自由指數(shù)”衡量的改革速度對經濟增長的產出彈性大約為1.97。53

綜上分析，我們提出以下待檢驗的原假設：在其他條件一定的情況下，經濟市場化程度越高，資本配置效率也越高；備擇假設：在其他條件一定的情況下，經濟市場化程度越高，資本配置效率不一定越高。54三、市場化與資本配置效率：實證模型1、市場化程度的衡量北京師范大學經濟與資源管理研究所(2003)在借鑒美國福特基金會和世界銀行成果的基礎上，提出了中國的市場化指數(shù)模型，不過其時間跨度過短，這限制了該項數(shù)據(jù)的研究價值。樊綱、王小魯(2001,2003,2004)主持的“中國各地區(qū)市場化相對進程研究”，在深入研究中國市場化進程的內在機理和影響因素，并借鑒國內外相關的市場化測度體系的基礎上，提出了“中國市場化指數(shù)”。55

樊綱、王小魯主持的市場化指數(shù)具有如下特征：它是對經濟轉軌過程中的市場化程度的測度，而不是對“國際競爭力”或“經濟自由度”的測度；它的指標體系設置針對我國各地區(qū)，而不同于針對不同國家的測度；獲取的資料上具有優(yōu)勢(樊綱、王小魯，2004)。此外，相比北京師范大學經濟與資源管理研究所設計的“中國市場經濟程度測度指標”以及其他市場化進程測度指數(shù)，“中國市場化指數(shù)”不僅具有較長期間的數(shù)據(jù)，而包括各個地區(qū)的明細數(shù)據(jù)。該數(shù)據(jù)在實證研究上得到了應用(夏立軍、方軼強，2005)。因此，樊綱、王小魯(2001,2003,2004)設計的“中國各地區(qū)市場化指數(shù)”構成了本論文考量市場化程度的變量。562、資本配置效率的衡量2.1資本配置效率衡量的思路按照新古典經濟學，資本配置的帕累托最優(yōu)的充分必要條件是各個項目之間的邊際成本之，比處處等于相應的價格之比，MC?/MC?＝P?/P?；,經過簡單轉換，得到：如果項目A的邊際收益率大于項目B，那么增加項目A的投資，同時減少項目B的投資，可以實現(xiàn)資本配置的帕累托優(yōu)化。換言之，對效益處于“上升”的行業(yè)增加投資，對效益處于“下降”的行業(yè)減少投資，就意味著資本配置效率的改善。正是按照上述邏輯，Wurgler(2000)首次提出了一個可行的資本配置效率的衡量指標——投資反應系數(shù)。57

2.2Wurgler(2000)模型參數(shù)選取的缺陷從資本配置的帕累托最優(yōu)的條件看，其邊際收益率是指單位投入產生的邊際收益，是比較項目在相同投入時收益的差異，即投資收益率的差異。而在Wurgler(2000)的模型當中，V為工業(yè)增加值，這可能不能恰當?shù)胤从承袠I(yè)的效益，因為工業(yè)增加值的增加，既可能來自效益的改善(工業(yè)增加值／銷售毛利率)，也可能源自生產數(shù)量的增加，而后者很可能意味著競爭的加劇。表1列示了我國1997-2003年的工業(yè)增加值等指標變動值之間的相關系數(shù)，結果顯示各個指標之間均存在顯著的正相關關系。58

2.3本文的改進因此，無論是采用工業(yè)增加值等絕對值指標，還是工業(yè)增加值率等效益指標，對投資反應系數(shù)的估計都不會產生大的影響。為了研究的穩(wěn)健性，本文同時估算了多種投資反應系數(shù)。我們遵循Wurgler(2000)的思路構造衡量資本配置效率的指標，其中V分別選取反映行業(yè)效益的工業(yè)增加值率和銷售毛利率。59

2.4估計模型如下：

（1）其中：I為年末固定資產的原值，i表示行業(yè)，t表示年份；V為行業(yè)效益衡量，分別選取工業(yè)增加值率和銷售毛利率；η即投資反應系數(shù)，其符號為正，說明處于“上升”的行業(yè)投資增加，而處于“下降”的行業(yè)投資減少；其值越大，表明投資增減對行業(yè)效益變動的反應越靈敏。603、研究模型3.1其他自變量選擇政策保護行業(yè)的區(qū)分產業(yè)結構調整不僅取決于企業(yè)對產業(yè)發(fā)展?jié)摿Φ奈磥眍A期，而且受到進入該產業(yè)的難易程度，即行業(yè)進入壁壘的影響(何旭強、高道德，2001)，因此我們將行業(yè)是否受國家政策保護作為控制變量?？紤]到我國證監(jiān)會1999年配股政策中對“屬于農業(yè)、能源、原材料、基礎設施、高科技等國家重點支持行業(yè)的公司”的傾斜，并借鑒Teoh,Welch和Wong(1998)對保護性行業(yè)的分類，我們把“能源、原材料、基礎設施”設定為政策保護行業(yè)。61

行業(yè)狀態(tài)的區(qū)分Wurgler(2000)在研究金融市場發(fā)展對資本配置效率的影響時，區(qū)分了效益增長行業(yè)和下降行業(yè)，結果發(fā)現(xiàn)這兩類行業(yè)資本配置效率運作機理存在差異。此外，我們還控制了整體經濟狀況變動的影響。62

3.2模型設定綜上分析，我們得到如下完整的回歸模型來檢驗市場化進程對資本配置效率的影響：

其中：Indexi，為市場化指數(shù)總體評分；Shelteri,t，為政策保護行業(yè)啞變量，屬于能源、原材料、基礎設施行業(yè)取0，否則取1；Decdinei,t為行業(yè)狀態(tài)啞變量，為負取1，否則為0，根據(jù)國內生產總值(工業(yè))計算。63四、數(shù)據(jù)來源和描述性統(tǒng)計1、數(shù)據(jù)來源本文數(shù)據(jù)主要包括市場化指數(shù)以及工業(yè)投資和效益統(tǒng)計數(shù)據(jù)，因為樊綱、王小魯(2001,2003,2004)的研究僅提供了1997-2003年的數(shù)據(jù)，因此我們的研究樣本期間為1997-2003年。工業(yè)投資和效益的數(shù)據(jù)全部來自《中國統(tǒng)計年鑒》(1997-2004年)，“按行業(yè)分國有及規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)主要指標”和“按行業(yè)分國有及規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)主要經濟效益指標”，分別提供了國有及非國有規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)37個明細行業(yè)的總體情況。具體數(shù)據(jù)見表2。64

表3列示了按照模型(1)估算的1997-2003年期間各個年度以及混合年度的投資反應系數(shù)。2、描述性統(tǒng)計65

66

3、描述性計量結果分析3.1總體分析我們發(fā)現(xiàn)，投資反應系數(shù)為正的有4個年度(6個年度)，而且有2個年度(1998年和2003年)顯著為正，7年平均投資反應系數(shù)達到0.564(0.509)各年分布差異較大，最大的為2003年，達到4.454(2.374),最小的為－0.735(－.185)。1998年、2002年和2003年模型擬和程度相對較好，達到5%以上；其他年度模型擬和程度較差，這說明這些年度中行業(yè)前景以外的因素對投資決策產生了較大影響。從混合年度數(shù)據(jù)的回歸結果看，無論是采用工業(yè)增加值率還是采取銷售毛利率指標，衡量資本配置效率的η顯著為正，分別為1.987和0.478。67

3.2特殊年份分析值得注意的是，2003年模型擬和程度達到70%以上，顯著高于其他年份，到底是什么原因導致該年度行業(yè)景氣度對投資變化的解釋能力顯著上升?為此，我們分別對增長行業(yè)和下降行業(yè)進行了分析。結合表4和表5，對于增長行業(yè)，2003年模型的擬和程度步沒有顯著超過其他年度；下降行業(yè)當中，2003年模型擬和程度顯著高于其他年度，因此，2003年模型的強解釋能力主要源于下降行業(yè)。換言之，在2003年資本更靈敏地從下降行業(yè)中撤出。原因可能在于2003年市場環(huán)境發(fā)生了重大變化，從2001年開始政府出臺了一系列政策減少投資項目的行政審批以增強企業(yè)的自主能力，隨后我國加入WTO，上述政策和WTO效應可能到2003年產生了影響，從而導致資本更多、更靈敏地從不景氣行業(yè)中撤出。68

69

70

3.3總體結論對比分析表4和表5，不難發(fā)現(xiàn)，各個年度中上升行業(yè)和下降行業(yè)投資反應系數(shù)正負的分布差異不大，但是上升行業(yè)投資反應系數(shù)顯著小于下降行業(yè)，前者7年平均為－0.033,后者為1.484。而且，兩者的模型擬和程度存在較大差異，按照混合年度得到的R2前者為0.029,后者卻為0.193。我們可以推測，1997-2003年期間，我國資本配置效率更多地體現(xiàn)為下降行業(yè)投資的減少，行業(yè)投資的增加更多地受到行業(yè)前景以外因素的影響。71五、市場化與資本配置效率：實證檢驗72

1、“變量相關矩陣”分析的結論表6顯示，該行業(yè)投資的增減與行業(yè)效益的變化顯著正相關，這表明我國資本配置具有一定效率。行業(yè)投資的增減與行業(yè)是否受到保護存在顯著相關關系，受到國家保護的行業(yè)相比未受到保護的行業(yè)，行業(yè)投資增加幅度顯著更小；行業(yè)投資的增減與行業(yè)發(fā)展態(tài)勢存在顯著相關關系，處于下降的行業(yè)相比上升行業(yè)，行業(yè)撤資幅度顯著更大。同時，我們發(fā)現(xiàn)市場化程度與行業(yè)投資變動、行業(yè)效益變動以及行業(yè)態(tài)勢顯著相關。73

74

2、按模型(2)回歸分析的結論從表7看，模型擬合程度較好，AdjustedR2都達到26%以上，模型在0.001統(tǒng)計水平上顯著。無論是模型1還是模型2交叉項Index×的系數(shù)顯著為正，這表明市場化程度越高，投資增減對行業(yè)效益變動的反應越靈敏，即市場化程度越高，資本配置效率越高，原假設得到支持。與預期一致，Shelter×，系數(shù)顯著為正，這說明沒有受到國家政策保護的行業(yè)相比受保護的行業(yè)，行業(yè)投資變化對效益變動的反應更加敏感。同時，我們發(fā)現(xiàn)我國行業(yè)投資反應系數(shù)與行業(yè)態(tài)勢顯著相關，處于“下降”的行業(yè)相比“上升”的行業(yè)，投資變動對效益變化更加靈敏。75六、穩(wěn)健檢驗此部分，我們遵循Wurgler(2000)檢驗資本市場發(fā)達程度與資本配置效率的研究設計：即首先估計出各個年度的投資反應系數(shù)（η），然后將其作為因變量，檢驗與市場化程度的關系，重新對假設進行檢驗。結果列于表8和表9。76

77

78

從表8和表9看在單獨就市場化指數(shù)進行回歸的模型(1)中，雖然系數(shù)為正，但是統(tǒng)計上并不顯著。在控制了衡量整體經濟環(huán)境變動的變量（加入GDP變動率）之后的模型(2)，市場化指數(shù)與投資反應系數(shù)顯著正相關，即市場化程度越高，按照投資反應系數(shù)衡量的資本配置效率越好。以三個子市場化指數(shù)作為解釋變量的模型(3)、(4)和(5)中，也得到基本一致的結果。而且,在控制整體經濟環(huán)境變動之后，模型的解釋能力普遍較高，R2基本在40%以上。這樣，原假設得到一定程度的支持。79七、簡短結論本研究發(fā)現(xiàn)，隨著市場化程度的提高，資本從低效行業(yè)撤資、往高效領域增資的投資彈性系數(shù)也隨之增加，換言之，市場化程度較高時，資本更快地實現(xiàn)由低效率領域向高效率領域的轉移，即資本配置進一步優(yōu)化。在通過一系列的敏感性測試之后，上述發(fā)現(xiàn)依然成立，這說明，隨著市場化進程的深入，我國資本配置的效率有所改善。此外，我們發(fā)現(xiàn)國家政策對行業(yè)的保護可能對資本配置效率產生負而影響。80

本文的局限限于數(shù)據(jù)的缺乏，我們的研究僅著眼于國有及規(guī)模以上非國有企業(yè)在工業(yè)領域里的狀況，上述發(fā)現(xiàn)是否在規(guī)模以下的非國有企業(yè)中，以及是否在農業(yè)、建筑業(yè)、第二產業(yè)中存在，依然是一個未解的謎。此外，我們沒有考慮各地區(qū)市場化程度差異對資源配置效率的影響，而我國各地區(qū)產業(yè)結構的狀況和調整非常復雜，未來的研究可以對此問題進行深入探討。81

補充一個經濟學理論推出的發(fā)展框架：直覺（洞察力：提出問題、給出假設）--邏輯推理（模型）--計量實證（數(shù)學）--定位理論意義（人文背景）--講一個老百姓自己的故事（還原于生活）并進一步用一個產品過程來描述一個經濟學理論的推出：發(fā)現(xiàn)商機（直覺）--投資生產（建構理論）--質量保證（實證計量檢驗）--多功能產品應用（開拓理論在其他學科意義）--向市場推銷（講故事）82四、如何發(fā)表經濟學論文何帆也許是因為在經濟學界出了幾位像科斯和莫里斯這樣的傳奇人物的緣故，使得人們相信：在經濟學研究中，發(fā)表的數(shù)量并不是一件很重要的事情。少發(fā)文章，多出精品，才是經濟學家的風范。像科斯那樣有兩篇論文就能夠獲得諾貝爾經濟學獎，就是因為已經修煉成曠世高手了?？墒?，我越來越覺得，像科斯這樣的人物，只能在統(tǒng)計中做為異常數(shù)據(jù)忽略掉。經濟學家的成才之道，仍然應該是“不發(fā)表，就發(fā)臭”（publishorperish）。而且我相信，經濟學論文的數(shù)量和質量，在正常的情況下應該是成正相關的。83（一）我有四個理由支持這一觀點第一，經濟學論文的寫作需要技巧，而這種技巧是“心照不宣的知識”（tacitknowledge），是需要“從干中學”的。經濟學論文是為了闡述作者的觀點，所以至少應該寫得準確、明白。這聽起來像是在初中的作文課上就應該具備的基本技能，但是，從我近年來做經濟學刊物編輯的經驗來看，我發(fā)現(xiàn)至少超過一半的作者似乎都不會受到他們的中學語文老師喜愛。如何選擇題目，如何謀篇布局，如何區(qū)分主次觀點，甚至如何使用標點符號——不動筆永遠也不會知道寫論文是一件多么痛苦的事情。更何況，經濟學有自己的行規(guī)和行情，比如行文的規(guī)范化、選題的前沿性等等，只有寫得多，發(fā)表得多，才能逐漸摸索出個中訣竅。84

第二，通過閱讀做研究和通過寫作做研究是兩種風格迥異的方法，但是僅僅靠其中的一種方法是做不出好的經濟學的。正如《論語》里說的，“學而不思則惘，思而不學則怠”。通過閱讀能夠不斷地刺激研究者的觀點，但這些觀點是發(fā)散性的，只有坐下來，確定了要寫作的論文的題目，才能使作者的思維集中，并有一個引導思考的方向。有一位名叫萊德（Ladd）的經濟學家建議，應該自我訓練寫下自己的思想，因為“當我在寫作的時候，很多直覺就會產生。有一個事實常常是真實的，即直到我寫作的時候，才對我所思考的東西有所認識?！?5

第三，我個人覺得，能否持續(xù)不斷地發(fā)表有影響力的作品是區(qū)分才氣高低的重要標準。才氣意味著旺盛的精力和創(chuàng)造力，才氣意味著不斷地對自我提出挑戰(zhàn)，不斷嘗試新的風格和主題。研究生涯是馬拉松比賽，起跑時的爆發(fā)力對最后的成功并沒有太大的幫助。僅僅靠寫出一本自傳體的小說轟動文壇的作家多半不會是偉大的作家。第四，只要你是重要的經濟學家，在其他條件給定的情況下，一定會比別的經濟學家發(fā)表的數(shù)量更多。因為重要經濟學家的課題和研究項目比別的經濟學家更多，約稿也比別的經濟學家更多，名氣大則往往論文發(fā)表的概率更大，所以成就和發(fā)表的數(shù)量是相輔相成的。86二、在什么刊物上發(fā)表論文應該說，最近20年來，中國的經濟學和經濟學期刊都有了很大的進步，但是，我們還要看到，存在的問題仍然不少：（1）綜合性的期刊太多，專業(yè)性的期刊太少。在國外，除了為數(shù)不多的幾本綜合性經濟學期刊之外，具有國際性聲譽的主要是各種專業(yè)性期刊，比如金融有《金融學》雜志，比較經濟學有《比較經濟學》雜志等。國內的各個經濟學期刊并沒有明確的專業(yè)分工，內容重疊，使得讀者想要了解一個領域的最新進展往往無從入手。（2）對刊物的評價缺乏科學標準。目前流行的刊物分類方法是根據(jù)刊物主辦單位的級別進行評級，或是根據(jù)國家有關行政單位的評比，這使得學術期刊的評級缺乏學術界公認的科學標準。87

學術期刊多而質量參差不齊，對于研究人員和學生發(fā)表論文來說，既是一件好事，也是一件壞事。說它是好事是因為從目前的情況來看，一個聰明的研究生隨隨便便挑幾份刊物，登數(shù)十篇論文，根本就不是件難事。說它是壞事，是因為發(fā)表論文如此容易，會很容易地毀掉剛出道的學子，讓他們覺得科學研究原來是這樣一件稀松平常的事情。所以，我的建議是青年學子們在投稿的時候一定要確立自己的目標，就是不滿足于在平庸雜志上發(fā)表論文的數(shù)量，而一定要登上好的經濟學刊物的“大雅之堂”。那么，什么是好的經濟學刊物？公認的學術期刊必須滿足：（1）論文寫作的規(guī)范化；（2）實行匿名審稿制度。88附：按學科劃分的國際頂尖雜志經濟類頂級期刊ImpactFactorQUARTERLYJOURNALOFECONOMICS經濟學季刊4JOURNALOFPOLITICALECONOMY政治經濟學期刊2.3ECONOMETRICA；

計量經濟學2.215AMERICANECONOMICSREVIEW；

美國經濟評論1.8ECONOMIST；

經濟學家

HEALTHECONOMICS；

健康經濟學

ECONOMICGEOGRAPHY；

經濟地理

JOURNALOFHEALTHECONOMICS；

健康經濟學期刊

JOURNALOFECONOMICSLITERATURE經濟學文獻期刊

JOURNALOFECONOMICPERSPECTIVES經濟觀察期刊

89（三）提高論文命中率的小訣竅下面是我從做編輯的角度給作者提出的若干建議，這些建議可能顯得非常瑣碎甚至愚蠢，但是，相信我，它們非常有用。1.投稿之前一定要讀過所要投稿的雜志。也許你會覺得很奇怪，但是，確實有很多向我們投稿的作者其實并沒有讀過我們的雜志，否則我想他們是不會向我們投稿的。有很多稿件根本就不適合在我們雜志上刊登，比如有的稿件只是人物傳記，還有些是屬于其他經濟學分支比如會計理論的。也許你為這篇稿件花了很多功夫，但是你沒有花最多1個小時的時間瀏覽一下我們的雜志，判斷這本雜志的主要內容、風格和體例，結果是在30秒的時間內，你的論文就被丟進了廢紙簍。90

2.用點心思寫內容提要。內容提要就像是你的論文的簡歷。如果你找工作要投寄簡歷，我可以告訴你一個30秒法則，如果你的簡歷不能夠在30秒之內引起雇主的注意，那么你必定失敗。幾乎所有的作者都不重視論文的內容提要，認為這是畫蛇添足。但是，我可以從編輯的角度告訴你，內容提要非常重要，尤其是在一流的學術期刊那里。比如說，《世界經濟》每天大約收到10篇稿件，但每期最多能刊登15篇論文，所以我們的錄用率在5%以下。怎樣避免這種情況，這在很大程度上取決于你的論文的題目、內容結構、論文的格式是否規(guī)范，還有，就是內容提要。內容提要應該用最簡練的語言說服編輯和讀者閱讀你的論文，清楚地表述你想要研究的問題，你的方法，你的結論，你在哪些方面做出了創(chuàng)新等等。91

3.當?shù)谝黄撐耐陡逯?，馬上準備下一篇論文。在實行匿名審稿制度之后，論文的發(fā)表周期將會隨之拉長。實際上，如果你在國外的雜志上發(fā)表論文，一般的發(fā)表周期會是2-3年。國內的發(fā)表周期要短的多，但是也至少要有半年到1年。因為審稿人提出審稿意見之后，作者還需要修改，像原來那種作者寄來的稿件不經過修改直接刊登的情況越來越少了。研究生的在校時間只有3年，如果你二年級才動手寫論文，寄出后用情專一地癡心等待這篇論文發(fā)表，萬一發(fā)表不了，馬上就要畢業(yè)了，再想另起爐灶就太晚了。92

4.不要在論文中對別人的工作妄加批評。因為你所批評的那個人很可能就是你的審稿人。5.試圖激怒審稿人對你沒有任何好處。當你遭到退稿的時候，你可能會很自然地責怪編輯和審稿人沒有理解你的論文的價值。這是完全可能的，我們并不排除有的審稿人只花15分鐘讀您的論文就匆忙作出結論的可能性。但從另一個方面來看，這恰恰對您的論文提出了更高的要求。如果您能夠使自己的論文表述得更為清楚，問題更有趣、結論更鮮明，能夠在15分鐘之內給審稿人留下深刻的印象，那么您成果的可能性就會大大提高。更多的情況是，絕大多數(shù)審稿人會認真地花費數(shù)個小時甚至數(shù)天閱讀您的論文，而且他們都是在這一領域內的一流的專家。如果這些專家還是理解不了您的思想，那么幾乎可以肯定的是，您的論文存在著這樣那樣的問題。93

6.不妨在一開始向平庸的雜志投稿。什么？你在前面不是勸告我們不要往平庸雜志投稿嗎？－－別誤會，我說的這兩點并不矛盾。如果你只往平庸雜志投稿，會很快消磨掉你的才華，你寫得太多，寫得太手順，最后就會淪為只能在平庸雜志上發(fā)論文。但是，如果你一開始就直接向一流雜志投稿，遭到退稿的概率會很大，一次又一次的失敗可能會消磨掉你的銳氣。失敗并不是成功之母，不斷有小的成功才能夠激發(fā)更大的成功。所以，你的確需要一點小小的成就感。7.千萬不要抄襲。在國外讀書的時候，每個入學的新生都會領到一本寫作手冊，其中的第一條就是：千萬不要抄襲。這是學生能夠犯下的最嚴重的罪過，比你考試不及格嚴重多了，如果發(fā)現(xiàn)抄襲，馬上勒令退學。94

8.千萬不要一稿多投。我們有一個黑名單，所有一稿多投的作者將永不錄用。其實，如果你在一個月之內沒有收到我們的通知，就可以視作稿件未被采用，可以另投其他刊物。其他的刊物也都有類似的聲明。如果你連這點耐心也沒有，請參照第3條。9.記住在寄出稿件之前檢查公式和圖表的錯誤，改正錯別字。審稿人會上升到寫作態(tài)度的高度來看你。10.記住寫清楚自己的名字、單位和聯(lián)系方式。95國外期刊被錄用的評價標準你所研究問題的重要性。－熱點問題－新問題你所研究問題的研究意義體現(xiàn)－具有某種意義的實質性發(fā)現(xiàn)（新視角與新知識）；－具有重要的理論意義上的新發(fā)展和普適性；－重要的方法上的改進與提升；－對已有理論的檢測、考察與實證；－采用比較的方法：回答了諸如“誰是最好的這樣的問題”－實證研究：回答了諸如“為什么一些公司表現(xiàn)得要好些”等等；－提倡學科間的交叉。論文的可讀性－英文的熟練度，語言邏輯，表達等96高拒絕率最終接受投稿的不到所有稿件的1/9稿件一般由一個副主編和至少兩個評審人來評閱；往往會發(fā)生評審人與稿件的研究興趣相沖突；一個知名評審人的意見權重很大；消極的評價會帶來很大的影響。其他影響因素

沒有經驗的新手；評審人與作者在種族、國家、民族、宗教上的沖突，作者與評審人的往來是否密切等97發(fā)表學術文章有沒有訣竅？這個問題不好回答。從基本的層面來說，沒有訣竅。做學問，是老老實實的事。學問做好了，一定是用工，“工夫不負有心人”。要多動腦筋，多花時間，多流汗。當然，單是用工還不行，還要找到好的題目，朝著正確的方向去下工夫。用句老話，“只管埋頭拉車，不去抬頭看路”不行。另外，從技術的層面來說，還是有些地方要注意，也可以說有些訣竅。98一些論文發(fā)表的技巧持之以恒-稿件從投出到被錄用等待的時間平均為三年；而被拒絕的時間平均為4－8個月；把自己的精力集中在一兩個子領域與已有發(fā)表經歷的作者合作。先嘗試頂級雜志再考慮二流雜志。不要在一篇文章里展示你太多的想法。先嘗試著在某個國際會議上提交自己的論文。先以WorkingPaper的形式寫出來。與你這個研究領域內的活躍的學者保持聯(lián)系。99一些論文寫作的技巧較早的引起評審人的注意；把握好理論與應用研究的度；論文中在評價別人觀點的時候避免使用過激的言詞；引用可能是（潛在）論文評審人發(fā)表的文章；從知名的學者那了解一些信息；要注意在文中總結論文理論上的發(fā)現(xiàn)；對一些技術性的或較長的“Derivation”以附錄形式列出。寫好你的摘要，能夠做到提請評審人注意或引發(fā)爭議。使用專業(yè)的英文編輯器，消除文字錯誤；仔細研究所投刊物的范文，學習它的表達方式；嚴格遵守刊物的格式要求；明確、自信的表達自己論文的貢獻。

100退稿后的修改不要輕言放棄；即使評審人暫時不懂你的論文，你也要承認是自己的“錯”；一直在大腦中轉悠，一有機會就認真進行修改；嚴肅認真對待評審人的意見，給出詳盡的修改報告；對評審人不要使用攻擊性的話語；將修改后的論文在3個月內再次投稿；仔細閱讀編輯的回執(zhí)；向編輯解釋你是如何修改論文的，你的想法是什么。101附：按學科劃分的國際頂尖雜志計算機、MIS和DSS的頂尖雜志（按影響因子排名，經整理）ImpactFactorINFORMSYST信息系統(tǒng)

3.327MISQUART管理信息系統(tǒng)季刊

2.811INFORMMANAGE-AMSTER信息與管理

1.768INFORMPROCESSMANAG信息處理與管理

1.179DECISSUPPORTSYST決策支持系統(tǒng)

1.316EXPERTSYSTAPPL應用專家系統(tǒng)

1.067JSTRATEGICINFSYST戰(zhàn)略信息系統(tǒng)

0.808INFORMCOMPUT信息與計算機

0.851JCOMPUTSYSTSCI計算機系統(tǒng)科學期刊

0.795COMPUTIND工業(yè)計算機

0.692COMPUTOPTIMAPPL計算機優(yōu)化應用

0.650ENERGCONVERSMANAGE能量轉換與管理

0.620ROBOTCIM-INTMANUF機器人技術與集成計算機制造

0.618EURJOPERRES運作研究歐洲雜志

0.605OMEGA-INTJMANAGES歐米加(管理系統(tǒng)國際期刊)

0.558COMPUTOPERRES計算機與運作研究

0.486COMPUTSECUR計算機與安全

0.457102附：按學科劃分的國際頂尖雜志AbbreviatedJournalTitleImpactFactorINFORMSCIENCES

信息科學

0.447INFORMSYSTFRONT

信息系統(tǒng)前沿

0.417COMPUTINDENG

計算機與工業(yè)工程

0.413INTJPRODECON

產品經濟國際期刊

0.410TECHNOVATION技術創(chuàng)新

0.243INFORMSYSTMANAGE信息系統(tǒng)管理

0.211JCOMPUTSCITECHNOL計算機科學技術期刊

0.140知識管理的頂尖雜志（按影響因子排名，經整理）

DATAKNOWLENG

數(shù)據(jù)與知識工程

0.962KNOWL-BASEDSYST基于知識的系統(tǒng)

0.842數(shù)據(jù)挖掘的頂尖雜志（按影響因子排名，經整理）

ARTIFINTELL人工智能

2.448ARTIFINTELLMED機器的人工智能

1.222INFORMSOFTWARETECH信息與軟件技術

0.632FUZZYSETSYST模糊集與系統(tǒng)

0.577103附：按學科劃分的國際頂尖雜志管理科學類包括戰(zhàn)略管理SM、運籌研究OR、創(chuàng)新管理IM頂級期刊ImpactactorsACADEMYOFMANAGEMENTREVIEW管理評論3.9ADMINISTRATIVESCIENCEQUARTERLY管理科學季刊3.3STRATEGICMANAGEMENTJOURNAL戰(zhàn)略管理季刊2.5ACADEMYOFMANAGEMENTJOURAL管理學術期刊2.4JOURNALOPERTIONMANAGEMENT運籌管理期刊1.795JOURNALPRODUCTINNOVATIONMANAGEMENT產品創(chuàng)新管理期刊1.623MANAGEMENTSCIENCE管理科學1.468MATHPROGRAM